东尼电子：中天国富证券有限公司关于浙江东尼电子股份有限公司2018年度募集资金存放和使用情况专项核查报告2019-03-22
中天国富证券有限公司
关于浙江东尼电子股份有限公司
2018 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法（2013 年修订）》等法律法规的要求，作为浙江东尼电子股份有限公
司（以下简称“东尼电子”、“上市公司”或“公司”）2018 年非公开发行股票的
保荐机构同时作为首次公开发行股票的持续督导的机构，对公司 2018 年度募集
资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017] 883 号文核准，公司在上海证券
交易所向社会公众发行人民币普通股，发行数量 2,500 万股，全部为公开发行新
股，发行价格 13.01 元/股。根据江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出
具的苏公 W[2017]B091 号的《验资报告》，本次公开发行募集资金总额为人民币
32,525.00 万元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 30,227.33 万元。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金总额 32,525.00
减：发行费用 2,297.67
募集资金净额 30,227.33
减：以募集资金置换预先投入的自筹资金 13,157.77
2017 年投入金额 15,389.10
2018 年投入金额 1,323.24
募集资金永久补充流动资金 480.57
减：购买理财产品 10,000.00
加：收回理财产品 10,000.00
加：利息收入、理财收益扣除手续费 123.35
募集资金余额（银行存款） 0.00
注：2017 年 7 月 31 日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行
现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常经营、公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前
提下，使用不超过 10,000 万元暂时闲置的募集资金进行现金管理。2017 年 8 月 7 日，公司购买了交通银行
湖州分行织里支行的“蕴通财富日增利 90 天”保证收益型理财产品，金额为 10,000 万元，期限为 2017 年 8
月 7 日至 2017 年 11 月 6 日。
二、 募集资金管理情况
（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为规范募集资金的管理和运用，提高募集最近使用效率，保护投资人的权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关要求，结合公司
实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、管理、使用
及监督等方面做出了明确的规定。自募集资金到位以外，公司严格按照《募集资
金管理制度》的有关规定存放、使用及管理。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及原保荐机构渤海证券股份有
限公司与中国农业银行股份有限公司湖州织里支行签订了《募集资金三方监管协
议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方
监管协议得到切实履行。
（三）募集资金专户存储及监管情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司首发募集资金已全部使用完毕，且募集资金
专户已完成注销，具体募集资金存放情况如下：
单位：元
募集资金初始 截止 2018 年 12
银行名称 银行账号 销户日期
存放金额 月 31 日余额
中国农业银行股
份有限公司湖州 19110101046668888 2018 年 1 月 22 日 313,250,000.00 0.00
织里支行
注：上述账户已于 2018 年 1 月 22 日销户
三、 本年度募集资金的实际使用情况
公司严格按照《募集资金管理制度》的有关规定存储和使用募集资金，截至
2018 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况详见本报告附件《募集资金使用
情况对照表》。
四、 募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
2017 年 7 月 31 日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用
募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，根据《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定及江苏公证天业会
计师事务所（特殊普通合伙）出具的《浙江东尼电子股份有限公司募集资金置换
专项审核报告》（苏公 W[2017]E1392 号），同意公司以募集资金置换预先投入募
投项目的截至 2017 年 7 月 21 日的全部自有资金共计人民 13,157.77 万元。
本次以募集资金置换预先投入自筹资金的具体情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 计划使用募集资金金额 自筹资金预先投入额 置换金额
年产 200 万 km 金
1 30,227.33 13,157.77 13,157.77
刚石切割线项目
总计 30,227.33 13,157.77 13,157.77
五、 闲置募集资金补充流动资金的情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金的情况。
六、 闲置募集资金投资产品的情况
为降低公司财务成本，提高募集资金使用效率，2017 年 7 月 31 日召开的公
司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现
金管理的议案》，同意本公司在确保不影响正常经营、公司募集资金投资计划正
常进行和募集资金安全的前提下，使用不超过 10,000 万元暂时闲置的募集资金
进行现金管理。
2017 年度，本公司在额度范围内购买保证收益型理财产品 10,000 万元，取
得理财收益 102.33 万元。公司购买的理财产品如下：
单位：万元
签约人 受托人 产品名称 金额 起始日 到期日 收益 是否赎回
蕴通财富日
本公司 交通银行 10,000.00 2017.8.7 2017.11.6 102.33 是
增利 90 天
总计 10,000.00 / / 102.33 /
七、 节余募集资金使用情况
2018 年 1 月 15 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于首次
公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于本公
司首次公开发行募投项目已实施完毕，董事会同意公司将首次公开发行募投项目
结项。同时，为提高资金的使用效率，同意本公司将首次公开发行募集资金相关
账户的节余资金 479.29 万元（含理财收益及利息收入，实际金额以资金转出当
日专户余额为准）永久补充流动资金。2018 年 1 月 22 日，本公司将募集资金账
户节余资金共 480.57 万元（其中募投项目结余资金 356.80 万元，理财收益 102.33
万元，利息收入 21.44 万元）转出募集资金账户，并于当日办理完毕上述募集资
金专用账户注销手续。
八、 变更募投项目的资金使用情况
公司不存在变更募投项目使用的情况。
九、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
和公司《募集资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了募
集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。
十、 会计师对 2018 年度募集资金存放和使用情况专项报告的鉴证
意见
江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对东尼电子 2018 年度募集资
金存放与使用出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（苏公
W[2019]E1059 号）。江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）认为，东尼
电子出具的《关于 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》已按照《上
海证券交易所上市公司规范指引》及相关公告格式规定编制，在所有重大方面公
允反映了东尼电子 2018 年度募集资金的存放与使用情况。
十一、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
浙江东尼电子股份有限公司 2018 年度募集资金存放和使用符合《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法规和文件的规定，对募
集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金和损害股东利益的
情形，不存在违规使用募集资金的情形。
募集资金专户注销手续合法合规。
附表： 募集资金使用情况对照表
截止时间：2018 年 12 月 31 日 单位：万元
募集资金净额 30,227.33
本年度投入募集资金总额 1,323.67
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 29,870.53
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已 截至期末投 项目达到 项目可行
调整后投 截至期末 是否达
变更项 募集资金承 本年度投 资进度（%） 预定可使 本年度实 性是否发
承诺投资项目 资总额 累计投入 到预计
目（含部 诺投资总额 入金额 （3）=（2）/ 用状态日 现的效益 生重大变
（1） 金额（2） 效益
分变更） （1） 期 化
年产 200 万 km 金刚石切割线 2018 年 1
否 30,227.33 30,227.33 1,323.67 29,870.53 98.82 5,221.12 否 否
项目 月
合计 / 30,227.33 30,227.33 1,323.67 29,870.53 98.82 / 5,221.12 / /
主要系由于公司的金刚石切割线产品下游行业主要为蓝宝石和太阳能光伏行业，蓝宝石、太阳能光伏行业的发展直接影响
未达到计划进度或预计收益
金刚石切割线的需求，关联性较强。“531 新政”实施后，2018 年我国光伏新增装机规模出现了一定程度的下滑，相应市
的情况和原因（分具体项目）
场对金刚石切割线的需求有所减少，公司金刚石切割线业务下滑。
项目可行性发生重大变化的
未发生重大变化
情况说明
募集资金投资项目先期投入 2017 年 7 月 31 日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的
及置换情况 议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的截至 2017 年 7 月 21 日的全部自有资金共计人民 13,157.77 万元。
用闲置募集资金暂时补充流
不适用
动资金情况
2018 年 1 月 15 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久
项目实施出现募集资金结余
补充流动资金的议案》。鉴于本公司首次公开发行募投项目已实施完毕，董事会同意公司将首次公开发行募投项目结项。同
的金额及原因
时，为提高资金的使用效率，同意本公司将首次公开发行募集资金相关账户的节余资金 479.29 万元（含理财收益及利息收
入，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。2018 年 1 月 22 日，本公司将募集资金账户节余资金共
480.57 万元（其中募投项目结余资金 356.80 万元，理财收益 102.33 万元，利息收入 21.44 万元）转出募集资金账户，并于
当日办理完毕上述募集资金专用账户注销手续。
2018 年 1 月 15 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久
补充流动资金的议案》。鉴于本公司首次公开发行募投项目已实施完毕，董事会同意公司将首次公开发行募投项目结项。同
尚未使用的募集资金用途及 时，为提高资金的使用效率，同意本公司将首次公开发行募集资金相关账户的节余资金 479.29 万元（含理财收益及利息收
去向 入，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。2018 年 1 月 22 日，本公司将募集资金账户节余资金共
480.57 万元（其中募投项目结余资金 356.80 万元，理财收益 102.33 万元，利息收入 21.44 万元）转出募集资金账户，并于
当日办理完毕上述募集资金专用账户注销手续。
公司已按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资
募集资金使用及披露中存在
金管理办法（2013 年修订）》和公司《募集资金管理办法》的规定使用、管理募集资金，及时、准确、完整地披露募集资
的问题或其他情况
金使用及存放情况；报告期内，公司不存在违规使用募集资金的情况。
（本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于浙江东尼电子股份有限公司
2018 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之盖章页）
保荐代表人：
赵亮 解刚
中天国富证券有限公司
2019 年 月 日
