康辰药业：康辰药业关于使用部分闲置募集资金进行现金管理进展的公告2022-11-15
证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2022-059
北京康辰药业股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中国银河证券股份有限公司
本次委托理财金额：人民币 10,000 万元
委托理财产品类型：本金保障浮动收益型
履行的审议程序：北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022
年 10 月 25 日召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第二十六次会议，
审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度
不超过人民币 3.5 亿元的闲置募集资金适时进行现金管理，投资于安全性高、流
动性好、单项产品投资期限最长不超过 12 个月的保本型产品，使用期限自公司
第三届董事会第二十九次会议审议通过起 12 个月内，在上述额度及决议有效期
内，可循环滚动使用。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高公司募集资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营
的情况下，公司将合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为
公司及股东获取投资回报。
（二）资金来源
1、资金来源：本次委托理财的资金来源为公司暂时闲置募集资金。
2、募集资金基本情况：经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药
业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1084 号）的核准，
公司首次公开发行人民币普通股股票（A 股）4,000 万股，每股发行价格为人民
币 24.34 元，募集资金总额为人民币 97,360.00 万元，扣除各项发行费用后的实
际募集资金净额为人民币 89,142.5937 万元。广东正中珠江会计师事务所（特殊
普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2018 年
8 月 20 日出具了验资报告（广会验字[2018]G16002320621 号）。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司开设了募集资金专项账户，
对募集资金实施专户存储。
（三）委托理财产品的基本情况
预计收益
受托方 产品 金额 预计年化 产品 观察标的 是否构成
序号 产品名称 金额
名称 类型 （万元） 收益率 期限(天） 或挂钩标的 关联交易
（万元）
中国银 银河股债稳健
本金保 “银河金
河证券 收益（量化）指
1 障浮动 益”收益凭 5,000 1.5-5.038% 71.51-240.17 348 否
股份有 数(万得代码：
收益型 证45期
限公司 CI031001.WI)
中国银 “银河金
本金保
河证券 鼎”收益凭 中证500指数
2 障浮动 2,000 0.1/4.0/4.2% 1.89-79.4 345 否
股份有 证3499期- （000905.SH）
收益型
限公司 三元雪球
中国银 “银河金
本金保
河证券 鑫”收益凭 上海金
3 障浮动 1,500 0.1/4.8% 1.42-68.05 345 否
股份有 证119期-雪 （SHAU.SGE）
收益型
限公司 球（上海金）
中国银 “银河金
本金保
河证券 鑫”收益凭 上海金
4 障浮动 1,500 0.1/4.8% 1.41-67.86 343 否
股份有 证120期-雪 （SHAU.SGE）
收益型
限公司 球（上海金）
合计 10,000 / / / / /
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司严格遵守审慎投资原则，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安
全的单位所发行的本金保障型理财产品。
2、公司将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在风险因素，
将及时采取相应保全措施，控制投资风险。
3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查。
4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
2022 年 11 月 11 日，公司与中国银河证券股份有限公司签订了收益凭证认
购协议，拟认购四款本金保障浮动收益型产品，具体情况如下：
产品代码 SWA465、SWD529、SUW189、SUW190
产品类型 本金保障浮动收益型
产品期限 348 天、345 天、345 天、343 天、
银河股债稳健收益（量化）指数（万得代码：CI031001.WI）、中证 500 指数
挂钩标的
（000905.SH）、上海金（SHAU.SGE）、上海金（SHAU.SGE）
认购金额 5000 万元、2000 万元、1500 万元、1500 万元
凭证份额 指投资者通过认购收益凭证所获取的收益凭证份额
认购日 2022 年 11 月 11 日、2022 年 11 月 11 日、2022 年 11 月 11 日、2022 年 11 月 15 日
起息日 2022 年 11 月 11 日、2022 年 11 月 14 日、2022 年 11 月 14 日、2022 年 11 月 16 日
到期日 2023 年 10 月 24 日
本金及收益支付日 2023 年 10 月 25 日
本金及收益分配方式 本金及收益支付日一次性返还投资者认购金额并支付到期收益金额
（二）本次公司使用闲置募集资金本金保障浮动收益型产品，符合安全性高、
流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项
目正常进行，不存在损害股东利益的情形。
三、委托理财受托方的情况
中国银河证券股份有限公司（证券代码：601881）为上海证券交易所上市公
司，本次委托理财受托方为中国银河证券股份有限公司。董事会已对受托方的基
本情况进行了尽职调查，受托方符合公司委托理财的各项要求，受托方与公司、
公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。
四、对公司的影响
公司本次使用部分闲置募集资金购买本金保障浮动收益型理财产品，是在确
保募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目的正常建设，亦不
会影响公司募集资金的正常使用。公司本次使用募集资金购买理财产品，有利于
提高募集资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获取较好的投资回报。
五、风险提示
公司使用闲置募集资金进行委托理财选择的是安全性高、流动性好、单项产
品投资期限最长不超过 12 个月的保本型产品，但金融市场受宏观经济的影响较
大，不排除相关投资可能受到市场波动的影响，存在无法获得预期收益的风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于 2022 年 10 月 25 日召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事
会第二十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用额度不超过人民币 3.5 亿元的闲置募集资金适时进行现金管理，投
资于安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过 12 个月的保本型产品，
使用期限自公司第三届董事会第二十九次会议审议通过起 12 个月内，在上述额
度及决议有效期内，可循环滚动使用。具体内容详见公司于 2022 年 10 月 26 日
在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体披露的《康辰药业关于使用闲置募集
资金进行现金管理的公告》（公告编号：临 2022-056）。
公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意意见。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金购买委托理财的情况
尚未收回
理财产品 实际投入金 实际收回本 实际收益
序号 理财产品名称 本金金额
类型 额（万元） 金（万元） （万元）
（万元）
平安银行对公结构性存 银行理财
1 900.00 900.00 7.18 /
款（100%保本挂钩指数） 产品
“银河金益”收益凭证 券商理财
2 5,000.00 / / 5,000.00
45 期 产品
“银河金鼎”收益凭证 券商理财
3 2,000.00 / / 2,000.00
3499 期-三元雪球 产品
“银河金鑫”收益凭证 券商理财
4 1,500.00 / / 1,500.00
119 期-雪球（上海金） 产品
合计 9,400.00 900.00 7.18 8,500.00
最近 12 个月内单日最高投入金额 8,500
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 2.94%
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 0.05%
目前已使用的理财额度 8,500
尚未使用的理财额度 26,500
总理财额度 35,000
特此公告。
北京康辰药业股份有限公司董事会
2022 年 11 月 15 日
