天风证券股份有限公司
关于北京康辰药业股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）作为北京
康辰药业股份有限公司（以下简称“康辰药业”或“公司”）的保荐机构，根据
《首次公开发行股票注册管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等有关规定，就公司 2022 年度募集资金的存放与使用情
况进行了专项核查，情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2018]1084 号）核准，公司向社会公众首次公开发
行人民币普通股（A 股）股票 4,000 万股，发行价格为每股人民币 24.34 元，募
集资金总额为人民币 97,360.00 万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额
为人民币 89,142.5937 万元。上述募集资金已于 2018 年 8 月 20 日全部到账，经
广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到
位情况进行了审验，并于 2018 年 8 月 20 日出具了验资报告（广会验字
[2018]G16002320621 号）。
（二）截至 2022 年 12 月 31 日募集资金使用和结余情况
单位：元
项目 金额
募集资金净额（1） 891,425,937.00
减：2022 年度投入募集资金投资项目金额（2） 29,035,318.45
以前年度已使用金额（3） 547,007,881.76
加：累计利息收入扣减手续费净额（4） 54,186,549.03
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项目 金额
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金应有余额（1-2-3+4） 369,569,285.82
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金实际余额 369,569,285.82
其中：募集资金账户活期存款期末余额 108,833,154.45
暂时闲置募集资金用于现金管理期末余额 260,736,131.37
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计投入募集资金投资项目 576,043,200.21
元，累计收到利息收入扣减手续费净额为 54,186,549.03 元。截至 2022 年 12 月
31 日，公司尚未使用募集资金余额为 369,569,285.82 元，其中募集资金专户中期
末 余 额 为 108,833,154.45 元 ， 闲 置 募 集 资 金 用 于 现 金 管 理 的 期 末 余 额 为
260,736,131.37 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
自上市以来，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，结合
公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。公司已对募集资金实行专户存储，
在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构广发证券股份有限公司（以下简称“广
发证券”）于 2018 年 8 月 20 日与开户银行签订了《募集资金专户存储三方监管
协议》；2019 年 2 月 27 日，公司及公司子公司河北康辰制药有限公司与开户银
行及广发证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和
义务。
2021 年 6 月 21 日，公司根据发行需要，聘请天风证券股份有限公司（以下
简称“天风证券”）担任保荐机构，并由天风证券承接公司首次公开发行 A 股
的持续督导工作。公司及天风证券分别与开户银行重新签署了《募集资金三方监
管协议》，公司及河北康辰与天风证券、开户银行重新签署了《募集资金四方监
管协议》，并与原保荐机构广发证券签署了相关终止协议。具体内容详见公司于
2021 年 6 月 23 日在指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限公司关于
变更保荐机构后重新签订募集资金监管协议的公告》。
2022 年 7 月 15 日，经公司第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第
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二十四次会议审议通过，同意公司新设募集资金专项账户，用于新增募投项目
KC1036 的募集资金存储、使用与管理。2022 年 8 月 12 日，公司与天风证券股
份有限公司、招商银行股份有限公司北京北苑路支行签署了《关于北京康辰药业
股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市之募集资金三方监管协议》。
上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本均不存在重大差异，截至
2022 年 12 月 31 日协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：元
截至
开户银行 账号 账户类型 2022-12-31
募集资金余额
中国民生银行股份有限公司北京德胜门
630264669 募集资金专户 49,183,855.77
支行
平安银行股份有限公司北京知春路支行 15000094847820 募集资金专户 4,463.04
平安银行股份有限公司北京知春路支行 15000097892304 募集资金专户 10,727,129.72
招商银行股份有限公司北京分行北苑路
110922393210203 募集资金专户 48,917,705.92
支行
合计 108,833,154.45
注 1：中国民生银行股份有限公司北京分行指定中国民生银行股份有限公司北京德胜门支行
为公司募集资金的开户和存管银行；
注 2：平安银行股份有限公司北京分行指定平安银行股份有限公司北京知春路支行为公司募
集资金的开户和存管银行。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，详见附表 1“募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2018 年 10 月 15 日，经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具
的《关于北京康辰药业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴
证报告》（广会专字[2018]G16002320772 号），公司以募集资金置换预先投入
募集资金投资项目的自筹资金 58,870,526.66 元。保荐机构和公司监事会、独立
董事就前述以募集资金置换预先已投入募集资金项目各自发表意见，均认为公司
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本次以募集资金置换募集资金投资项目预先投入自筹资金事项履行了相应的法
律程序，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
及公司募集资金管理制度等相关规定。
截至 2019 年 1 月 7 日，公司已将预先投入募集资金投资项目的自筹资金
5,887.0527 万元予以置换完毕。
（三）使用部分闲置募集资金补充流动资金的情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在使用部分闲置募集资金补充流动资金
的情况。
（四）使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
公司分别于 2021 年 10 月 11 日召开公司第三届董事会第二十一次会议、第
三届监事会第十九次会议，于 2021 年 10 月 27 日召开 2021 年第三次临时股东大
会审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度
不超过人民币 4 亿元（含）的闲置募集资金适时购买低风险保本型的结构性存款
产品或银行理财产品，使用期限自股东大会审议通过起 12 个月内，在上述额度
及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构对该事项
均发表了同意意见。
公司分别于 2022 年 10 月 25 日召开公司第三届董事会第二十九次会议、第
三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 3.5 亿元的闲置募集资金适时进行现
金管理，投资于安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过 12 个月的
保本型产品，使用期限自公司第三届董事会第二十九次会议审议通过起 12 个月
内，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保
荐机构已分别对此发表了同意意见。
公司本期现金理财收益 10.56 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，未到期的结
构性存款、定期存款及证券收益凭证共 26,073.4 万元，具体明细如下：
募集资金理财账 金额 期限 预期年化收益
开户银行 起息日 到期日
户 （万元） （天） 率
20000000675478 平安银行股份有 73.40 2022.03.05 2023.03.05 360 1.95%
4
限公司北京知春
路支行
招商银行股份有
11092239328100
限公司北京分行 10,000.00 2022.11.17 2023.01.04 48 1.65%/2.75%
050
北苑路支行
中信证券股份有
3000132777 4,000.00 2022.12.01 2023.10.18 321 ≥0.5%
限公司
中信证券股份有
3000132777 2,000.00 2022.12.01 2023.10.18 321 0.1%/4.7%
限公司
银河证券股份有
10100175899 5,000.00 2022.11.11 2023.10.24 348 1.5%/5.038%
限公司
银河证券股份有
10100175899 2,000.00 2022.11.14 2023.10.24 345 0.1%/4%/4.2%
限公司
银河证券股份有
10100175899 1,500.00 2022.11.16 2023.10.24 343 0.1%/4.8%
限公司
银河证券股份有
10100175899 1,500.00 2022.12.06 2023.10.24 323 0.1%/4.85%
限公司
注：截至 2022 年末，中信证券股份有限公司 3000132777 账户和银河证券股份有限公司
10100175899 账户分别存放 0.08 万元及 0.13 万元，均为 2022 年度活期利息，并已于 2023 年 2
月 1 日转回募集资金专用专户。
公司以暂时闲置的募集资金进行现金管理的事项已经履行了相应的审批程
序，且投资产品的额度和期限符合相关法律、法规及中国证券监督管理委员会、
上海证券交易所相关监管要求。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还
银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”部分投资规划变
更
公司于 2018 年 11 月 7 日召开了第二届董事会第十三次会议和第二届监事会
第六次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿
瘤药物创新平台建设项目”部分投资规划的议案》、《关于公司拟签订金草片技
术转让合同的议案》；2018 年 11 月 23 日，公司 2018 年第三次临时股东大会审
议通过了《关于变更募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台
建设项目”部分投资规划的议案》、《关于公司拟签订金草片技术转让合同的议
案》。由于公司将金草片项目的相关技术成果对外转让，集中精力和募集资金用
于其他靶向抗肿瘤药物的研发及靶向抗肿瘤药物创新平台的建设，因此公司同意
将募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”之一的
金草片研发项目的节余募集资金 7,612.23 万元，占募集资金净额的 8.54%，用于
募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”中的其他
项目。
公司于 2020 年 3 月 12 日召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会第
二次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤
药物创新平台建设项目”部分投资规划的议案》；2020 年 3 月 30 日，公司 2020
年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目“创新药研发及
靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”部分投资规划的议案》。基于对研发战略规
划及业务发展趋势的研判，公司拟将募投项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创
新平台建设项目”的投资规划之一“CX1409 研发项目”进行终止，将研发资源
集中于更具创新性和临床价值的项目。因此公司同意将募集资金投资项目“创新
药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”之一“CX1409 研发项目”的节余
募集资金 11,080.21 万元，占募集资金净额的 12.43%，用于募集资金投资项目“创
新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”中的其他项目。
公司于 2022 年 7 月 15 日召开了第三届董事会第二十七次会议和第三届监事
会第二十四次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》；2022
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年 8 月 1 日，公司 2022 年第二次临时股东大会审议了《关于变更部分募集资金
投资项目的议案》。为提高首次公开发行募集资金使用效率，更好地调配公司募
集资金与各项目资金需求周期及总量的匹配，加快领先产品上市进程，同意公司
对首次公开发行募集资金投资项目之“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建
设项目”中原子项目募集资金金额进行调减，同时新增子项目为创新药药物发现，
“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”调减的募集资金 31,192.00
万元，占募集资金净额的 34.99%，用于新增募投项目 KC1036 的研发。
（二）“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”变更为“年产 500kg 抗肿瘤原
料药生产基地建设项目”
公司于 2020 年 4 月 21 日召开了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第
三次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目“盐酸洛拉曲克原料药产能
建设项目”的议案》；2020 年 6 月 29 日，公司 2020 年第五次临时股东大会审
议通过了《关于变更募集资金投资项目“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”的
议案》。经公司审慎评估、权衡“注射用盐酸洛拉曲克”（以下简称“迪奥”）
项目继续开发的风险性和未来的临床价值，为合理配置公司研发资源、聚焦研发
管线中的优势项目、进一步提高募集资金使用效率，公司终止迪奥的临床试验及
后续研发，并同意将募投项目“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”变更为“年
产 500kg 抗肿瘤原料药生产基地建设项目”，为公司其他在研国家一类抗肿瘤新
药提供原料药。原募投项目“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”已投入建成的
厂房及在建工程，将继续用于公司其他在研品种原料药生产。前述变更募投项目
涉及的募集资金金额占募集资金总额的 9.25%，其中已累计投入募资资金
3,561.08 万元，占比 3.99%；节余募集资金 4,689.05 万元（含累计利息收入扣除
手续费净额 250.13 万元），占比 5.26%。
关于“KC1036”和“年产 500KG 抗肿瘤原料药生产基地建设项目”具体详
见附表 2“变更募集资金投资项目情况表”。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，公司已对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的
信息披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
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六、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司 2022 年度募集资金存放和使用符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》等法规和文件的规定，对募集资
金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对公司 2022 年度募集资金存
放与使用情况无异议。
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 89,142.59 本年度投入募集资金总额 2,903.53
累计变更用途的募集资金总额 39,192.00
已累计使用募集资金总额 57,604.32
累计变更用途的募集资金总额比例 43.97%
截至期末累 项目可
截至期末 项目达到
募集资金 截至期末 截至期末 计投入金额 本年度 是否达 行性是
已变更项目（含部 调整后投 本年度投 投资进度 预定可使
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 与承诺投入 实现的 到预计 否发生
分变更） 资总额 入金额 (%) 用状态日
总额 金额(1) 金额(2) 金额的差额 效益 效益 重大变
(4)＝(2)/(1) 期
(3)＝(2)-(1) 化
创新药研发及靶向
创新药研发及 2026 年
抗肿瘤药物创新平 41,142.59 9,950.59 9,950.59 1,026.70 9,299.60 -650.99 93.46 不适用 不适用 否
靶向抗肿瘤药 12 月
台建设项目
物创新平台建
设项目 2027 年
KC1036 - 31,192.00 31,192.00 489.04 489.04 -30,702.96 1.57 不适用 不适用 否
6月
品牌建设及市
/ 20,000.00 20,000.00 20,000.00 - 20,138.08 138.08 100.69 不适用 不适用 不适用 否
场推广项目
盐酸洛拉曲克 年产 500kg 抗肿瘤
2024 年
原料药产能建 原料药生产基地建 8,000.00 8,000.00 8,000.00 1,387.79 7,269.90 -730.10 90.87 不适用 不适用 否
12 月
设项目 设项目
补充流动资金 / 20,000.00 20,000.00 20,000.00 - 20,407.70 407.70 102.04 不适用 不适用 不适用 否
合计 89,142.59 89,142.59 89,142.59 2,903.53 57,604.32 -31,538.27 64.62 / / / /
公司综合考虑在研项目的研发周期、行业许可要求等因素，采取积极举措，将施工进度与在研项目的研发进度有机衔接、统
未达到计划进度原因
筹兼顾，本着高效利用资产、确保项目建设满足在研肿瘤药项目生产要求的原则，将项目达到预定可使用状态调整为通过
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KC1036 药品 GMP 符合性检查，因此将“年产 500kg 抗肿瘤原料药生产基地建设项目”预定可使用状态日期由 2022 年 5 月
调整至 2024 年 12 月。该等募集资金投资项目延期事项已经公司第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第二十五次会
议审议通过。公司全体独立董事亦对该事项明确发表了同意的意见。保荐机构对公司募集资金投资项目延期情况进行了核查，
出具了同意公司相关募投项目延期的核查意见。
项目可行性发生重大变化的情况说
不适用
明
募集资金投资项目先期投入及置换
详见本专项核查意见之“三、本年度募集资金的实际使用情况/（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况”
情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金
不适用
情况
对闲置募集资金进行现金管理，投
详见本专项核查意见之“三、本年度募集资金的实际使用情况/（四）使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况”
资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归
不适用
还银行贷款情况
募集资金结余的金额及原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
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附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后的项
变更后项目 截至期末计 投资进度 项目达到预 本年度 是否达
变更后的 对应的原项 本年度实际 实际累计投 目可行性是
拟投入募集 划累计投资 （%） 定可使用状 实现的 到预计
项目 目 投入金额 入金额(2) 否发生重大
资金总额 金额(1) (3)=(2)/(1) 态日期 效益 效益
变化
创新药研发
及靶向抗肿
KC1036 瘤药物创新 31,192.00 31,192.00 489.04 489.04 1.57 2027 年 6 月 不适用 不适用 否
平台建设项
目
年产 500kg
抗肿瘤原 盐酸洛拉曲
料药生产 克原料药产 8,000.00 8,000.00 1,387.79 7,269.90 90.87 2024 年 12 月 不适用 不适用 否
基地建设 能建设项目
项目
合计 - 39,192.00 39,192.00 1,876.83 7,758.94 19.80 / / / /
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 详见本专项核查意见之“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况”。
未达到计划进度的情况和原因 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明
11
（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于北京康辰药业股份有限公司 2022
年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：______________ ______________
姚青青 李林强
天风证券股份有限公司
年 月
12
