国元证券股份有限公司
关于安徽广信农化股份有限公司非公开发行股票
限售股份上市流通的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”、“保荐机构”）作为安徽广
信农化股份有限公司（以下简称“广信股份”或“公司”）非公开发行股票的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规
则》等有关规定，对广信股份 2016 年非公开发行股票限售股份上市流通情况进
行了认真、审慎的核查，具体核查情况如下：
一、公司非公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会 2017 年 8 月下发的《关于核准安徽广信农化股
份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2017]1429 号)的核准，广信股
份采用非公开发行股票的方式向特定对象嘉实基金管理有限公司、华融证券股份
有限公司、富国基金管理有限公司、博时基金管理有限公司、华商基金管理有限
公司、安徽高新毅达皖江产业发展创业投资基金（有限合伙）、鹏华基金管理有
限公司、财通基金管理有限公司、北信瑞丰基金管理有限公司发行人民币普通股
88,199,135 股，上述股份已于 2018 年 1 月 9 日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司完成登记托管手续，限售期为 12 个月。本次限售股上市类型为非
公开发行股票限售股。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行股份登记结束后，公司股本由 376,480,000 股增加至
464,679,135 股。
本次限售股形成后至今，公司总股本数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》
的有关规定：本次非公开发行的发行对象嘉实基金管理有限公司、华融证券股份
有限公司、富国基金管理有限公司、博时基金管理有限公司、华商基金管理有限
1
公司、安徽高新毅达皖江产业发展创业投资基金（有限合伙）、鹏华基金管理有
限公司、财通基金管理有限公司、北信瑞丰基金管理有限公司认购的股份限售期
为 12 个月。
截至本核查意见签署之日，各认购方均严格履行了限售承诺。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 88,199,135 股；
本次限售股上市流通日期为 2019 年 1 月 10 日；
非公开发行限售股上市流通明细清单：
单位：股
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售
股东名称 占公司总股
号 数量 数量 股数量
本比例
1 嘉实基金管理有限公司 10,141,364 2.18% 10,141,364 0
2 华融证券股份有限公司 8,850,645 1.90% 8,850,645 0
3 富国基金管理有限公司 10,141,364 2.18% 10,141,364 0
4 博时基金管理有限公司 13,214,505 2.84% 13,214,505 0
5 华商基金管理有限公司 18,131,530 3.90% 18,131,530 0
安徽高新毅达皖江产业发展创 17,701,290 3.81% 17,701,290 0
6
业投资基金（有限合伙）
7 鹏华基金管理有限公司 4,917,025 1.06% 4,917,025 0
8 财通基金管理有限公司 2,028,272 0.44% 2,028,272 0
9 北信瑞丰基金管理有限公司 3,073,140 0.66% 3,073,140 0
合计 88,199,135 18.98% 88,199,135 0
六、股本变动结构表
单位：股
2
股份类型 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国有法人持有股份 88,199,135 -88,199,135 0
有限售条件
2、其他境内法人持有股份 - - -
的流通股份
有限售条件的流通股份合计 88,199,135 -88,199,135 0
无限售条件 A 股 376,480,000 88,199,135 464,679,135
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 376,480,000 88,199,135 464,679,135
股份总数 464,679,135 0 464,679,135
七、核查意见
经核查，保荐机构认为：广信股份2016年非公开发行股票限售股份上市流通
符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；本
次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；本次
限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
本保荐机构对广信股份本次非公开发行股票限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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