北京康辰药业股份有限公司
    董事会秘书工作细则




       二〇二三年四月
                  目录
第一章 总则 1
第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序 1
第三章 董事会秘书的职责 3
第四章 附 则4
                    北京康辰药业股份有限公司
                          董事会秘书工作细则

                               第一章 总则


     第一条 为规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分发
挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《北京康辰药业股份有限公司章
程》（以下简称“公司章程”）等有关规定，制定本细则。

     第二条 本细则适用于董事会秘书岗位，是董事会考核董事会秘书工作的主
要依据。


                 第二章   董事会秘书的任职资格和任免程序


     第三条 公司设董事会秘书一名，为公司高级管理人员，对公司和董事会负
责，忠实、勤勉地履行职责。

     第四条 董事会秘书经董事长提名，董事会聘任或解聘，对董事会负责。董
事会秘书为公司与证券交易所（以下简称“交易所”）之间的指定联络人。

     第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知
识，具有良好的职业道德和个人品质。具有下列情形之一的人士不得担任上市公
司董事会秘书：

    （一） 《上市规则》第 4.3.3 条规定不得担任上市公司董事、监事或者高级
管理人员的情形；

    （二） 最近 3 年曾受中国证监会行政处罚；

    （三） 最近 3 年曾受证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评；

    （四） 本公司现任监事；


                                     1
    （五） 证券交易所认定为不适合担任上市公司董事会秘书的其他情形。

    第六条 公司应当在原任董事会秘书离职后 3 个月内聘任董事会秘书。

    第七条 公司聘任董事会秘书后，应当及时公告并向交易所提交下列材料：

    （一） 董事会推荐书，包括董事会秘书符合本办法规定的董事会秘书任职
资格的说明、现任职务、工作表现和个人品德等内容；

    （二） 董事会秘书个人简历和学历证明复印件；

    （三） 董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；

    （四） 董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地
址及专用电子邮箱地址等。

    上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向交易所提交变更后的
资料。

    第八条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。

    董事会秘书被解聘时，公司应当及时向交易所报告，说明原因并公告。董
事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向交易所提交个人陈述
报告。

    第九条 董事会秘书在任职期间出现下列情形之一的，公司应当自相关事实
发生之日起一个月内将其解聘：

    （一） 本细则第五条规定的任何一种情形；

    （二） 连续 3 个月以上不能履行职责；

    （三） 在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重大损失；

    （四） 违反法律法规、交易所相关规定和公司章程等，给公司、投资者造

成重大损失。

    第十条 董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会和监事会的
离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。董事会秘书辞职后未完

                                   2
成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应
承担董事会秘书职责。

    第十一条 董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或者高
级管理人员代行董事会秘书的职责，并向交易所报告，同时尽快确定董事会秘书
的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘
书职责。公司董事会秘书空缺时间超过 3 个月的，董事长应当代行董事会秘书职
责，并在 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。


                       第三章 董事会秘书的职责


    第十二条 公司董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：

    （一） 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信

息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

    （二） 负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及控制人、

中介机构、媒体等之间的信息沟通；

    （三） 筹备组织董事会会议和股东大会会议，参加股东大会会议、董事会

会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

    （四） 负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向

交易所报告并披露；

    （五） 关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复

交易所问询；

    （六） 组织公司董事、监事和高级管理人员就相关法律法规、交易所相关

规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；

    （七） 督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、交易所相关规定和

公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事和高级管理人员

                                   3
作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向交易所报
告；

    （八） 负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；

    （九） 法律法规和交易所要求履行的其他职责。

       第十三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、监事、
财务总监及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。

       第十四条 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加
涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供
相关资料和信息。

       第十五条 董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，
可以直接向交易所报告。

       第十六条 董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间及离任后，
持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息
不属于前述应当履行保密的范围。

       第十七条 公司董事会应当聘请证券事务代表，协助公司董事会秘书履行职
责。

    在董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，
并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。

    证券事务代表的任职条件参照本细则第五条执行。


                               第四章 附则


       第十八条 本细则由公司董事会负责解释。

       第十九条 本细则自董事会审议通过之日起生效并实施，修订时亦同。




                                     4