康辰药业：康辰药业关于使用部分闲置募集资金进行现金管理进展的公告2023-01-12
证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2023-003
北京康辰药业股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：招商银行股份有限公司、中国银河证券股份有限公司
本次委托理财金额：人民币 11,500 万元
委托理财产品：结构性存款、本金保障型浮动收益凭证
履行的审议程序：北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）于
2022 年 10 月 25 日召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第二十六
次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
使用额度不超过人民币 3.5 亿元的闲置募集资金适时进行现金管理，投资于安全
性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过 12 个月的保本型产品，使用期
限自公司第三届董事会第二十九次会议审议通过起 12 个月内，在上述额度及决
议有效期内，可循环滚动使用。
一、使用部分闲置募集资金进行现金管理收回的情况
公司于 2022 年 11 月 16 日使用部分闲置募集资金人民币 10,000 万元购买了
招商银行股份有限公司结构性存款，于 12 月 5 日使用部分闲置募集资金人民币
1,500 万元购买了中国银河证券股份有限公司收益凭证，具体内容分别详见公司
于指定披露媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理进展的公告》
（公告编号：2022-060 和 2022-065）。
截至目前，公司收回本金 11,500 万元，并收到理财收益 43.34 万元，上述本
金及收益已划至募集资金专用账户。
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高公司募集资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营
的情况下，公司将合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为
公司及股东获取投资回报。
（二）资金来源
1、资金来源：本次委托理财的资金来源为公司暂时闲置募集资金。
2、募集资金基本情况：经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药
业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1084 号）的核准，
公司首次公开发行人民币普通股股票（A 股）4,000 万股，每股发行价格为人民
币 24.34 元，募集资金总额为人民币 97,360.00 万元，扣除各项发行费用后的实
际募集资金净额为人民币 89,142.5937 万元。广东正中珠江会计师事务所（特殊
普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2018 年
8 月 20 日出具了验资报告（广会验字[2018]G16002320621 号）。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司开设了募集资金专项账户，
对募集资金实施专户存储。
（三）委托理财产品的基本情况
产品 金额 预计年化 产品 是否构成
受托方名称 产品名称
类型 （万元） 收益率 期限(天） 关联交易
招商银行点金
招商银行股份 系列看跌两层
结构性存款 10,000 1.65%/2.85% 90 否
有限公司 区间90天结构
性存款
“银河金鑫”收
中国银河证券 本金保障浮
益凭证137期- 1,500 0.1/4.6% 286 否
股份有限公司 动收益型
雪球（上海金）
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司严格遵守审慎投资原则，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安
全的单位所发行的产品。
2、公司将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在风险因素，
将及时采取相应保全措施，控制投资风险。
3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查。
4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
公司于 2023 年 1 月 10 日，与招商银行股份有限公司签订结构性存款合同，
认购一款结构性存款产品；公司于 2023 年 1 月 11 日，与中国银河证券股份有限
公司签订收益凭证认购协议，认购一款本金保障浮动收益型产品，具体情况如下：
产品代码 【NBJ03440】、【SUW197】
本金保证 保证
产品期限 90 天、286 天
挂钩标的 黄金、上海金（代码：SHAU.SGE）
认购日 2023 年 1 月 10 日、2023 年 01 月 11 日
认购金额 10,000 万元、1,500 万元
起息日 2023 年 1 月 11 日、2023 年 01 月 12 日
到期日 2023 年 4 月 11 日、2023 年 10 月 24 日
于清算日或提前终止日后 3 个工作日内支付、于提前终止日或到期日后的第
本金及收益支付日
1 个交易日支付
（二）本次公司使用闲置募集资金购买的保本型产品，符合安全性高、流动
性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正
常进行，不存在损害股东利益的情形。
四、委托理财受托方的情况
本次委托理财受托方分别为中国银河证券股份有限公司（证券代码：
601881）、招商银行股份有限公司（证券代码：600036），均为上海证券交易所
上市公司。董事会已对以上受托方的基本情况进行了尽职调查，受托方符合公司
委托理财的各项要求，受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制
人之间不存在关联关系。
五、对公司的影响
公司本次使用部分闲置募集资金购买保本型产品，是在确保募集资金安全的
前提下进行的，不会影响公司募集资金项目的正常建设，亦不会影响公司募集资
金的正常使用。公司本次使用募集资金购买理财产品，有利于提高募集资金使用
效率，增加资金收益，为公司和股东获取较好的投资回报。
六、风险提示
公司使用闲置募集资金进行委托理财选择的是安全性高、流动性好、单项产
品投资期限最长不超过 12 个月的保本型产品，但金融市场受宏观经济的影响较
大，不排除相关投资可能受到市场波动的影响，存在无法获得预期收益的风险。
七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于 2022 年 10 月 25 日召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事
会第二十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用额度不超过人民币 3.5 亿元的闲置募集资金适时进行现金管理，投
资于安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过 12 个月的保本型产品，
使用期限自公司第三届董事会第二十九次会议审议通过起 12 个月内，在上述额
度及决议有效期内，可循环滚动使用。具体内容详见公司于 2022 年 10 月 26 日
在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体披露的《康辰药业关于使用闲置募集
资金进行现金管理的公告》（公告编号：临 2022-056）。
公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意意见。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金购买委托理财的情况
单位：万元
理财产品 实际投入 实际收回 尚未收回
序号 理财产品名称 实际收益
类型 金额 本金 本金金额
平安银行对公结构性存款 银行理财
1 900.00 900.00 7.18 /
（100%保本挂钩指数） 产品
券商理财
2 银河金益 收益凭证 45 期 5,000.00 / / 5,000.00
产品
银河金鼎 收益凭证 3499 券商理财
3 2,000.00 / / 2,000.00
期-三元雪球 产品
银河金鑫 收益凭证 119 券商理财
4 1,500.00 1,500.00 1.97 /
期-雪球（上海金） 产品
银河金鑫 收益凭证 120 券商理财
5 1,500.00 / / 1,500.00
期-雪球（上海金） 产品
招商银行点金系列看跌两 银行理财
6 10,000.00 10,000.00 36.16 /
层区间 48 天结构性存款 产品
固收安享系列【196】期收 券商理财
7 4,000.00 / / 4,000.00
益凭证 产品
信智安盈系列【1019】期 券商理财
8 2,000.00 / / 2,000.00
收益凭证 产品
银河金鑫 收益凭证 134 券商理财
9 1,500.00 1,500.00 7.18 /
期-雪球（上海金） 产品
招商银行点金系列看跌两 银行理财
10 10,000.00 / / 10,000.00
层区间 90 天结构性存款 产品
银河金鑫 收益凭证 137 券商理财
11 1,500.00 / / 1,500.00
期-雪球（上海金） 产品
合计 39,900.00 13,900.00 52.49 26,000.00
最近 12 个月内单日最高投入金额 26,000
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 9.00%
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 0.35%
目前已使用的理财额度 26,000
尚未使用的理财额度 9,000
总理财额度 35,000
特此公告。
北京康辰药业股份有限公司董事会
2023 年 1 月 12 日
