证券代码：603601 证券简称：再升科技 公告编号：临 2019-020
债券代码：113510 债券简称：再升转债
转股代码：191510 转股简称：再升转股
重庆再升科技股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和上市公司临时
公告格式指引第十六号的要求，现将公司 2018 年募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2015]21 号文《关于核
准重庆再升科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，由主承销商齐鲁证券有限公司
（现已更名为中泰证券股份有限公司，以下简称“中泰证券”）采用网下向询价对象配售和网
上按市值申购向投资者定价发行相结合的方式，本公司于 2015 年 1 月在上海证券交易所公开
发行 1,700 万股 A 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格 7.90 元/股，募集资金总额人民
币 134,300,000.00 元，扣除本次发行费用人民币 30,194,500.00 元（不含税），募集资金净额
为人民币 104,105,500.00 元。
上述资金于 2015 年 1 月 19 日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审
验并出具了天职业字[2015]1108 号《验资报告》。
2、2015 年度非公开发行股票
经中国证监会证监许可[2016]507 号文《关于核准重庆再升科技股份有限公司非公开发行
股票的批复》核准，由主承销商西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）采用询价方
式，本公司于 2016 年 5 月非公开发行 2,592.33 万股有限售条件流通股，每股面值为人民币 1.00
元，发行价格为 30.00 元/股，募集资金总额人民币 777,699,000.00 元，扣除本次发行费用
21,091,809.72 元（不含税），募集资金净额为 756,607,190.28 元。
上述资金于 2016 年 5 月 3 日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审
验并出具了天职业字[2016]11545 号《验资报告》。
3
3、公开发行可转换公司债券
经中国证监会证监许可[2018]554 号文《关于核准重庆再升科技股份有限公司公开发行可
转换公司债券的批复》核准，公司于 2018 年 6 月 19 日公开发行了 114 万张可转换公司债券，
每张面值为人民币 100.00 元，发行总额 114,000,000.00 元。发行方式采用向公司原 A 股股东
优先配售，原 A 股股东优先配售后余额部分（含原 A 股股东放弃优先配售部分）采用通过上海
证券交易所交易系统网上定价发行的方式进行，认购不足 114,000,000.00 元的部分，由主承
销商包销。公开发行可转换公司债券募集资金总额为人民币 114,000,000.00 元，扣除本次发
行费用 6,153,953.19 元（不含税），募集资金净额为人民币 107,846,046.81 元。
上述资金于 2018 年 6 月 25 日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审
验并出具了天职业字[2018]16999 号《验证报告》。
（二）本年度使用金额及年末余额
1、首次公开发行股票
截至 2018 年 12 月 31 日，公司 IPO 募投项目累计投入 105,006,193.85 元，其中，以前年
度使用 97,173,346.14 元，本年度使用 7,832,847.71 元，募集资金余额为 0。
2、2015 年度非公开发行股票
截至 2018 年 12 月 31 日，公司 2015 年度非公开发行股票募投项目累计投入 426,998,099.17
元（含前期置换 55,824,500.00 元），其中，以前年度使用 274,760,851.69 元，本年度使用
152,237,247.48 元；暂存理财专户资金 60,000,000.00 元；购买银行理财产品 30,000,000.00
元；理财产品累计收益 27,202,616.19 元，其中以前年度实现收益 20,363,410.28 元，本年实
现收益 6,839,205.91 元；变更部分募集资金用途并永久补充流动资金 240,000,000.00 元；募
集资金余额为 29,234,491.76 元。
3、公开发行可转换公司债券
截至 2018 年 12 月 31 日，公司公开发行可转换公司债券累计投入 4,229,019.18 元，购买
银行理财产品 50,000,000.00 元，理财产品累计收益 282,054.79 元，募集资金余额为
53,996,116.62 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于
进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、上海证券交易所《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定的要求，结合公司实际情况，制定《重
庆再升科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户
存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进
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行了规定。
根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了募集资金银行专项账户，仅用于本公司
募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方/四方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，2015 年 2 月，本公司会同中泰证券分别与中国建
设银行股份有限公司重庆渝北支行、重庆银行股份有限公司文化宫支行签订了《募集资金专户
存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），《三方监管协议》与上海证券交易所《募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
本公司于 2015 年 12 月 4 日发布了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：
临 2015-077），就西南证券承接本公司首次公开发行股票持续督导工作做了说明。公司会同保
荐机构西南证券分别与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行、重庆银行股份有限公司文化
宫支行重新签订了《三方监管协议》，《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储
三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2016 年 5 月，本公司会同西南证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签订了《2015
年度非公开发行募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），同时，公司
会同全资子公司宣汉正原微玻纤有限公司（以下简称“宣汉正原”）、西南证券分别与中国建设
银行股份有限公司重庆渝北支行、招商银行股份有限公司重庆渝北支行、平安银行股份有限公
司重庆新牌坊支行签订了《2015 年度非公开发行募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称
“四方监管协议”）。上述《三方监管协议》和《四方监管协议》内容与上海证券交易所制定
的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
本公司于 2017 年 3 月 1 日发布了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点
的公告》（公告编号：临 2017-010），就变更“高比表面积电池隔膜建设项目”实施主体和实施
地点做了说明。公司会同全资子公司重庆造纸工业研究设计院有限责任公司（以下简称“重庆
纸研院”）及保荐机构西南证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签订了《2015 年度非公
开发行募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。上述《四方监管协议》
内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。同时，
项目变更前公司会同全资子公司宣汉正原及保荐机构西南证券与招商银行股份有限公司重庆
渝北支行签订的《2015 年度非公开发行募集资金专户存储四方监管协议》相应终止。
本公司于 2017 年 6 月 24 日发布了《关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号：临
2017-063），就注销在重庆银行股份有限公司文化宫支行及招商银行股份有限公司重庆渝北支
行开设的募集资金专用账户做了说明。相关募集资金专用账户注销后，公司及西南证券与重庆
银行股份有限公司文化宫支行、招商银行股份有限公司重庆渝北支行签署的《三方监管协议》
相应终止。
本公司于 2017 年 7 月 4 日发布了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点
的议案》（公告编号：临 2017-068），就变更“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”实施主体
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和实施地点做了说明。公司会同保荐机构西南证券与平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行共
同订立签订了《2015 年度非公开发行募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管
协议”）。上述《三方监管协议》内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》不存在重大差异。同时，项目变更前公司会同全资子公司宣汉正原、保荐机构西南证券
与平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行签订的《2015 年度非公开发行募集资金专户存储四方
监管协议》相应终止。
本公司于 2017 年 8 月 4 日发布了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：
临 2017-094），就兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）承接本公司公开发行 A 股
可转换公司债券的保荐工作及股票上市后的持续督导工作做了说明。公司会同保荐机构兴业证
券分别与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行、平安银行股份有限公司重庆分行重新签订
了《三方监管协议》，同时，公司、公司全资子公司重庆纸研院及保荐机构兴业证券与招商银
行股份有限公司重庆渝北支行签订了《四方监管协议》，公司、公司全资子公司宣汉正原及保
荐机构兴业证券与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行签订了《四方监管协议》。上述《三
方监管协议》和《四方监管协议》内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》不存在重大差异。
2018 年 7 月 20 日，本公司会同兴业证券分别与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行、
中国民生银行股份有限公司重庆分行签订了《重庆再升科技股份有限公司公开发行可转换公司
债券募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。上述《三方监管协议》
内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
本公司于 2018 年 12 月 18 日发布了《关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号：临
2018-104），就注销公司、全资子公司宣汉正原在中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行开
设的募集资金专用账户做了说明。相关募集资金专用账户注销后，公司、兴业证券与中国建设
银行股份有限公司重庆渝北支行签署的《三方监管协议》相应终止，公司、宣汉正原、兴业证
券与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行签署的《四方监管协议》相应终止。
截至 2018 年 12 月 31 日，协议各方均按照相关《三方监管协议》及《四方监管协议》的
规定履行相关职责。
（三）募集资金专户存储情况
1、截至 2018 年 12 月 31 日，首次公开发行股票募集资金存放专项账户的存款余额如下：
（单位：人民币元）
序号 存放银行 银行账户账号 存款方式 初始存放金额 截止日余额
1 中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行 50001083600050220571 活期 64,000,000.00 账户已注销
2 重庆银行股份有限公司文化宫支行 400101040017784 活期 45,785,500.00 账户已注销
合计 109,785,500.00
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注 1、募集资金初始存放金额为募集资金总额扣减保荐承销费用，但尚未扣除其他发行费
用的余额。
注 2、公司在重庆银行股份有限公司文化宫支行开设的募集资金专用账户 （账号：
400101040017784）内的资金，已按规定全部投入公司募投项目“年产 5000 吨高效节能真空绝
热板芯材产业化项目”和“洁净与环保技术研发测试中心建设项目”，专户余额为 0.00。截至
本报告日上述募投项目“年产 5000 吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目”已完成，“洁净与
环保技术研发测试中心建设项目”还未实施完成，不足部分由公司自有资金解决。鉴于该募集
资金专户将不再使用，为减少管理成本，公司办理了募集资金专用账户的注销手续。上述募集
资金专用账户注销后，公司、西南证券与重庆银行股份有限公司文化宫支行签署的《三方监管
协议》相应终止。
注 3、公司在中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行开设的募集资金专用账户（账号：
50001083600050220571）内的资金，已按规定全部投入公司募投项目“新型高效空气滤料扩建
项目”，专户余额为 0.00。鉴于上述募集资金专户将不再使用，为减少管理成本，公司办理了
募集资金专用账户的注销手续。上述募集资金专户注销后，公司、兴业证券与中国建设银行股
份有限公司重庆渝北支行签署的《三方监管协议》相应终止。
注 4、报告期内资金使用情况如下：
（单位：人民币元）
截至 2017 年 12 月 31 日募集资金专户余额 7,798,259.51
减：募投项目支出 7,832,244.31
减：手续费等 603.40
加：利息收入净额 34,588.20
截至 2018 年 12 月 31 日募集资金应有余额 0.00
截至 2018 年 12 月 31 日实际募集资金专户余额 0.00
2、截至 2018 年 12 月 31 日，2015 年度非公开发行股票募集资金存放专项账户的存款余额
如下：
（单位：人民币元）
序号 存放银行 银行账户账号 存款方式 初始存放金额 截止日余额
1 中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行 50050108360000000100 活期 208,110,200.00 账户已注销
2 平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行 11015534482008 活期 332,490,000.00 账户已注销
3 招商银行股份有限公司重庆渝北支行 123905642910712 活期 97,200,000.00 账户已注销
4 招商银行股份有限公司重庆渝北支行 123907749410303 活期 118,767,405.00 账户已注销
5 招商银行股份有限公司重庆渝北支行 123903115110903 活期 6,591,919.60
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6 平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行 15000089159484 活期 22,642,572.16
合计 756,567,605.00 29,234,491.76
注 1、本公司 2015 年度非公开发行股票募集资金净额为人民币 756,607,190.28 元，募集
资金初始存放金额 756,567,605.00 元，二者相差 39,585.28 元，主要系保荐承销费的可抵扣
进项税人民币 1,196,116.70 元与支付的其他发行费用人民币 1,156,531.42 元（不含税）之间
差额，本公司已于 2016 年 9 月以自有资金补齐该差额。
注 2、本公司 2017 年第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第十八次会议和 2017
年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点
的议案》，公司 2015 年度非公开发行募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”实施主体由宣
汉正原变更为重庆纸研院，具体详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（一）
募集资金投资项目变更情况”。2017 年 3 月，重庆纸研院在招商银行股份有限公司重庆渝北支
行开设募集资金专户（账号：123903115110903），该项目对应募集资金分批从初始存放银行转
移到新开设账户。
注 3、公司在招商银行股份有限公司重庆渝北支行开设的募集资金专用账户（账号：
123905642910712）内的资金，已按规定全部用于补充流动资金，专户余额为 0.00。鉴于该募
集资金专户将不再使用，为减少管理成本，公司办理了募集资金专用账户的注销手续。上述募
集资金专用账户注销后，公司、西南证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签署的《三方
监管协议》相应终止。
注 4、本公司 2017 年第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议和 2017 年第三
次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议
案》，公司 2015 年度非公开发行募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”实施主体由
宣汉正原变更为公司直接实施。具体详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（一）
募集资金投资项目变更情况”。2017 年 7 月，公司在平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行开
设募集资金专户（账号：15000089159484），该项目对应募集资金从初始存放银行转移到新开
设账户。
注 5、公司全资子公司宣汉正原在中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行开设的募集资
金专用账户（账号：50050108360000000100）内的资金，已按规定全部投入非公开发行“高性
能玻璃微纤维建设项目”，专户余额为 0.00。鉴于上述募集资金专户将不再使用，为减少管理
成本，宣汉正原办理了募集资金专用账户的注销手续。上述募集资金专户注销后，公司、宣汉
正原、兴业证券与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行签署的《四方监管协议》相应终止。
注 6、公司 2018 年第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议和 2018 年第一
次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，
将募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”募集资金 24,000 万元永久补充流动资金，
具体详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（一）募集资金投资项目变更情
8
况”。
注 7、报告期内资金使用情况如下：
（单位：人民币元）
截至 2017 年 12 月 31 日募集资金专户余额 317,851,560.34
减：募投项目支出 152,226,021.88
减：使用部分闲置募集资金进行现金管理 1,030,000,000.00
减：募投资金永久补充流动资金 240,000,000.00
减：理财专户现金管理产品资金 61,156,821.92
减：手续费等 11,225.60
加：现金管理产品到期收回资金 1,087,000,000.00
加：到期归还暂时闲置募集资金补充流动资金 100,000,000.00
加：现金管理产品投资收益 6,839,205.91
加：利息收入净额 937,794.91
截至 2018 年 12 月 31 日募集资金应有余额 29,234,491.76
截至 2018 年 12 月 31 日实际募集资金专户余额 29,234,491.76
3、截至 2018 年 12 月 31 日，公开发行可转换公司债券募集资金存放专项账户的存款余额
如下：
（单位：人民币元）
序号 存放银行 银行账户账号 存款方式 初始存放金额 截止日余额
1 中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行 50000108360000000588 活期 59,200,000.00 3,580,311.52
2 中国民生银行股份有限公司重庆渝北支行 630031202 活期 50,000,000.00 50,415,805.10
合计 109,200,000.00 53,996,116.62
注 1、募集资金初始存放金额为募集资金总额扣减保荐承销费用，但尚未扣除其他发行费
用的余额。
注 2、报告期内资金使用情况如下：
（单位：人民币元）
截至 2017 年 12 月 31 日募集资金专户余额
减：募投项目支出 4,228,093.00
减：使用部分闲置募集资金进行现金管理 100,000,000.00
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截至 2017 年 12 月 31 日募集资金专户余额
减：其他发行费用 1,613,953.19
减：手续费等 926.18
加：募集资金到账 109,200,000.00
加：现金管理产品到期收回资金 50,000,000.00
加：现金管理产品投资收益 282,054.79
加：利息收入净额 357,034.20
截至 2018 年 12 月 31 日募集资金应有余额 53,996,116.62
截至 2018 年 12 月 31 日实际募集资金专户余额 53,996,116.62
三、本年度募集资金的实际使用情况
本公司首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件一；2015 年度非公开发
行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件二；公开发行可转换公司债券募集资金使用情
况对照表详见本报告附件三。
募集资金使用情况对照表相关说明如下：
（一）募集资金投资项目变更情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司变更了首次公开发行募投项目“年产 5000 吨高效节能真空
绝热板芯材产业化项目”和 2015 年度非公开发行募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”“高
效无机真空绝热板衍生品建设项目”的实施主体和实施地点，变更了 2015 年度非公开发行募
投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”部分募集资金 24,000 万元以永久补充流动资
金。
1、公司将“年产 5000 吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目”实施主体由本公司变更为
全资子公司宣汉正原，实施地点由重庆市渝北区回兴街道两港大道 197 号变更为全资子公司宣
汉正原微玻纤有限公司现有厂区内（所在地为达州市宣汉县普光工业园区）。
公司 2015 年第二届董事会第七次会议、第二届监事会第三次会议和 2014 年年度股东大会
分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》。公司独立董
事对此发表了独立意见，公司保荐机构中泰证券对此出具了核查意见，均同意将募投项目“年
产 5000 吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目”变更实施主体和实施地点。
2、公司将“高比表面积电池隔膜建设项目”实施主体由全资子公司宣汉正原变更为重庆
纸研院，实施地点由宣汉县土主镇庙潭村四社（普光工业园区）CB(53)-2015-34 号宗地变更为
重庆市南岸区蔷薇路 26 号（重庆纸研院现有厂区内）。
公司 2017 年第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第十八次会议和 2017 年第一次
临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》。
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公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构西南证券对此出具了核查意见，均同意将募
投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”变更实施主体和实施地点。
3、公司将“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”实施地点由宣汉县土主镇庙潭村四社
（普光工业园区）CB(53)-2015-34 号地块变更为宣汉县土主镇庙潭村（普光工业园区）
CB(53)-2016-27 号地块。
公司 2017 年第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议分别审议通过了《关于
变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐
机构西南证券对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”
变更实施地点。
4、公司将“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”实施主体由全资子公司宣汉正原变更
为公司直接实施，实施地点由宣汉县土主镇庙潭村（普光工业园区）CB(53)-2016-27 号地块变
更为重庆市渝北区回兴街道两路组团 GA 标准分区 Ga21-1/02 号。
公司 2017 年第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议和 2017 年第三次临时股
东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》。公司
独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高效
无机真空绝热板衍生品建设项目”变更实施主体和实施地点。
5、公司将“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”部分募集资金 24,000 万元永久补充流
动资金。
公司 2018 年第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议和 2018 年第一次临时
股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独
立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高效无
机真空绝热板衍生品建设项目”募集资金 24,000 万元永久补充流动资金。
（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2017 年 2 月 28 日，公司第二届董事会第二十七次会议、公司第二届监事会第十八次会议
分别审议并通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。根据该议案，
公司以不超过人民币 10,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审
议通过之日起不超过 12 个月。
公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构西南证券对此出具了核查意见，均同意
公司以不超过人民币 10,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审
议通过之日起不超过 12 个月。
2018 年 2 月 23 日，公司已将用于暂时补充流动资金的 10,000 万元闲置募集资金全部归还
至公司募集资金专用账户，并将该募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构及保荐代表人。
（三）自筹资金预先投入募集资金投资项目及置换情况
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为保证募投项目的顺利进行，2015 年度非公开发行股票募集资金到位之前，公司根据项目
进展的实际情况以自筹资金预先投入募投项目。
2016 年 5 月 30 日，公司第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十四次会议分别
审议通过了《关于使用募集资金置换前期投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公
司使用本次非公开发行募集资金人民币 5,582.45 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹
资金。
公司独立董事发表独立意见，公司此次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自
筹资金符合公司发展的需要和维护全体股东利益的需要，履行了必要的程序，置换时间距离募
集资金到账时间未超过 6 个月，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公
司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规及规范性文件的
要求以及公司《募集资金管理制度》等制度的规定，本次募集资金的使用没有与募集资金投资
项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和
损害股东利益的情况，符合公司及全体股东的利益，同意公司使用本次非公开发行募集资金人
民币 5,582.45 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
保荐机构西南证券出具了专项核查意见，公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金
事项经公司董事会审议通过，监事会和独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程序。本
次募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金使用
用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行，不存在损害股东利益的情形。同意公司本
次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项。
截至 2018 年 12 月 31 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为
5,582.45 万元，用募集资金置换自筹资金金额为 5,582.45 万元，具体情况如下：
（单位：人民币万元）
自筹资金预先投入 募集资金置
承诺募集资金 自筹资金实际
序号 项目名称 募集资金投资项目 换自筹资金
投入金额 投入时间
的实际投资额 金额
1 高性能玻璃微纤维 21,411.02 4,505.02 4,505.02 2015.9.10-2016.5.20
建设项目
高比表面积电池隔 12,110.00 367.97 367.97 2015.11.19-2016.2.19
2
膜建设项目
高效无机真空绝热 34,249.00 709.46 709.46 2015.11.19-2016.2.19
3
板衍生品建设项目
合计 67,770.02 5,582.45 5,582.45
上述自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况，已经天职国际会计师事务所（特殊普通
合伙）专项鉴证，并出具了天职业字[2016]12291 号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目
12
鉴证报告》。
（四）用闲置募集资金进行现金管理情况
2016 年 6 月 22 日，公司第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十五次会议分别
审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司为提高闲
置募集资金的收益和使用效率，在确保不影响公司募集资金正常使用的情况下，拟使用不超过
人民币 56,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款以及购买安全性高、流动
性好、有保本约定的银行理财产品，在上述额度内，授权公司管理层负责具体实施，资金可以
在股东大会审议通过之日起 12 个月内滚动使用。
2016 年 7 月 11 日，公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集
资金进行现金管理的议案》。
公司独立董事发表独立意见，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，履行了必要审批
程序；本次使用闲置募集资金用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定的银
行理财产品，是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响公司主营业务的正常
发展，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。公司
独立董事一致同意：公司自股东大会审议通过之日起 12 个月内滚动使用不超过 56,000 万元的
闲置募集资金进行现金管理。
保荐机构西南证券出具了专项核查意见，公司本次对部分闲置募集资金进行现金管理，是
在确保公司募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资金
投资项目的正常实施，与募集资金投资项目的实施计划没有抵触，不存在变相改变募集资金用
途的情形；公司本次对部分闲置募集资金进行现金管理有利于提高资金使用效率，增加资金投
资收益；公司本次对部分闲置募集资金进行现金管理已经公司董事会、监事会审议通过，全体
独立董事发表同意意见，履行了必要的内部决策程序，尚需提交股东大会审议，符合《上市公
司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 证监会公告[2012]44 号）、 上
海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
等相关规定。保荐机构对公司本次使用闲置募集资金用于现金管理无异议。
2017 年 6 月 1 日，公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议分别审议并通
过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司为提高闲置募集资
金的收益和使用效率，在确保不影响公司募集资金正常使用的情况下，拟使用不超过人民币
45,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有
保本约定的银行理财产品，在上述额度内，授权公司管理层负责具体实施，资金可以在董事会
审议通过之日起 12 个月内滚动使用。
公司独立董事发表独立意见，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，履行了必要审批
程序；本次使用闲置募集资金用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定的银
行理财产品，是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响公司主营业务的正常
发展,不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。公司
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独立董事一致同意：公司自董事会审议通过之日起 12 个月内滚动使用不超过 45,000 万元的闲
置募集资金进行现金管理。
2018 年 4 月 27 日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十二次会议分别审
议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司为提高
闲置募集资金的收益和使用效率，在确保不影响公司募集资金正常使用的情况下，拟使用不超
过人民币 15,000.00 万元的非公开发行股票暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款
以及购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，在上述额度内，授权公司管理层
负责具体实施，资金可以在董事会审议通过之日起 12 个月内滚动使用。
2018 年 10 月 25 日，公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十五次会议分别审
议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司拟使用
额度不超过 10,000 万元人民币的公开发行可转换公司债券暂时闲置募集资金进行现金管理，
用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，在投资期限内，
上述额度可以滚动使用。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理取得投资理财收益合
计人民币金额为 712.13 万元，正在进行现金管理尚未到期的金额为 8,000.00 万元。具体情况
如下：
投资金额
序号 产品名称 起止日期 收益金额（元）
（万元）
1 平安银行对公结构性存款（100%保本 1,000.00 2018.11.13-2019.2.13
挂钩利率）开放型 92 天人民币产品
2 中国建设银行“乾元-周周利”开放式 5,000.00 2018.11.21-无固定期限
保本理财产品
3 兴业银行封闭式结构性存款 2,000.00 2018.12.27-2019.3.27
4 已到期理财产品收益 7,121,260.70
合计 8,000.00 7,121,260.70
（五）超募资金使用情况
公司不存在超募资金。
（六）节余募集资金使用情况
公司不存在节余募集资金使用情况。
（七）募集资金使用的其他情况
公司利用其他募投项目闲置募集资金 1,500.00 万元补充“年产 5000 吨高效节能真空绝热
板芯材产业化项目”募集资金。
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公司“年产 5000 吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目”实施进度较快，拟使用募集资
金金额不足，而“新型高效空气滤料扩建项目”由于实施进度原因，拟使用募集资金闲置较多，
为顺利推进“年产 5000 吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目”实施，提高企业募集资金使
用效益，避免募集资金闲置增加企业财务成本及影响整体募集资金项目建设进程,公司拟从“新
型高效空气滤料扩建项目”募集资金提取 1,500.00 万元用于“年产 5000 吨高效节能真空绝热
板芯材产业化项目”的建设。“新型高效空气滤料扩建项目”今后实施过程中募集资金不足时
由公司自有资金进行补充。
2015 年公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议和 2015 年第二次临时
股东大会分别审议通过了《关于利用其他募投项目闲置募集资金补充“年产 5000 吨高效节能
真空绝热板芯材产业化项目”募集资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保
荐机构中泰证券对此出具了核查意见，均同意公司从“新型高效空气滤料扩建项目”募集资金
提取 1,500.00 万元用于“年产 5000 吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目”的建设，“新型
高效空气滤料扩建项目”今后实施过程中募集资金不足时由公司自有资金进行补充。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件四。
为提高募集资金使用效率，根据公司实际经营情况，2018 年公司第三届董事会第十二次会
议、第三届监事会第九次会议和 2018 年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分
募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机
构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”募集资金
24,000 万元永久补充流动资金（详见公司公告：临 2018-026）。上述永久补充的流动资金用于
公司生产经营活动，改善公司流动资金状况，降低公司财务成本，提高公司经营效益。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
本年度，本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
和上市公司临时公告格式指引第十六号的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募
集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和
进展情况均如实履行了披露义务。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性
意见
15
经核查，保荐机构兴业证券认为：公司 2018 年度募集资金存放和使用遵守了中国证监会、
上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定以及公司募集资金管理制度，有效执行了募集资
金监管协议，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金的存放和使用符合中国证监会
和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况，亦不存在违规使用募集资金的情形。
七、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况，具体情况见本专项报告之“一、
募集资金基本情况”。
附件一：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件二：2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件三：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
附件四：变更募集资金投资项目情况表
重庆再升科技股份有限公司
二○一九年四月十七日
16
附件一：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
重庆再升科技股份有限公司
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
截止日期：2018 年 12 月 31 日
编制单位：重庆再升科技股份有限公司 金额单位（万元）
募集资金总额 13,430.00
本年度投入募集资金总额 783.28
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 10,500.62
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累计投入 截至期末投 项目可行
已变更项 截至期末承 截至期末累 项目达到预 是否达
募集资金承诺 调整后投资 本年度投 金额与承诺投入金 入进度（%） 本年度实 性是否发
承诺投资项目 目,含部分 诺投入金额 计投入金额 定可使用状 到预计
投资总额 总额（注 1） 入金额 额的差额(3)＝ (4)＝ 现的效益 生重大变
变更（如有） (1)（注 2） (2) 态日期 效益
(2)-(1) (2)/(1) 化
承诺投资项目
1.新型高效空气滤料扩建项目 无 6,400.00 4,900.00 4,900.00 783.28 4,965.06 65.06 101.33 2018.07 2,699.03 是 否
2.年产 5000 吨高效节能真空绝热板芯材产
无 3,200.00 4,700.00 4,700.00 4,700.32 0.32 100.01 2017.09 175.51 否 否
业化项目
3.洁净与环保技术研发测试中心建设项目 无 827.00 810.55 810.55 835.24 24.69 103.05 2017.03 不适用 不适用 否
合计 10,427.00 10,410.55 10,410.55 783.28 10,500.62 90.07
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 详见本专项报告三之说明（七）
17
注 1：公司实际募集资金较计划募集资金略有减少，故对洁净与环保技术研发测试中心建设项目投资金额进行了调整；新型高效空气滤料扩建项目与年产 5000 吨
高效节能真空绝热板芯材产业化项目投资金额变动原因详见本专项报告三之说明（七）。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：年产 5000 吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目于 2017 年 9 月建设完工，未达到预计效益系本项目为新产品新工艺，前期投入和调试较多，而规模效应
暂未凸显。
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附件二：2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
重庆再升科技股份有限公司
2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
截止日期：2018 年 12 月 31 日
编制单位：重庆再升科技股份有限公司 金额单位（万元）
募集资金总额 77,769.90
本年度投入募集资金总额 15,223.72
变更用途的募集资金总额（注1） 24,000.00
已累计投入募集资金总额 42,699.81
变更用途的募集资金总额比例 30.86%
截至期末累计投入
已变更项目, 截至期末承诺 截至期末投入进 项目达到预定 是否达 项目可行性
募集资金承诺 调整后投资 本年度投入金 截至期末累计 金额与承诺投入金 本年度实
承诺投资项目 含部分变更 投入金额(1) 度（%）(4)＝ 可使用状态日 到预计 是否发生重
投资总额 总额 额 投入金额(2) 额的差额(3)＝ 现的效益
（如有） （注 2） (2)/(1) 期 效益 大变化
(2)-(1)
承诺投资项目
1. 高性 能玻 璃 微纤 维 建
无 20,811.02 20,811.02 20,811.02 7,152.86 21,264.05 453.03 102.18 2018.09 3,057.68 否 否
设项目
2. 高效 无机 真 空绝 热 板
24,000.00 33,249.00 9,249.00 9,249.00 5,515.99 7,884.03 -1,364.97 85.24 2019.12 不适用 不适用 是
衍生品建设项目
3. 高比 表面 积 电池 隔 膜
无 11,876.74 11,876.74 11,876.74 2,554.87 3,784.57 -8,092.17 31.87 2019.01 561.11 否 否
建设项目
4. 补充流动资金 无 9,723.96 9,723.96 9,723.96 9,767.16 43.20 100.44 不适用 不适用 否
合计 24,000.00 75,660.72 51,660.72 51,660.72 15,223.72 42,699.81 -8,960.91
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见本专项报告三之说明（一）
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告三之说明（三）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本专项报告三之说明（二）
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对闲置募集资金进行现金管理情况 详见本专项报告三之说明（四）
募集资金结余的金额及形成原因 募集资金结余的金额详见本专项报告一之说明（二）；形成原因系相关募投项目本期尚未建设完成所致
募集资金其他使用情况 不适用
:
注 1：为提高募集资金使用效率，根据公司实际经营情况，2018 年公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议和 2018 年第一次临时股东大会分别
审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高
效无机真空绝热板衍生品建设项目”募集资金 24,000 万元永久补充流动资金。上述永久补充的流动资金用于公司生产经营活动，改善公司流动资金状况，降低公司财
务成本，提高公司经营效益。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：高性能玻璃微纤维建设项目以扩建现有厂房和新建厂房两种方式分两期投入建设。扩建现有厂房建设项目部分已投入生产，效果良好；新建厂房建设项目
部分，生产线已安装完成，进入调试阶段。
注 4：高效无机真空绝热板衍生品建设项目目前正在建设中。
注 5：高比表面积电池隔膜建设项目于 2018 年底基本建成，预计效益将逐步实现。截至期末投入进度较少，系该项目变更实施主体为重庆纸研院后，利用重庆纸
研院大部分原有厂房及其附属设施，节省了厂房建设费用和土地购置费等其他工程建设费用；同时因国产设备工艺改进、性能稳定，替代原预计订购的造价较高的国
外设备，降低了设备投资支出额。
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附件三：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
重庆再升科技股份有限公司
公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
截止日期：2018 年 12 月 31 日
编制单位：重庆再升科技股份有限公司 金额单位（万元）
募集资金总额 11,400.00
本年度投入募集资金总额 422.90
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 422.90
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累计投入
已变更项目, 截至期末承诺 截至期末投入进 项目达到预定 是否达 项目可行性
募集资金承诺 调整后投资 本年度投入金 截至期末累计 金额与承诺投入金 本年度实
承诺投资项目 含部分变更 投入金额(1) 度（%）(4)＝ 可使用状态日 到预计 是否发生重
投资总额 总额 额 投入金额(2) 额的差额(3)＝ 现的效益
（如有） （注 1） (2)/(1) 期 效益 大变化
(2)-(1)
承诺投资项目
年产 4.8 万台民用/商用/
集体防护空气净化单元建 无 10,784.60 10,784.60 10,784.60 422.90 422.90 -10,361.70 3.92 2020.8 不适用 不适用 否
设项目
合计 10,784.60 10,784.60 10,784.60 422.90 422.90 -10,361.70
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理情况 详见本专项报告三之说明（四）
募集资金结余的金额及形成原因 募集资金结余的金额详见本专项报告一之说明（二）；形成原因系相关募投项目本期尚未建设完成所致
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
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附件四：变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表
截止日期：2018 年 12 月 31 日
编制单位：重庆再升科技股份有限公司 金额单位（万元）
变更后的项
截至期末计 项目达到预
变更后项目拟投入募 本年度实际投 实际累计投入 投资进度（%） 本年度实 是否达到 目可行性是
变更后的项目 对应的原项目 划累计投资 定可使用状
集资金总额 入金额 金额(2） (3)=(2)/(1) 现的效益 预计效益 否发生重大
金额(1) 态日期
变化
高效无机真空绝
永久补充流动资金 热板衍生品建设 24,000.00 24,000.00 24,000.00 24,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
项目
合计 24,000.00 24,000.00 24,000.00 24,000.00
2018 年公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议和 2018 年第一次临时股东大会分别审议通过了《关
于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） 查意见，均同意将募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”募集资金 24,000 万元永久补充流动资金（详见公司公
告：临 2018-026）。上述永久补充的流动资金用于公司生产经营活动，改善公司流动资金状况，降低公司财务成本，提高
公司经营效益。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
22
