证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2022-024
北京康辰药业股份有限公司
关于 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2018]1084 号）核准，公司向社会公众首次公开发
行人民币普通股（A 股）股票 4,000 万股，发行价格为每股人民币 24.34 元，募
集资金总额为人民币 97,360.00 万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额
为人民币 89,142.5937 万元。上述募集资金已于 2018 年 8 月 20 日全部到账，经
广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到
位情况进行了审验，并于 2018 年 8 月 20 日出具了验资报告（广会验字
[2018]G16002320621 号）。
（二）截至 2021 年 12 月 31 日募集资金使用和结余情况
项目 金额（单位：元）
募集资金净额（1） 891,425,937.00
减：2021 年度投入募集资金投资项目金额（2） 45,461,432.66
以前年度已使用金额（3） 501,546,449.10
加：累计利息收入扣减手续费净额（4） 47,371,862.75
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金应有余额（1-2-3+4） 391,789,917.99
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金实际余额 391,789,917.99
其中：募集资金账户活期存款期末余额 382,069,917.99
暂时闲置募集资金用于现金管理期末余额 9,720,000.00
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计投入募集资金投资项目 547,007,881.76
元，累计收到利息收入扣减手续费净额为 47,371,862.75 元。截至 2021 年 12 月
31 日，公司尚未使用募集资金余额为 391,789,917.99 元，其中募集资金专户中期
末 余 额 为 382,069,917.99 元 ， 闲 置 募 集 资 金 用 于 现 金 管 理 的 期 末 余 额 为
9,720,000.00 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
自上市以来，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实
际情况，制定了《募集资金管理办法》。公司已对募集资金实行专户存储，在银
行设立募集资金专户，并连同保荐机构于 2018 年 8 月 20 日与开户银行签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》；2019 年 2 月 27 日，公司及公司子公司河北康
辰制药有限公司与开户银行及保荐机构签订了《募集资金专户存储四方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议
范本不存在重大差异，协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
公司第三届董事会第十五次会议、2021 年第二次临时股东大会审议通过了
《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》等相关议案，根据发行
需要，公司聘请天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）担任本次非公
开发行 A 股股票项目的保荐机构，并与原保荐机构签署了相关终止协议。2021
年 6 月 21 日，公司及天风证券分别与开户银行重新签署了《募集资金三方监管
协议》，公司及河北康辰与天风证券、开户银行重新签署了《募集资金四方监管
协议》，具体内容详见公司于 2021 年 6 月 23 日在指定信息披露媒体披露的《北
京康辰药业股份有限公司关于变更保荐机构后重新签订募集资金监管协议的公
告》。上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，截至
2021 年 12 月 31 日协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：元
截至 2021-12-31
开户银行 账号 账户类型
募集资金余额
中国民生银行股份有限公司北京德胜门支行 630264669 募集资金专户 366,796,956.05
截至 2021-12-31
开户银行 账号 账户类型
募集资金余额
平安银行股份有限公司北京知春路支行 15000094847820 募集资金专户 4,550.05
平安银行股份有限公司北京知春路支行 20000000675478 定期存款 720,000.00
平安银行股份有限公司北京知春路支行 15000097892304 募集资金专户 15,268,411.89
平安银行股份有限公司北京知春路支行 15000097892304 结构性存款 9,000,000.00
合计 391,789,917.99
注 1：中国民生银行股份有限公司北京分行指定中国民生银行股份有限公司北京德胜门支行为公司募
集资金的开户和存管银行；
注 2：平安银行股份有限公司北京分行指定平安银行股份有限公司北京知春路支行为公司募集资金的
开户和存管银行。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，详见附表“募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
为满足公司生产经营需求，在募集资金实际到位之前，公司已使用自筹资金
先行投入建设相关募集资金投资项目，具体情况如下表：
单位：万元
序号 项目名称 预先投入金额
1 创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目 3,015.52
2 盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目 2,871.53
合计 5,887.05
2018 年 10 月 15 日，经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具
的《关于北京康辰药业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴
证报告》（广会专字[2018]G16002320772 号），公司以募集资金置换预先投入
募集资金投资项目的自筹资金 58,870,526.66 元。其中，创新药研发及靶向抗肿
瘤药物创新平台建设项目 30,155,165.81 元，盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目
28,715,360.85 元。保荐机构和公司监事会、独立董事就前述以募集资金置换预先
已投入募集资金项目各自发表意见，均认为公司本次以募集资金置换募集资金投
资项目预先投入自筹资金事项履行了相应的法律程序，符合《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司募集资金管理制度等相关规
定。
截至 2019 年 1 月 7 日，公司已将预先投入募集资金投资项目的自筹资金
5,887.0527 万元予以置换完毕。
（三）使用部分闲置募集资金补充流动资金的情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用部分闲置募集资金补充流动资金
的情况。
（四）使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
2020 年 10 月 12 日，公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九
次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，2020 年 10
月 13 日，公司于指定信息媒体披露《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公
告》。2020 年 10 月 28 日，公司 2020 年第七次临时股东大会审议通过了《关于
使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 4.25
亿元（含）的闲置募集资金适时购买低风险保本型的结构性存款产品或银行理财
产品，授权期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及决议
有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、公司监事以及保荐机构对该事项均
发表了同意意见。
2021 年 10 月 11 日，公司第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第
十九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，2021
年 10 月 12 日，公司于指定信息媒体披露《关于使用闲置募集资金进行现金管理
的公告》。2021 年 10 月 27 日，公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过了《关
于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 4
亿元（含）的闲置募集资金适时购买低风险保本型的结构性存款产品或银行理财
产品，使用期限自股东大会审议通过起 12 个月内，在上述额度及决议有效期内，
可循环滚动使用。公司独立董事、公司监事以及保荐机构对该事项均发表了同意
意见。
公司本期现金理财收益 66.03 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，未到期的结
构性存款及定期存款本金 9,720,000.00 元，明细如下：
募集资金理财 存款金额 预期年化收益
开户银行 起息日 到期日 期限
账户 （万元） 率
平安银行股份有限公
15000098792304 900.00 2021.11.12 2022.2.11 91 天 1.5/3.2/3.3%
司北京知春路支行
平安银行股份有限公
20000000675478 72.00 2021.3.5 2022.3.5 360 天 1.95%
司北京知春路支行
公司以暂时闲置的募集资金进行现金管理的事项已经履行了相应的审批程
序，且投资产品的额度和期限符合相关法律、法规及中国证券监督管理委员会、
上海证券交易所相关监管要求。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还
银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”部分投资规划变
更
公司于 2018 年 11 月 7 日召开了第二届董事会第十三次会议和第二届监事会
第六次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿
瘤药物创新平台建设项目”部分投资规划的议案》、《关于公司拟签订金草片技
术转让合同的议案》；2018 年 11 月 23 日，公司 2018 年第三次临时股东大会审
议通过了《关于变更募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台
建设项目”部分投资规划的议案》、《关于公司拟签订金草片技术转让合同的议
案》。由于公司将金草片项目的相关技术成果对外转让，集中精力和募集资金用
于其他靶向抗肿瘤药物的研发及靶向抗肿瘤药物创新平台的建设，因此公司同意
将募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”之一的
金草片研发项目的节余募集资金 7,612.23 万元，占募集资金净额的 8.54%，用于
募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”中的其
他项目。
公司于 2020 年 3 月 12 日召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会第
二次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤
药物创新平台建设项目”部分投资规划的议案》；2020 年 3 月 30 日，公司 2020
年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目“创新药研发及
靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”部分投资规划的议案》。基于对研发战略规
划及业务发展趋势的研判，公司拟将募投项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创
新平台建设项目”的投资规划之一“CX1409 研发项目”进行终止，将研发资源
集中于更具创新性和临床价值的项目。因此公司同意将募集资金投资项目“创新
药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”之一“CX1409 研发项目”的节余
募集资金 11,080.21 万元，用于募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药
物创新平台建设项目”中的其他项目，上述金额占募集资金净额的 12.43%。
（二）“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”变更为“年产 500kg 抗肿瘤原
料药生产基地建设项目”
公司于 2020 年 4 月 21 日召开了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第
三次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目“盐酸洛拉曲克原料药产能
建设项目”的议案》；2020 年 6 月 29 日，公司 2020 年第五次临时股东大会审
议通过了《关于变更募集资金投资项目“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”的
议案》。经公司审慎评估、权衡“注射用盐酸洛拉曲克”（以下简称“迪奥”）
项目继续开发的风险性和未来的临床价值，为合理配置公司研发资源、聚焦研发
管线中的优势项目、进一步提高募集资金使用效率，公司终止迪奥的临床试验及
后续研发，并同意将募投项目“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”变更为“年
产 500kg 抗肿瘤原料药生产基地建设项目”，为公司其他在研国家一类抗肿瘤新
药提供原料药。原募投项目“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”已投入建成的
厂房及在建工程，将继续用于公司其他在研品种原料药生产。前述变更募投项目
涉及的募集资金金额占募集资金总额的 9.25%，其中已累计投入募资资金
3,561.08 万元，占比 3.99%；节余募集资金 4,689.05 万元（含累计利息收入扣除
手续费净额 250.13 万元），占比 5.26%。
变更募集资金投资项目情况详见附表“募集资金使用情况对照表”。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，公司已对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的
信息披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
华兴会计师事务所（特殊普通合伙）认为：康辰药业的募集资金专项报告已
经按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》（上证发【2022】14 号）有关规定及相关格式指引的规定编制，在所有
重大方面真实反映了康辰药业募集资金存放与实际使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
天风证券认为：康辰药业 2021 年度募集资金存放和使用符合《证券发行上
市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所股票上市规则（2022
年 1 月修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》
等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变更或变
相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
保荐机构对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况无异议。
八、上网披露的公告附件
（一）天风证券股份有限公司关于北京康辰药业股份有限公司 2021 年度募
集资金存放与使用情况的核查意见；
（二）华兴会计师事务所（特殊普通合伙）出具的关于北京康辰药业股份有
限公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告。
特此公告。
北京康辰药业股份有限公司董事会
2022年4月23日
附表：
募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额 89,142.59
本年度投入募集资金总额 4,546.14
报告期内变更用途的募集资金总额 —
累计变更用途的募集资金总额 26,942.57
已累计使用募集资金总额 54,700.78
累计变更用途的募集资金总额比例 30.22%
截至期末 截至期末投资 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募资金 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入
已变更项目（含部分变更） 累计投入 进度(%)(3)＝ 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
投向 投资总额 总额(1) 金额
金额(2) (2)/(1) 态日期 效益 效益 大变化
创新药研发及靶向抗肿瘤 创新药研发及靶向抗肿瘤
41,142.59 41,142.59 2,267.81 8,272.89 20.11 2026 年 12 月 不适用 不适用 否
药物创新平台建设项目 药物创新平台建设项目
品牌建设及市场推广项目 品牌建设及市场推广项目 20,000.00 20,000.00 - 20,138.08 100.69 不适用 不适用 不适用 否
盐酸洛拉曲克原料药产能 年产 500kg 抗肿瘤原料药
8,000.00 8,000.00 2,278.33 5,882.11 73.53 2022 年 5 月 不适用 不适用 否
建设项目 生产基地建设项目
补充流动资金 补充流动资金 20,000.00 20,000.00 - 20,407.70 102.04 不适用 不适用 不适用 否
合 计 89,142.59 89,142.59 4,546.14 54,700.78 - - - - -
“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”中的子项目“靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”较该项目原计划实施进度
有所延缓，主要原因为公司部分靶向抗肿瘤药物研发终止或发生变更，延缓了对相应设备的配套需求；另外，受疫情影响，项目
未达到计划进度或预计收益的情况和原因：
建设进度有所延迟。公司一直注重自主研发能力的提升，目前仍在积极推进该项目的相关建设工作，预计未来该项目能够顺利实
施完毕。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告之“三、募集资金的实际使用情况/（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行
详见本专项报告之“三、募集资金的实际使用情况/（四）使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况”
现金管理，投资相关产品情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2021 年 12 月 31 日，剩余募集资金余额 39,178.99 万元，其中 38,206.99 万元存放于募集资金专户，972.00 万元存放于现金管
尚未使用的募集资金用途及去向
理账户。
截至 2021 年 12 月 31 日，募投项目品牌建设及市场推广项目和补充流动资金投资进度超过 100.00%，主要系公司将该募投项目的
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
募集资金的累计利息收入扣除手续费净额后的金额投入了募投项目中。
