证券代码：603595 证券简称：东尼电子 公告编号：2018-054
浙江东尼电子股份有限公司
2017 年限制性股票激励计划第一期解锁暨上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次解锁股票数量：1,128,960股
本次解锁股票上市流通时间：2018年12月20日
一、限制性股票激励计划批准及实施情况
1、2017 年 10 月 26 日，公司召开了第一届董事会第十四次会议和第一届监
事会第七次会议，审议通过了《关于公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）
及其摘要的议案》及其相关事项的议案，拟向 14 名激励对象以每股 39.34 元的
价格授予限制性股票 201.6 万股，占本激励计划草案及其摘要公告日公司股本总
额 10,000 万股的 2.02%，全部为首次授予，无预留股份数。公司独立董事对此发
表了同意的独立意见，上海市锦天城律师事务所出具了相应的法律意见书。具体
内容详见公司于 2017 年 10 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的相关公告。
2、2017 年 10 月 27 日至 2017 年 11 月 5 日，公司通过公司内部宣传栏张贴
《东尼电子 2017 年限制性股票激励计划激励对象名单》，将本次拟激励对象姓名
及职务予以公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提
出的异议。具体内容详见公司于 2017 年 11 月 8 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
披露的《东尼电子监事会关于公司 2017 年限制性股票激励计划激励对象名单的
核查意见及公示情况说明》。
3、2017 年 11 月 13 日，公司召开了 2017 年第二次股东大会，审议通过了
《关于审议公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》及其相
关事项的议案。具体内容详见公司于 2017 年 11 月 14 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
披露的《东尼电子 2017 年第二次股东大会决议公告》（公告编号：2017-025）。
同日公司在上述信息披露媒体披露了《东尼电子关于 2017 年限制性股票激
励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2017-026）。
4、2017 年 12 月 7 日，公司召开了第一届董事会第十五次会议和第一届监
事会第八次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司
独立董事对此发表了同意的独立意见，上海市锦天城律师事务所出具了相应的法
律意见书。具体内容详见公司于 2017 年 12 月 8 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
披露的相关公告。
5、2017 年 12 月 20 日，公司 2017 年股权激励计划授予的限制性股票共计
201.6 万股在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
6、2018 年 12 年 14 日，公司召开了第二届董事会第四次会议和第二届监事
会第四次会议，审议通过了《关于公司 2017 年限制性股票激励计划第一期解锁
的议案》，本次符合解除限售条件的激励对象共 14 名，可解除限售的限制性股票
数量为 1,128,960 股，占已获授予限制性股票比例的 40%。公司独立董事对此发
表了同意的独立意见，上海市锦天城律师事务所出具了相应的法律意见书。具体
内容详见公司于 2018 年 12 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的相关公告。
二、限制性股票激励计划解锁条件
序号 解除限售条件 成就情况
1 公司未发生如下任一情形： 公司未发生前
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或 述任一情形，
者无法表示意见的审计报告； 满足该条规定
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 的解锁条件。
见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
2 激励对象未发生如下任一情形： 激励对象未发
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 生前述任一情
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 形，满足该条
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构 规定的解锁条
行政处罚或者采取市场禁入措施； 件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形
的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
3 本计划的解除限售考核年度为 2017-2019 年三个会计年度，每个会 公司 2017 年度
计年度考核一次。本计划首次授予的限制性股票达到下述业绩考核 净 利 润
指标时方可解除限售： 173,365,697.81
解除限售期 业绩考核目标 元，相比 2016
第一个解除限售期 2017 年度净利润相比 2016 年的增长率不低于 50% 年 增 长
第二个解除限售期 2018 年度净利润相比 2016 年的增长率不低于 70% 173.27%，满足
第三个解除限售期 2019 年度净利润相比 2016 年的增长率不低于 100% 该条规定的解
锁条件。
4 激励对象的绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实 2017 年度，本
施，并依照激励对象的考核结果确定其解除限售比例。个人当年实 次限制性股票
际解除限售额度＝解除限售比例×个人当年计划解除限售额度。 激励计划的 14
届时根据下表确定激励对象的解除限售比例： 名激励对象年
考核结果 优 良 及格 差 度绩效考核结
解除限售比例 100% 80% 60% 0% 果均为优，满
足该条规定
100%的解锁比
例条件。
三、限制性股票激励计划激励对象股票解锁情况
已获授的限制 本次可解锁限 本次解锁数量占
序号 姓名 职务 性股票数量 制性股票数量 已获授予限制性
（股） （股） 股票比例
一、董事、监事、高级管理人员
1 丁勇 副总经理 245,000 98,000 40%
2 李峰 副总经理 215,600 86,240 40%
3 陈泉强 总经理助理 215,600 86,240 40%
副总经理、
4 罗斌斌 196,000 78,400 40%
董事会秘书
5 钟伟琴 财务负责人 196,000 78,400 40%
董事、监事、高级管理人员小计 1,068,200 427,280 40%
二、其他激励对象
其他激励对象小计 1,754,200 701,680 40%
合计 2,822,400 1,128,960 40%
注：公司于 2018 年 9 月 28 日完成 2018 年半年度权益分派方案的实施，以 2018 年 6
月 30 日总股本 102,016,000 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股，共转增
40,806,400 股，转增后总股本为 142,822,400 股。上述已获授的限制性股票数量、本次可解
锁限制性股票数量均为转增后的股数。
四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次解锁的限制性股票上市流通日：2018 年 12 月 20 日
（二）本次解锁的限制性股票上市流通数量：1,128,960 股
（三）董事、监事和高管本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制
董事和高级管理人员等激励对象转让其持有的公司股票，应当符合《公司法》、
《证券法》、中国证监会《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》、上海
证券交易所《股票上市规则》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持
股份实施细则》等法律法规和《公司章程》的规定。
（四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件股份 94,172,400 -1,128,960 93,043,440
无限售条件股份 48,650,000 +1,128,960 49,778,960
总计 142,822,400 0 142,822,400
五、法律意见书的结论性意见
上海市锦天城律师事务所律师认为，公司本次解锁已取得现阶段必要的授权，
公司已履行本次解锁于现阶段应当履行的程序，本次解锁符合《公司法》《证券
法》《管理办法》及《2017 年限制性股票激励计划（草案）》等的有关规定。
特此公告。
浙江东尼电子股份有限公司董事会
2018 年 12 月 15 日
