重庆再升科技股份有限公司
（股票代码 603601）
2020 年年度股东大会会议资料
重庆 渝北
二〇二一年五月
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目录
会议议程 03
议案一《2020 年度董事会工作报告》 05
议案二《2020 年监事会工作报告》 17
议案三《2020 年度独立董事述职报告》 22
议案四《关于确认公司 2020 年年度报告全文及摘要的议案》 31
议案五《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》 32
议案六《关于 2020 年度关联交易和 2021 年度日常关联交易预计的议案》 34
议案七《2020 年度财务决算和 2021 年度财务预算报告》 36
议案八《关于确认公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
42
议案九《关于公司及子公司向银行申请综合授信及相关事宜的议案》 68
议案十《关于为全资子公司申请银行综合授信额度提供连带责任保证担保的议案》
70
议案十一《关于续聘会计师事务所的议案》 72
议案十二《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 75
议案十三《关于会计政策变更的议案》 98
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重庆再升科技股份有限公司
2020 年年度股东大会会议议程
（2021 年 5 月 18 日）
本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。采用
上海证券交易所股东大会网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当时的交易时间段，即 9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15—15:00。
现场会议时间：2020 年 5 月 18 日上午 10:00
现场会议地点：重庆市渝北区回兴街道婵衣路 1 号公司五楼会议室
会议召集人：公司董事会
参会人员：股东、股东代表、董事、监事、高级管理人员及聘请的见证律师
等
一、主持人宣布会议开始并报告现场会议出席情况
二、推选监票人和计票人
三、审议下列议案
1、《2020 年度董事会工作报告》
2、《2020 年监事会工作报告》
3、《2020 年度独立董事述职报告》
4、《关于确认公司 2020 年年度报告全文及摘要的议案》
5、《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
6、《关于 2020 年度关联交易和 2021 年度日常关联交易预计的议案》
7、《2020 年度财务决算和 2021 年度财务预算报告》
8、《关于确认公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议
案》
9、《关于公司及子公司向银行申请综合授信及相关事宜的议案》
10、《关于为全资子公司申请银行综合授信额度提供连带责任保证担保的议
案》
11、《关于续聘会计师事务所的议案》
12、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
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13、《关于会计政策变更的议案》
四、出席现场会议的股东进行投票表决
五、休会统计表决情况
六、宣布议案表决结果
七、宣读股东大会决议
八、见证律师发表律师意见
九、签署股东大会决议和会议记录
十、主持人宣布本次股东大会结束
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【议案一】
重庆再升科技股份有限公司
2020 年度董事会工作报告
各位股东:
再升科技以“干净空气”为使命，产品覆盖“干净空气”核心材料端、智能
制造端、用户服务端，坚持打造“持续降本、持续研发投入、建生态”三大能
力，以“执守良知、崇尚自驱、成在平台、共生再升、彼此成就”为文化纲领，
铸就独特的“生命、共生、再升”平台化组织架构。
作为干净空气行业的领军企业，公司产品规模、质量、技术行业领先，拥有
领先行业的品牌地位优势，优先受益行业需求爆发，坚持以“团队建设+创新”为
动力，着力培育产能和技术，迅速应对市场需求，公司实现持续稳定增长。
公司深刻认识到，现已处于产业互联网、信息技术、先进科技与传统产业快
速融合的窗口期，只有牢牢把握制造业升级的动脉，深入理解产业链底层创意之
潜能，以“智慧”赋能。
董事会根据《公司法》、《公司章程》以及国家有关法律、法规的规定，认
真履行董事会工作职责，保障公司合法合规运营，面对复杂的政策环境和多变的
市场形势，沉着应对挑战，全面把握机遇，全体董事恪尽职守、勤勉尽责，有效
地保障了公司和股东的利益。现将 2020 年的工作汇报如下:
一、2020 年工作情况
2020 年，在受疫情冲击和全球市场的剧烈变化背景下，公司管理层坚持专注
主业，紧抓干净空气和高效节能市场需求，核心竞争力进一步凸显，产品产能不
断攀升，经营效益稳步提升，公司各项主要财务指标继续保持稳健增长。
归属于上市公司股东的净利润 3.60 亿元，较去年增加 110.41%;
上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 3.40 亿元，较去年增加
106.72%;
加权平均净资产收益率 21.59%,较去年增加 9.11 个百分点；
基本每股收益 0.5037 元，较去年增加 107.11%;
公司通过新增产线、技术改革迭代、管理方式升级等措施，实现产品产能
的大幅提升。
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报告期内，公司坚持深化“持续降本、持续研发投入、建生态”三大能力，
加强企业文化建设，着眼长远发展，加强统筹谋划，积极应对挑战，紧抓市场机
遇，持续研发投入，坚持新产品开发。具体表现为：
1、连续多年保持营收、利润稳健双增长。得益于干净空气和高效节能市场需
求增长旺盛，公司充分利用多年自身优势积淀，不断推陈出新，公司规模稳健成
长。报告期内，公司营业收入较去年同期增长 50.47%，归母净利润较去年同期增
长 110.41%，实现 2015 年至 2020 年连续营收利润稳健双增长。
2、积极推动智能制造建设，提升生产自动化程度，降低生产过程人工干预；
持续进行技术革新，不断改革改造生产设备，及时更新最新技术装备，降低生产
过程中单位能耗，助力“干净空气”和“高效节能”产品与设备的整体资源消耗
和环境影响降低。
3、持续加大研发投入，配备国际一线检验检测设备，提升公司实验室检测水
平、检测范围、检测精度，提供国际标准“干净空气”和“高效节能”产品与设
备的检测服务，不断优化产品品质的同时布局多种新产品开发。2020 年公司研发
投入 7457.02 万元，较去年同期增长 16.74%。
4、积极扩展海外市场。在外部环境与海外客户需求结构迅速变化下，公司及
时积极调整产品产能，应对不同客户和新增应用领域需求，出口规模不断扩大，
服务全球优质客户。2020 年，公司海外销售收入达到 5.52 亿元，较去年增加
64.36%。
（二）股东大会会议召开情况
2020 年，公司按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的有关要求，董事会
召集了 5 次股东大会，会议召开情况如下：
1、2020 年 2 月 21 日，公司以现场会议形式召开了 2020 年第一次临时股东
大会，会议审议并通过了《关于变更经营范围、注册地址暨修订〈公司章程〉的
议案》。
2、2020 年 3 月 30 日，公司以现场会议形式召开了 2020 年第二次临时股东
大会，会议审议并通过了如下议案：
1）《关于公司符合向特定对象非公开发行股票条件的议案》；
2）《关于公司 2020 年度非公开发行股票方案的议案》；
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3）《关于公司 2020 年度非公开发行股票预案的议案》；
4）《关于公司 2020 年度非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告的议
案》；
5）《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；
6）《关于公司 2020 年度非公开发行股票摊薄即期回报情况及填补措施的议
案》；
7）《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司非公开发行股份有关事宜的
议案》。
3、2020 年 4 月 23 日，公司以现场会议形式召开了 2020 年第三次临时股东
大会，会议审议并通过了如下议案：
1）《关于修订<重庆再升科技股份有限公司章程>的议案》；
2）《关于修订<重庆再升科技股份有限公司董事会议事规则>的议案》；
3）《关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案》；
4）《关于选举公司第四届董事会独立董事的议案》；
5）《关于选举公司第四届监事会非职工代表监事的议案》。
4、2020 年 5 月 14 日，公司以现场会议形式召开了 2019 年年度股东大会，
会议审议并通过了如下议案：
1）《2019 年度董事会工作报告》；
2）《2019 年监事会工作报告》；
3）《2019 年度独立董事述职报告》；
4）《2019 年度财务决算和 2020 年度财务预算报告》；
5）《关于 2019 年度关联交易和 2020 年度日常关联交易预计的议案》；
6）《关于公司 2019 年度利润分配预案的议案》；
7）《关于确认公司 2019 年年度报告全文及摘要的议案》；
8）《关于公司及子公司向银行申请综合授信及相关事宜的议案》；
9）《关于为全资子公司申请银行综合授信额度提供连带责任保证担保的议
案》；
10）《关于会计政策变更的议案》。
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5、2020 年 11 月 9 日，公司以现场会议形式召开了 2020 年第四次临时股东
大会，会议审议并通过了如下议案：
1）《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案的议案》；
2）《关于提请股东大会授权董事会办理股份回购事项的议案》；
3）《关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的议案》；
4）《关于部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》；
5）《关于续聘会计师事务所的议案》；
6）《关于调整公司 2020 年日常关联交易预计的议案》。
（三）董事会会议召开情况
2020 年，公司按照法定程序共召开董事会会议 12 次，其中 7 次以现场方式
召开，5 次以通讯方式召开，具体情况如下：
1、2020 年 2 月 4 日，公司以现场方式召开第三届董事会第二十九次会议，
会议一致审议并通过如下议案：
1）《关于变更经营范围、注册地址暨修订〈公司章程〉的议案》；
2）《关于召开公司 2020 年第一次临时股东大会的议案》。
2、2020 年 3 月 9 日，公司以通讯方式召开了第三届董事会第三十次会议，
会议一致审核并通过了《关于提前赎回“再升转债”的议案》。
3、2020 年 3 月 11 日，公司以现场方式召开了第三届董事会第三十一次会
议，会议一致审核并通过了如下议案：
1）《关于公司符合向特定对象非公开发行股票条件的议案》；
2）《关于公司 2020 年度非公开发行股票方案的议案》；
3）《关于公司 2020 年度非公开发行股票预案的议案》；
4）《关于公司 2020 年度非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告的议
案》；
5）《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；
6）《关于公司 2020 年度非公开发行股票摊薄即期回报情况及填补措施的议
案》；
7）《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司非公开发行股份有关事宜的
议案》；
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8）《关于召开公司 2020 年第二次临时股东大会的议案》。
4、2020 年 4 月 6 日，公司以现场方式召开了第三届董事会第三十二次会
议，会议一致审核并通过了如下议案：
1）《关于修订<重庆再升科技股份有限公司章程>的议案》；
2）《关于修订<重庆再升科技股份有限公司董事会议事规则>的议案》；
3）《关于提名公司第四届董事会董事的议案》；
4）《关于召开公司 2020 年第三次临时股东大会的议案》。
5、2020 年 4 月 22 日，公司以现场方式召开了第三届董事会第三十三次会
议，会议一致审核并通过了如下议案：
1、《2019 年度总经理工作报告》；
2、《2019 年度董事会工作报告》；
3）《2019 年度独立董事述职报告》；
4）《2019 年度董事会审计委员会履职报告》；
5）《2019 年度财务决算和 2020 年度财务预算报告》；
6）《关于 2019 年度关联交易和 2020 年度日常关联交易预计的议案》；
7）《关于公司 2019 年度利润分配预案的议案》；
8）《关于确认公司 2019 年年度报告全文及摘要的议案》；
9）《关于确认公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议
案》；
10）《关于确认公司 2019 年度内部控制自我评价报告的议案》；
11）《关于确认公司董事、高级管理人员 2019 年度薪酬的议案》；
12）《关于公司及子公司向银行申请综合授信及相关事宜的议案》；
13）《关于为全资子公司申请银行综合授信额度提供连带责任保证担保的议
案》；
14）《关于会计政策变更的议案》；
15）《关于召开公司 2019 年年度股东大会的议案》。
6、2020 年 4 月 23 日，公司以现场方式召开了第四届董事会第一次会议，会
议一致审核并通过了如下议案：
1）《关于选举公司董事长及副董事长的议案》；
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2）《关于选举公司董事会战略委员会及该委员会主任委员的议案》；
3）《关于选举公司董事会提名委员会及该委员会主任委员的议案》；
4）《关于选举公司董事会薪酬委员会及该委员会主任委员的议案》；
5）《关于选举公司董事会审计委员会及该委员会主任委员的议案》；
6）《关于聘任公司总经理的议案》；
7）《关于聘任公司副总经理、财务负责人及董事会秘书的议案》；
8）《关于聘任公司证券事务代表的议案》。
7、2020 年 4 月 29 日，公司以通讯方式召开了第四届董事会第二次会议，会
议一致审核并通过了《关于确认公司 2020 年一季度报告全文及正文的议案》。
8、2020 年 5 月 21 日，公司以通讯方式召开了第四届董事会第三次会议，会
议一致审核并通过了如下议案：
1）《关于注销 2019 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》；
2）《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件
成就的议案》；
3）《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划预留股票期权行权数量的议
案》；
4）《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。
9、2020 年 7 月 7 日，公司以通讯方式召开了第四届董事会第四次会议，会
议一致审核并通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的议
案》。
10、2020 年 7 月 22 日，公司以通讯方式召开了第四届董事会第五次会议，
会议一致审核并通过了《关于终止 2020 年非公开发行 A 股股票事项并撤回申报材
料的议案》。
11、2020 年 7 月 27 日，公司以现场方式召开了第四届董事会第六次会议，
会议一致审核并通过了如下议案：
1）《关于确认公司 2020 年半年度报告全文及摘要的议案》；
2）《关于确认公司 2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的
议案》；
3）《关于会计政策变更的议案》；
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4）《关于续聘会计师事务所的议案》；
12、2020 年 10 月 21 日，公司以现场方式召开了第四届董事会第七次会议，
会议一致审核并通过了如下议案：
1）《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案的议案》；
2）《关于提请公司股东大会授权董事会办理股份回购相关事宜的议案》；
3）《关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的议案》；
4）《关于部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》；
5）《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》；
6）《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》；
7）《关于确认公司 2020 年第三季度报告全文及正文的议案》；
8）《关于调整公司 2020 年日常关联交易预计的议案》；
9）《关于召开 2020 年第四次临时股东大会的议案》。
（四）董事会成员调整情况
1、2020 年 4 月 6 日，公司召开第三届董事会第三十二次会议审议通过了
《关于提名公司第四届董事会董事的议案》，提名郭茂先生、刘秀琴女士、陶伟先
生、易伟先生、LIEWXIAOTONG（刘晓彤）先生、郭思含女士为公司第四届董事会
非独立董事候选人，提名江积海先生、黄忠先生、刘斌先生为公司第四届董事会
独立董事候选人。第四届董事会成员已经公司 2020 年第三次临时股东大会审议通
过。具体详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披
露媒体的相关公告（公告编号：2020-037、055）。
2、2020 年 4 月 23 日，公司召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关
于选举公司董事长及副董事长的议案》，刘秀琴女士担任公司第四届董事会副董事
长，不再担任公司副总经理职务，具体详见公司刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体的《再升科技关于董事会、监事会完成
换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2020-054）。
（五）董事会各专门委员会履职情况
董事会下设“战略委员会”、“提名委员会”、“薪酬与考核委员会”、“审计委
员会”，2020 年各专门委员会认真履行职责，就定期报告、内部控制、自我评估
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报告、续聘会计师事务所、关联交易、公司投资等方面为董事会的科学决策提供
了专业性的建议，如下为各委员会履职情况：
1、战略委员会
1）2020 年 7 月 20 日，第三届董事会战略委员会以通讯方式召开 2020 年第
一次会议，审议通过了《关于终止 2020 年非公开发行 A 股股票事项并撤回申报材
料的议案》；
2、审计委员会
1）2020 年 1 月 8 日，第三届董事会审计委员会以现场方式召开了 2020 年第
一次会议，审议并听取了天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）《2019 年度审
计计划》、公司领导层《关于 2019 年度经营情况汇报》、《2019 年内审总结》、
《2020 年内审计划》和《募集资金现金管理检查报告（2019 年四季度）》；
2）2020 年 4 月 8 日，第三届董事会审计委员会以现场方式召开了 2020 年第
二次会议，审议并通过了《公司 2019 年审计报告初稿》、《内部控制自我评价报告
（2019 年度）初稿》、《募集资金现金管理检查报告（2020 年一季度）》、《2020 年
一季度内审工作报告》，听取了《2020 年二季度内审工作计划》；
3）2020 年 7 月 24 日，第四届董事会审计委员会以现场方式召开了 2020 年
第一次会议，审议并通过了《2020 年上半年内审工作报告》和《募集资金使用与
存放报告（2020 半年度）初稿》、《募集资金现金管理检查报告（2020 年二季
度）》、《2019 年下半年内审工作计划》及《关于续聘会计师事务所的议案》；
4）2020 年 10 月 18 日，第四届董事会审计委员会以现场方式召开了 2020 年
第二次会议，审议通过了《2020 年三季度内审工作报告》、《募集资金现金管理检
查报告（2020 年三季度）》，听取了《2020 年四季度内审工作计划》。
3、提名委员会
提名委员会持续关注公司董事、高管的人选、选择标准和程序，并认真履行
职责。
1）2020 年 4 月 2 日，第三届董事会提名委员会以现场方式召开了 2020 年第
一次会议，审议并通过了《关于提名公司第四届董事会董事的议案》。
4、薪酬与考核委员会
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1）2020 年 4 月 5 日，第三届董事会薪酬与考核委员会以现场方式召开了
2020 年第一次会议，审议通过了《关于确认公司董事、高级管理人员 2019 年度
薪酬的议案》和《公司 2019 年度薪酬制度执行情况检查报告》；
2）2020 年 5 月 20 日，第四届董事会薪酬与考核委员会以现场方式召开了
2020 年第一次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予股票
期权第一个行权期行权条件成就的议案》。
（六）董事履职情况
2020 年，公司各位董事勤勉尽责，按规定出席参加了董事会会议和股东大
会，对提交董事会审议的议案进行了认真的审议。本年度，各位董事出席董事会
会议和股东大会的情况如下:
参加股
参加董事会情况 东大会
情况
亲
董事 是否独 本年 以通 是否连
自 缺
姓名 立董事 应参 讯方 委托 续两次 出席股
出 席
加董 式参 出席 未亲自 东大会
席 次
事会 加次 次数 参加会 的次数
次 数
次数 数 议
数
郭茂 否 12 12 5 0 0 否 5
刘秀琴 否 12 12 5 0 0 否 5
陶伟 否 12 12 5 0 0 否 3
易伟 否 12 12 5 0 0 否 5
LIEWXIAO 否 12 10 5 2 0 否 1
TONG(刘晓彤)
郭思含 否 7 7 4 0 0 否 2
高贵雄（已离 否 5 1 1 4 0 否 0
任）
江积海 是 12 12 5 0 0 否 5
刘斌 是 7 7 4 0 0 否 1
黄忠 是 12 11 5 1 0 否 2
范伟红（已离 是 5 5 1 0 0 否 3
任）
（七）制度建设
公司董事会秉持诚实守信、规范运作的原则，在中国证监会、重庆证监局以
及上海证券交易所等监管机构的指导下，按照公司的实际情况，不断完善公司各
项管理制度，积极加强内控体系建设，促进公司治理水平稳步提升。
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（八）信息披露及投资者关系管理
公司指定董事会秘书负责信息披露工作和投资者关系管理工作。报告期内，
公司严格按照法律、法规和各项制度的规定，真实、准确、完整、及时地披露有
关信息，确保所有股东公平地获得信息。报告期内，公司提高信息披露的针对性
和透明，增强信息的可读性，主动满足投资者的信息需求；通过多种渠道，保证
与投资者的无障碍沟通，及时完整的传递公司重大信息，增强投资者对公司的了
解与信心。
（九）内幕信息管理
按照规定，公司对内幕信息知情人档案进行登记。报告期内，公司没有发生
违反相关规定的情形。
（十）内控工作
报告期内，为便于公司统筹管理，确保战略目标的实现，全面导入卓越绩效
管理模式，公司结合实际发展的需要对现有组织架构进行了相应升级调整，由垂
直管理模式升级为扁平式管理，提高了整体运营效能。公司不断完善和强化现有
的内控体系，加强内控监督审核，为公司健康、良性运营提供更切实可行的内控
管理需求服务和成果输送，使内控体系更完善、合理、有序，以保障经营活动的
有序进行，促使公司治理水平不断提高。
（十一）控股股东、董事、监事、高级管理人员培训工作
2020 年 3 月 1 日，新修订的《中华人民共和国证券法》(下称“新证券法”)
正式实施。新证券法的出台为进一步完善资本市场基础制度明确了方向，标志着
资本市场进入了一个崭新的发展阶段。按照相关部门要求，公司控股股东、董
事、监事、高级管理人员积极参与“新证券法”的学习，加强和深化对新证券法
的理解和认识，提高守法意识。同时，公司控股股东、董事、监事、高级管理人
员积极学习《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》，高度重视提高上市公
司质量工作，完善公司治理，提高上市公司经营管理和规范运作水平。
二、2021 年的工作计划
2021 年公司将持续以国家“碳中和”战略为导向，以“干净空气”为企业使
命，围绕干净空气的事后、事中、事前，持续推动企业创新发展。随着先进制
造、产业升级的发展要求，以及人们对于美好生活的向往，加上近期疫情影响，
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干净空气行业需求大幅提升，公司亦将继续担起干净空气行业使命，充分利用自
身研发、检验、材料等优势，加快各项干净空气产品产能释放，持续降本，以满
足市场需求，同时持续深入推进降本增效，不断提升经营效益。
1、围绕公司长期战略目标，共筑“生命、共生、再升”平台
公司总体规划中指出，未来公司及各个子分公司将不断推动 “干净空气”在
公共空间、农牧业、医用领域等消费市场应用，发挥公司多年深耕行业的技术优
势、材料优势、检测优势、研发优势和设计优势，从产品源头开始，展现核心优
势能力。综合多种“干净空气”和“高效节能”材料的性能优势，围绕“碳中
和、碳达峰”为行业提供空气洁净和节能保温隔音等应用领域的资源共享。
2、持续研发投入，降低运营成本，拥抱“智慧年”
公司引进智能化设备，进一步完善生产系统自动化改造项目，为公司数据集
成打下基础，管理逐步实现数据化、电子化及智慧化，为稳定生产赋能，运用智
能制造，打造智慧工厂，力争引领行业技术优势；公司结合企业中长期发展战
略，依托三大研究院和“国家企业技术中心”，吸纳了大量海内外技术研发人才
加入，设立“博士工作室”，以目标为导向开展各项工作。公司将积极引导创新
工作，大力推进无纸化办公，优化产品结构，丰富产品类别，提车速、增产量、
保品质、降成本、提效益，大幅降低整体运营成本，为用户提供耗能少、维护成
本低、使用方便舒适、效果更优的干净空气设备；增强企业竞争力，大力开展产
品创新、市场创新和管理创新。
3、丰富产品结构，拓宽新产品新应用
公司成功研发高性能高硅氧纤维，加大开发推广油气分离玻纤滤纸、微静电
过滤材料、纳米过滤材料、商业及住宅智能新风系统、餐饮油烟新风系统等新产
品技术，丰富干净空气产品系列。公司充分发挥在干净空气领域的技术优势和多
种材料优势，推进生产精益化管理，精进生产流程、技术工艺，提高产品性能，
进一步丰富产品结构。公司继续积极参加全球展会，加强公司品牌美誉度，树立
市场口碑，开拓新市场，拓展新的应用领域，推动产品升级，把最优质的过滤材
料和最新的技术推向干净空气消费市场，稳健走产品进口替代之路。
4、 加快推动干净空气产能释放，满足市场需求
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随着先进制造、产业升级的发展要求，以及人们对于美好生活的向往，干净
空气行业需求大幅提升，公司亦将继续担起干净空气行业使命，充分利用自身研
发、检验、 材料等优势，加快各项干净空气产品产能释放，以满足市场需求。公
司募投项目产能逐步释放，持续进行技术革新，降本增效效果凸显，新的应用场
景不断打开，营业收入和利润持续稳步增长，2021 年初公司披露可转换公司债券
预案，拟募集总额不超过 5.1 亿元，扣除发行费用后将用于“年产 5 万吨高性能
超细玻璃纤维棉建设项目”、“年产 8000 吨干净空气过滤材料建设项目”、“干
净空气过滤材料智慧升级改造项目”及补充流动资金，可转换公司债券项目建成
后有利于进一步提升公司在干净空气行业的领先地位。非公开发行股票项目建成
后有利于进一步提升公司在干净空气行业的领先地位。
本议案已经 2021 年 4 月 19 日召开的第四届董事会第十次会议审议通过，现
提请股东大会审议。
请各位股东审议表决。
重庆再升科技股份有限公司
董事会
2021 年 5 月 18 日
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【议案二】
重庆再升科技股份有限公司
2020 年年度监事会工作报告
2020 年度，公司监事会按照中国证监会的有关规定，本着对全体股东负责的
态度，依照《证券法》、《公司法》、《公司章程》和《上海证券交易所股票上市规
则》等法律法规，认证履行职责。报告期内，监事会共召开了 10 次会议，全体监
事列席了年度股东大会、临时股东大会和董事会会议，认真听取了公司在生产经
营、投资活动和财务运作等方面的情况，参与了公司重大事项的决策过程，对公
司定期报告进行审核，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法
合规性进行监督，促进了公司规范运作水平的提高。
一、2020 年工作情况
（一）监事会召开
报告期内，公司监事会共召开了 10 次会议，会议审议事项如下：
1、2020 年 3 月 11 日，公司以现场会议形式召开了第三届监事会第二十五次
会议，会议审议并通过了如下议案：
1）《关于公司符合向特定对象非公开发行股票条件的议案》；
2）《关于公司 2020 年度非公开发行股票方案的议案》；
3）《关于公司 2020 年度非公发行股票预案的议案》；
4）《关于公司 2020 年度非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告的议
案》；
5）《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；
6）《关于公司 2020 年度非公开发行股票摊薄即期回报情况及填补措施的议
案》。
2、2020 年 4 月 6 日，公司以现场会议形式召开了第三届监事会第二十六次
会议，会议审议并通过了《关于提名公司第四届监事会非职工代表监事的议案》。
3、2020 年 4 月 22 日，公司以现场会议形式召开了第三届监事会第二十七次
会议，会议审议并通过了如下议案：
1）《2019 年度监事会工作报告》；
2）《2019 年度财务决算和 2020 年度财务预算报告》；
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3）《关于 2019 年度关联交易和 2020 年度日常关联交易预计的议案》；
4）《关于公司 2019 年度利润分配预案的议案》；
5）《关于确认公司 2019 年年度报告全文及摘要的议案》；
6）《关于确认公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议
案》；
7）《关于确认公司 2019 年度内部控制自我评价报告的议案》；
8）《关于确认公司董事、高级管理人员 2019 年度薪酬的议案》；
9）《关于会计政策变更的议案》。
4、2020 年 4 月 23 日，公司以现场会议形式召开了第四届监事会第一次会
议，会议审议并通过了《关于选举监事会主席的议案》。
5、2020 年 4 月 29 日，公司以现场会议形式召开了第四届监事会第二次会
议，会议审议并通过了《关于确认公司 2020 年一季度报告全文及正文的议案》。
6、2020 年 5 月 21 日，公司以现场会议形式召开了第四届监事会第三次会
议，会议审议并通过了如下议案：
1）《关于注销 2019 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》；
2）《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件
成就的议案》；
3）《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划预留股票期权行权数量的议
案》；
4）《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。
7、2020 年 7 月 7 日，公司以现场会议形式召开了第四届监事会第四次会
议，会议审议并通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的议
案》。
8、2020 年 7 月 22 日，公司以现场会议形式召开了第四届监事会第五次会
议，会议审议并通过了《关于终止 2020 年非公开发行 A 股股票事项并撤回申报材
料的议案》。
9、2020 年 7 月 27 日，公司以现场会议形式召开了第四届监事会第六次会
议，会议审议并通过了如下议案：
1）《关于确认公司 2020 年半年度报告全文及摘要的议案》；
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2）《关于确认公司 20020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
的议案》；
3）《关于会计政策变更的议案》；
4）《关于续聘会计师事务所的议案》。
10、2020 年 10 月 21 日，公司以现场会议形式召开了第四届监事会第七次会
议，会议审议并通过了如下议案：
1）《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案的议案》；
2）《关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的议案》；
3）《关于部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》；
4）《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》；
5）《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》；
6）《关于确认公司 2020 年第三季度报告全文及正文的议案》；
7）《关于调整公司 2020 年日常关联交易预计的议案》。
（二)公司规范运作情况
1、公司法人治理情况
报告期内，公司股东大会和董事会严格依照国家有关法律法规和《公司章
程》行使职权。会议的召集、召开、表决和决议等程序合法合规。各位董事和高
级管理人员尽职尽责，严格执行股东大会和董事会决议，未发现违反法律、法规
和公司章程或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务状况
报告期内，监事会对公司各项财务制度的执行情况进行了认真的检查，强化
了公司财务状况和财务成果的监督。监事会认为公司财务规范，内控制度严格，
未发现违规担保，也不存在应披露而未披露的担保事项。
3、公司的关联交易情况
报告期内，监事会对公司关联交易事项的履行情况进行了监督和核查。公司
2020 年发生的关联交易，其交易定价方式和定价依据客观、公允，内容和程序符
合《上交所股票上市规则》、《公司章程》及《公司关联交易管理办法》等有关规
定，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形，未损害公司的独立
性。
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4、公司的内控规范工作情况
为了保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完
整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略，同时控制经营风险，保护公
司及投资者的合法权益，公司按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基
本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求，
结合公司自身经营管理特点和实际情况，建立了较为健全的内部控制制度，形成
了完整的内部控制体系，并严格遵照执行。
5、公司建立和实施了内幕信息知情人管理制度的情况
按照规定，公司对内幕信息知情人档案进行登记。报告期内，公司没有发生违
反相关规定的情形。
6、监事会对定期报告的审核意见。
1）本公司 2019 年年度报告、2020 年一季报、半年报和三季报都客观真实地
反映了报告期内的经营情况；
2）本公司 2019 年度财务报告、2020 年一季报、半年报和三季报都客观真实
地反映了公司的财务状况和经营成果，审计报告客观公正；
3）2020 年，本公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律法
规、规章制度进行规范运作，执行了股东大会的各项决议和授权。公司董事及高
级管理人员在执行职务时无违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为；
4）监事会通过检查公司财务报告及审阅天职国际会计师事务所（特殊普通合
伙）出具的标准无保留意见审计报告，认为该审计报告符合公正客观、实事求是
的原则。
二、 监事会 2021 年工作计划
2021 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法
规政策的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公司的规范运作，主要
工作计划如下：
1、按照法律法规，认真履行职责。
2021 年，监事会将严格执行《公司法》和《公司章程》的有关规定，依法对
董事会、高级管理人员进行监督，以使其决策和经营活动更加规范、合法。
2、加强监督检查，防范经营风险。
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坚持定期对公司的生产经营和资产管理情况、成本控制管理、财务规范化进
行检查的制度，及时掌握公司的生产经营情况。
1）加强公司各部门目标完成情况及募集资金使用监督。
依照各部门与董事会签订的目标责任书加强监督，促使各部门提升绩效，达
成公司年度经营指标。同时对公司使用募集资金的情况进行监督，保障募集资金
实际管理及使用符合《募集资金使用管理制度》的要求，募投项目按计划推进落
实。
2）完善监事会工作机制
加强监事之间工作沟通，监事会工作坚持以财务监督为中心，围绕公司经营
目标提出监事会工作要点，向公司提出经营和内部管控规范建议。密切关注董事
会会议决议的落实，更好地发挥监督职能，维护股东利益。
本议案已经 2021 年 4 月 19 日召开的第四届监事会第十次会议审议通过，现提
请股东大会审议。
请各位股东审议。
重庆再升科技股份有限公司
监 事 会
2021 年 5 月 18 日
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【议案三】
重庆再升科技股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
各位股东：
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理
准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票
上市规则》等相关法律法规以及《重庆再升科技股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）、《重庆再升科技股份有限公司独立董事工作制度》的要求，作为
重庆再升科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们在 2020 年独
立董事的相关工作中，谨慎、认真、忠实、勤勉地履行法律法规以及《公司章
程》赋予的职责，积极参加公司股东大会和董事会会议，保护全体股东的合法权
益，促进公司规范运作，进一步完善法人治理结构，充分发挥了独立董事应有的
作用。全体独立董事现将 2020 年度独立董事履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
公司于 2020 年 4 月 6 日召开第三届董事会第三十二次会议审议通过了《关于
提名公司第四届董事会董事的议案》，公司第三届独立董事范伟红女士不再作为公
司第四届董事会独立董事候选人参选，会议提名江积海先生、黄忠先生、刘斌先
生为公司第四届董事会独立董事。第四届董事会成员已经公司 2020 年第三次临时
股东大会审议通过。董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，符合相关法律
法规。作为公司的独立董事，我们均具备法律法规所要求的独立性，并在履职中
保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
我们的基本情况如下：
江积海先生：男，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。
2005 年毕业于上海交通大学安泰管理学院,获管理学博士学位。2005 年 6 月至
2007 年 8 月任重庆大学经济与工商管理学院讲师；2007 年 9 月至 2013 年 8 月任
重庆大学经济与工商管理学院副教授；2008 年 9 月至 2009 年 1 月在北京大学光
华管理学院进修访问；2012 年 1 月至 2013 年 1 月任 Temple University,Fox
School of Business 访问学者；2013 年 9 月至今任重庆大学经济与工商管理学院
教授；2015 年 10 月至 2016 年 6 月任世纪游轮（002558）的独立董事，2015 年 6
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月至今任隆鑫通用（603766）独立董事，2017 年 4 月至今任公司第三届董事会独
立董事、公司第四届董事会独立董事。
黄忠先生：男，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。
2009 年毕业于西南政法大学，获法学博士学位。2007 年至今任西南政法大学民商
法学院教授、博士生导师，兼任中国民法学研究会理事、重庆溯联塑胶股份有限
公司独立董事，2017 年 4 月至今任公司第三届董事会独立董事、公司第四届董事
会独立董事。
刘斌先生：1962 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生导师。
2004 年毕业于重庆大学，获管理学博士学位。重庆大学经济与工商管理学院会计
学教授，博士研究生导师。中国会计学会会员，中国注册会计师协会非执业会
员，重庆市会计学会常务理事，重庆市审计学会副会长，重庆市司法鉴定委员会
司法会计鉴定专家，重庆市企业信息化专家组成员，重庆市科技咨询协会管理咨
询专家，2020 年 4 月至今任公司第四届董事会独立董事。
作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未
在公司主要股东中担任任何职务，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证
券交易所惩戒，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会会议情况
独立董事 本年应参 亲自出 以通讯方式 委托出 缺席 是否连续两次未
姓名 加董事会 席次数 参加次数 席次数 次数 亲自参加会议
次数
江积海 12 12 5 0 0 否
黄 忠 12 11 5 1 0 否
刘斌 7 7 4 0 0 否
范伟红 5 5 1 0 0 否
（已离
任）
年内召开董事会会议次数 12
其中：现场会议次数 7
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通讯方式召开会议次数 5
现场结合通讯方式召开会议次数 0
（二）出席股东大会会议情况
独立董事姓名 本年任期内股东大会召开次数 亲自出席次数
江积海 5 5
黄 忠 5 2
刘 斌 2 1
范伟红 3 3
（三）审议议案情况
作为公司独立董事，我们本着勤勉尽职、对全体股东负责的态度，认真参加
公司召开的董事会、股东大会及各专门委员会。在会议期间，认真仔细审阅会议
相关材料，积极参与各项议题的讨论，仔细审议每个议案，充分沟通讨论并提出
合理化建议。
针对董事会审议的相关事项，全年独立董事共出具了 10 份独立意见。在与公
司充分沟通的基础上，我们对公司董事会各项议案及其他事项均投赞成票，董事
会相关决议均以全票表决通过。
（四）在各专门委员会中履行职责的情况
公司董事会下设有战略委员会、薪酬和考核委员会、审计委员会、提名委员
会，按照《上市公司治理准则》的相关要求，并根据公司各独立董事的专业特
长，我们分别在各专门委员会中任职。
1、审计委员会
公司董事会审计委员会由 2 名独立董事及 1 名董事组成，其中主任委员由具
有专业会计资格的独立董事担任。
报告期内，根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及公司董事会审计委
员会实施细则，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，实
施了对公司内部控制建立健全情况进行监督检查、对 2019 年年度财务审计报告、
2020 年一季度、半年度、三季度未经审计的财务报表进行审查、暂时闲置募集资
金现金管理进行定期检查等重要工作。
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1）2020 年 1 月 8 日，第三届董事会审计委员会以现场方式召开了 2020 年第
一次会议，审议并听取了天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）《2019 年度审
计计划》、公司领导层《关于 2019 年度经营情况汇报》、《2019 年内审总结》、
《2020 年内审计划》和《募集资金现金管理检查报告（2019 年四季度）》；
2）2020 年 4 月 8 日，第三届董事会审计委员会以现场方式召开了 2020 年第
二次会议，审议并通过了《公司 2019 年审计报告初稿》、《内部控制自我评价报告
（2019 年度）初稿》、《募集资金现金管理检查报告（2020 年一季度）》、《2020 年
一季度内审工作报告》，听取了《2020 年二季度内审工作计划》；
3）2020 年 7 月 24 日，第四届董事会审计委员会以现场方式召开了 2020 年
第一次会议，审议并通过了《2020 年上半年内审工作报告》和《募集资金使用与
存放报告（2020 半年度）初稿》、《募集资金现金管理检查报告（2020 年二季
度）》、《2020 年下半年内审工作计划》及《关于续聘会计师事务所的议案》；
4）2020 年 10 月 18 日，第四届董事会审计委员会以现场方式召开了 2020 年
第二次会议，审议通过了《2020 年三季度内审工作报告》、《募集资金现金管理检
查报告（2020 年三季度）》，听取了《2020 年四季度内审工作计划》。
2、薪酬和考核委员会
1）2020 年 4 月 15 日，第三届董事会提名委员会以现场方式召开了 2020 年
第一次会议，审议并通过了《关于确认公司董事、高级管理人员 2019 年度薪酬的
议案》、《公司 2019 年度薪酬制度执行情况检查报告》。
2）2020 年 5 月 20 日，第四届董事会提名委员会以现场方式召开了 2020 年
第一次会议，审议并通过了《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第
一个行权期行权条件成就的议案》。
3、战略委员会
1）2020 年 7 月 20 日，第四届董事会提名委员会以现场方式召开了 2020 年
第一次会议，审议并通过了《关于终止 2020 年非公开发行 A 股股票事项并撤回申
报材料的议案》。
4、提名委员会
1）、2020 年 4 月 2 日，第四届董事会提名委员会以现场方式召开了 2020 年
第一次会议，审议并通过了《关于提名公司第四届董事会董事的议案》。
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三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
我们严格按照《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、
《上市公司关联交易实施指引》、《公司章程》及《公司关联交易管理办法》等有
关规定，对公司日常生产经营过程中发生的关联交易根据相关规定对其必要性、
客观性以及定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断，并依
照相关程序进行了审核，并发表了相关意见。我们认为，公司与关联方之间的关
联交易，履行了必要的审批程序，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利
益的情形，未损害公司的独立性；关联自然人郭茂先生为公司银行贷款提供的保
证担保、为公司提供资产担保基础上的增信担保，未对公司的财务状况和经营成
果产生重大影响。
（二）对外担保及资金占用情况
1、2020 年度，公司对外担保的决策程序符合规定，除为公司全资子公司苏
州悠远环境科技有限公司申请银行授信提供担保外，不存在为其他公司提供担保
的情况。公司对公司全资子公司申请银行授信提供担保，有利于公司及全资子公
司开展日常经营业务，公司对外担保的决策程序合法合理，没有损害公司及公司
股东的利益。
2、关于公司关联方资金往来的情况：
2020 年度，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，也不存
在公司将资金直接或者间接提供给控股股东及其他关联方使用的情形。
（三）募集资金的使用情况
1、公司于 2020 年 10 月 21 日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会
第七次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的议案》
同意将“年产 4.8 万台民用/商用/集体防护空气净化单元建设项目”的建设期限
延长至 2021 年 8 月。我们认为：公司本次对“年产 4.8 万台民用/商用/集体防
护空气净化单元建设项目”募集资金投资项目延期，是基于项目的实际建设情况
及项目的资金使用情况，结合公司的实际状况做出的谨慎决定，仅涉及投资进度
变化，未调整项目的投资总额、研发内容和实施主体，不存在改变或变相改变募
集资金投向和其他损害股东利益的情形，同时公司根据相关规定对实施该项目进
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行了重新论证，认为本项目未来市场空间广阔，在市场需求方面具备可行性。公
司本次对募集资金投资项目的变更程序符合中国证券监督管理委员会《上市公司
监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，以及《上海证券交
易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规的规定，同意公司对部分募集
资金投资项目进行延期。该议案已经公司于 2020 年 11 月 9 日召开的 2020 年第四
次临时股东大会审议通过。
2、公司于 2020 年 10 月 21 日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会
第七次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动
资金的议案》，同意将募集资金投资项目“高比表面积电池隔膜建设项目结项并将
结余资金 1,078.16 万元永久补充流动资金。我们认为：公司本次部分募投项目结
项并将结余资金永久性补充流动资金的议案，是基于项目已建成并投产的实际情
况下，而做出的将募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的决定，该
决定有利于公司优化募集资金配置、提高公司募集资金使用效率、降低公司财务
费用，促进公司长远发展，不会对公司正常生产经营产生重大不利影响，不存在
损害公司及股东利益的情形，公司本次关于对募集资金投资项目结项并将结余资
金永久性补充流动资金的议案的审批程序符合中国证券监督管理委员会《上市公
司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，以及《上海证券
交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规的规定，同意公司对募投项
目结项并将结余资金永久性补充流动资金。该议案已经公司于 2020 年 11 月 9 日
召开的 2020 年第四次临时股东大会审议通过。
3、公司于 2020 年 10 月 21 日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会
第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，我们认为：公司本次使用不超过 7,000 万元暂时闲置募集资金用于购买安
全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，是在保障公司募投项目正常进度和
资金安全的前提下实施的，不会影响公司主营业务的正常发展，不存在变相改变
募集资金使用用途的情形，有利于提高公司资金使用效率，为公司股东获取较好
的投资回报，符合公司及全体股东的利益。公司本次使用部分暂时闲置募集资金
进行现金管理决策程序合法合规，符合《公司章程》及相关法律法规的规定，不
存在损害公司股东利益、特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司自董
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事会审议通过之日起 12 个月内滚动使用不超过 7,000 万元暂时闲置募集资金进
行现金管理。
（四）业绩预告及业绩快报情况
1、公司于 2020 年 7 月 8 日披露《公司 2020 年半年度业绩预增公告》，预计
公司 2020 年 1-6 月实现归属于上市公司股东净利润增加 11,800 万元到 13,800 万
元，同比增加 120%到 140%;扣除非经常性损益事项后，公司归属于上市公司股东
净利润预计增加 11,400 万元到 13,350 万元，同比增加 115%到 135%。
2、公司于 2020 年 10 月 15 日披露《公司 2020 年第三季度业绩预增公司》，
预计公司 2020 年 1-9 月实现归属于上市公司股东净利润增加 16,800 万元到
19,500 万元，同比增加 125%到 145%；扣除非经常性损益事项后，公司归属于上
市公司股东净利润预计增加 15,900 万元到 18,600 万元，同比增加 120%到 140%。
作为公司独立董事，在审阅公司相关资料的基础上，经核查，我们认为公司
业绩预增公告和业绩快报的发布符合上海证券交易所的相关要求，不存在损害投
资者利益的相关情形。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
公司于 2020 年 7 月 27 日召开第四届董事会第六次会议，会议审议通过了
《关于续聘会计师事务所的议案》，拟继续聘请天职国际会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司 2020 年度财务报告审计机构以及内控审计机构，为期一年。我们认
为：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供财务审计服务
和内部控制审计服务的资质和经验；出具的 2019 年相关审计报告公正、真实的反
映了公司的财务状况和经营成果及内部控制建设情况，同意续聘天职国际会计师
事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构和内控审计机构。该议案已经
公司 2020 年 11 月 9 日召开的 2020 年第四届临时股东大会审议通过。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
1、公司于 2021 年 2 月 8 日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《重
庆再升科技股份有限公司关于 2020 年前三季度利润分配方案》，公司 2020 年三季
度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专用账户的股份数为基数
分配利润。本次利润分配方案如下：
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1）上市公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 0.5 元（含税）。截至 2021
年 1 月 29 日，公司总股本 719,364,051 股，扣除回购专用账户的股份数
1,124,353 股，以此计算合计拟派发现金红利 35,911,984.90 元（含税）。
2）上市公司通过回购专用账户所持有本公司股份 1,124,353 股，不参与本次
利润分配。如在本公告披露之日起至实施权益分派的股权登记日期间，公司总股
本发生变动的，公司拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。
我们认为：本次利润分配方案综合考虑了公司 2020 年前三季度实际运营情
况，相关内容及决策程序符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分
红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《公司章程》等相关法律法规、
规范性文件的有关规定，也符合公司 2020 年实际运营情况，不存在损害公司股
东特别是中小股东利益的情形。
我们同意公司以实施利润分配时股权登记日的总股本为基础，向全体股东每
股分配截至 2020 年 9 月 30 日前三季度的现金股利每股人民币 0.05 元（含
税），并同意将该利润分配方案提交公司股东大会审议。
2、公司 2020 年年度利润分配预案：
1）公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每 10 股派发现
金红利 1.5 元（含税），截至 2021 年 3 月 31 日，公司总股本为 719,478,244 股，
公司通过回购专用账户回购的股份数 1,124,353 股，不参与利润分配。扣除回购
专用账户的股份数 1,124,353 股，以此计算合计拟分派现金红利 107,753,083.65
元。另，根据证监会、财政部、国资委联合发布的《关于支持上市公司回购股份
的意见》和《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》的相关规定，2020 年
度公司实施股份回购金额 15,681,209.18 元（不含交易费用）视同现金分红，纳
入年度现金分红相关比例计算。
2）在实施权益分派的股权登记日前，公司总股本发生变动的，公司拟维持每
股分配金额不变，相应调整分配总额。剩余未分配利润结转以后年度分配。
（七）公司及股东承诺履行情况
公司及股东均严格履行承诺事项，未出现公司、控股股东、实际控制人违反
承诺事项的情况。
（八）信息披露的执行情况
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报告期内，公司严格按照上海证券交易所信息披露的相关要求编辑和披露临
时公告 125 份、定期报告 4 次。作为公司的独立董事，我们持续关注公司信息披
露工作，并对公司信息披露工作进行监督、检查，以确保公司信息披露内容真
实、准确、完整、及时。
（十一）内部控制的执行情况
在强化日常监督和专项检查的基础上，公司对关键业务流程、关键控制环节
内部控制的有效性进行了自我评价，形成了公司《2020 年度内部控制评价报
告》，2021 年我们将加大监督检查力度，提高公司内部控制体系运作效率，保护
广大投资者利益。
四、总体评价和建议
2020 年，公司在董事会的努力下，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治
理准则》等法律法规和《公司章程》的要求，在完善公司治理、规范公司运作、
保护投资者利益等方面取得成效。通过经理层和全体职工的努力，公司稳健经
营。作为独立董事，我们认真履行了诚信、勤勉的职责，充分发挥了独立作用，
为公司董事会科学决策起到了积极作用，有效地维护了公司及全体股东的合法利
益。
2021 年，我们将继续本着对公司和全体股东高度负责的精神，认真、勤勉、
忠实的履行职责，坚持独立、客观的判断原则，持续关注内部控制建设、现金分
红政策执行、关联交易、对外担保以及信息披露等重点事项，并不断加强学习，
提高履职能力，加强与公司其他董事、监事及管理层的沟通，用自己的专业知识
和独立职能积极为公司发展和董事会科学决策贡献力量，更好的维护公司利益和
全体股东的合法权益。
本议案已经 2021 年 4 月 19 日召开的第四届董事会第十次会议审议通过，现
提请股东大会审议。
请各位股东审议。
重庆再升科技股份有限公司
第四届董事会独立董事：江积海、黄忠、刘斌
2021 年 5 月 18 日
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【议案四】
重庆再升科技股份有限公司
关于确认公司 2020 年年度报告全文及摘要的议案
各位股东：
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）有限公司已对公司 2020 年 1 至 12
月的财务报告进行审计，并出具了“天职业字[2021]11225 号”标准无保留意见
的《审计报告》。
根据“天职业字[2021]11225”标准无保留意见的《审计报告》，公司编制了
2020 年年度报告全文及摘要。
本议案已经 2021 年 4 月 19 日召开的第四届董事会第十次会议及公司第四届
监事会第十次会议审议通过，现提请股东大会审议。
请各位股东审议表决。
附：
1、“天职业字[2021]11225 号”标准无保留意见的《审计报告》；
2、重庆再升科技股份有限公司 2020 年年度报告全文及摘要。
重庆再升科技股份有限公司
董 事 会
2021 年 5 月 18 日
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【议案五】
重庆再升科技股份有限公司
关于公司 2020 年度利润分配预案的议案
各位股东：
经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020 年度公司实现合并净
利润 394,547,220.12 元（经审计），2020 年度母公司实现净利润 298,327,098.61
元，提取 10%法定盈余公积 29,832,709.86 元后，加上以前年度剩余未分配利润
187,684,487.33 元，截至 2020 年 12 月 31 日，公司实际可供股东分配的净利润
456,178,876.08 元。
1、公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每 10 股派发现
金红利 1.5 元（含税），截至 2021 年 3 月 31 日，公司总股本为 719,478,244 股，
公司通过回购专用账户回购的股份数 1,124,353 股，不参与利润分配。扣除回购
专用账户的股份数 1,124,353 股，以此计算合计拟分派现金红利 107,753,083.65
元。本次公司 2020 年度利润分配预案的现金分红比例为 29.96%。
结合公司 2020 年前三季度利润分配预案，另根据证监会、财政部、国资委联
合发布的《关于支持上市公司回购股份的意见》和《上海证券交易所上市公司回
购股份实施细则》的相关规定，2020 年度公司实施股份回购金额 15,681,209.18
元（不含交易费用）视同现金分红，纳入年度现金分红相关比例计算。综上，公
司 2020 年度现金分红比例为 44.30%。
2、在实施权益分派的股权登记日前，公司总股本发生变动的，公司拟维持每
股分配金额不变，相应调整分配总额。剩余未分配利润结转以后年度分配。
为了具体实施公司 2020 年年度利润分配具体事项，公司董事会提请股东大会
授权董事会办理以下事宜，包括但不限于：
就本次利润分配事项向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理审
批、登记、备案、核准、结算等手续。
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本议案已经 2021 年 4 月 19 日召开的第四届董事会第十次会议及公司第四届监
事会第十次会议审议通过，现提请股东大会审议。
请各位股东审议表决。
重庆再升科技股份有限公司
董 事 会
2021 年 5 月 18 日
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【议案六】
重庆再升科技股份有限公司
关于 2020 年度关联交易和 2021 年日常关联交易预计
的议案
各位股东：
公司 2020 年度发生的关联交易如下：
1、2020 年公司日常关联交易事项，不存在损害公司及其他股东特别是中小
股东利益的情形，未损害公司的独立性。
2020 年预计发生 2020 年实际发生
关联交易方 关联交易类型
金额（万元） 金额（万元）
意大利法比里奥有限
销售商品 4,500.00 4,442.77
责任公司
销售商品 4,000.00 3,064.20
松下真空节能新材料
技术顾问咨询 100.00 91.19
（重庆）有限公司
采购原材料 20.00 0.00
中山市鑫创保温材料
销售商品 800.00 139.34
有限公司
销售商品 10,000.00 9,390.29
四川迈科隆真空新材 采购原材料 20,000.00 19,173.98
料有限公司
房屋、设备租
1,100.00 1,028.99
赁、水电费
注：1、以上金额均为不含税金额。
2、2020 年 4 月，为便于公司集中管理，因所投项目已步入发展正轨，且公司推广小
家电节能材料的战略目标已基本达成，公司与中山鑫创原股东签署了股权转让协议，转让后
公司不再持有中山鑫创股份。
2021 年度日常关联交易预计如下：
2021 年度，公司及子公司与参股公司意大利法比里奥有限责任公司、松下真
空节能新材料（重庆）有限公司、四川迈科隆真空新材料有限公司预计发生关联
交易，具体情况如下：
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本年年初至
披露日与关 占同类
上年实际发
关联交易 本次预计金 联人累计已 业务比
关联人 生金额（万
类别 额（万元） 发生的交易 例
元）
金额（万 （％）
元）
松下真空节能新
材料（重庆）有 20.00 0.00 0.00 0.00
向关联人 限公司
购买原材 四川迈科隆真空
料 30,000.00 8,261.18 19,173.98 8.23
新材料有限公司
小计 30,020.00 8,261.18 19,173.98 8.23
松下真空节能新
向关联人 材料（重庆）有 120.00 40.65 91.19 0.05
提供技术 限公司
顾问咨询
小计 120.00 40.65 91.19 0.05
意大利法比里奥
8,000.00 1,872.54 4,442.77 2.36
有限责任公司
向关联人 松下真空节能新
销售产 材料（重庆）有 5,000.00 924.61 3,064.20 1.63
品、商品 限公司
四川迈科隆真空
15,000.00 2,868.87 9,390.29 4.98
新材料有限公司
小计 28,000.00 5,666.02 16,897.26 8.97
向关联人
四川迈科隆真空
提供房 2,500.00 474.08 1,028.99 0.55
新材料有限公司
屋、设备
租赁、水
小计 2,500.00 474.08 1,028.99 0.55
电
注：以上金额均为不含税金额。
本议案已经 2021 年 4 月 19 日召开的第四届董事会第十次会议及公司第四届监
事会第十次会议审议通过，现提请股东大会审议。
请股东审议表决。
重庆再升科技股份有限公司
董 事 会
2021 年 5 月 18 日
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【议案七】
重庆再升科技股份有限公司
2020 年度财务决算和 2021 年度财务预算报告
各位股东：
公司 2020 年度财务报表已经天职会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出
具了天职业字[2021]11225 号标准无保留意见的审计报告。公司 2020 年财务情况
如下：
一、主要会计数据及财务指标变动情况
（一）收入利润情况
2020 年全年实现营业收入 18.84 亿元，比去年同期增加 6.32 亿元，同比增长
50.47%。
2020 年全年实现净利润 3.95 亿元，比去年同期增加 2.26 亿元，同比增长
133.56%。归属于母公司股东的净利润为 3.60 亿元。
（二）资产负债及股东权益状况
截止 2020 年末,合并口径资产总额 27.42 亿元，其中：流动资产 13.33 亿元，
占资产总额的 48.62%；非流动资产 14.09 亿元，占资产总额的 51.38%。资产总额
比年初 24.48 亿元增加 2.94 亿元。
合并口径负债总额 8.44 亿元，资产负债率 30.78%，比年初 40.15%减少 9.37 个
百分点。
所有者权益总额 18.98 亿元。归属于母公司的所有者权益 18.21 亿元，比年初
14.25 亿元增加 3.96 亿元，增长率 27.82%。
（三）资金、资产状况
截止 2020 年末，公司合并范围内货币资金总量 4.32 亿元，比年初的 3.28 亿元
增加 1.05 亿元。经营活动产生的现金流量净额为流入 29,127.03 万元，比去年同
期 34,451.38 万元减少流入 5,324.35 万元，主要是报告期支付各项税费增加；投资
活动产生的现金流量净额为流出 16,270.61 万元，比去年同期流出 23,374.90 万元
减少流出 7,104.30 万元，主要是本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金减少。筹资活动产生的现金流量净额为流出 1,943.30 万元，比去年同期
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流出 12,127.78 万元增加流入 10,184.49 万元，主要是本期新增收到股权激励行
权资金及收到的银行借款增加。
公司每股收益 0.5037 元，比上年同期 0.2432 元增加 0.2605 元。
二、财务状况、经营成果和现金流量分析
(一)资产、负债和净资产情况
1、资产构成及变动情况
截止 2020 年 12 月 31 日,公司资产总额 27.42 亿元，较上年末的 24.48 亿元增
加 2.94 亿元，增幅 12.01%。主要资产构成及变动情况如下:
单位：元
本期期
本期期末 上期期末 末金额
数占总资 数占总资 较上期 情况说
项目名称 本期期末数 上期期末数
产的比例 产的比例 期末变 明
（%） （%） 动比例
（%）
货币资金 432,479,722.16 15.77 327,924,365.59 13.39 31.88 （1）
交易性金 20,428,616.00 0.74 78,887,241.81 3.22 -74.10 （2）
融资产
应收票据 80,228,584.59 2.93 34,389,110.09 1.40 133.30 （3）
应收账款 487,189,958.67 17.77 446,893,948.51 18.25 9.02
应收款项 94,794,793.11 3.46 53,583,910.08 2.19 76.91 （4）
融资
预付款项 16,022,970.18 0.58 9,064,787.64 0.37 76.76 （5）
其他应收 29,863,885.12 1.09 16,329,627.56 0.67 82.88 （6）
款
存货 154,512,208.69 5.63 135,429,059.83 5.53 14.09
合同资产 9,821,763.55 0.36 / / / （7）
其他流动 8,056,456.66 0.29 4,440,361.12 0.18 81.44 （8）
资产
长期股权 1.45 33,056,478.01 1.35 20.38
39,794,148.03
投资
其他权益 600,000.00 0.02 600,000.00 0.02 0.00
工具投资
固定资产 798,935,379.91 29.13 669,594,084.36 27.35 19.32
在建工程 12,589,767.15 0.46 98,563,101.17 4.03 -87.23 （9）
无形资产 199,183,483.65 7.26 203,684,265.56 8.32 -2.21
开发支出 9,173,865.13 0.37 -100.00 （10）
商誉 280,180,513.05 10.22 280,180,513.05 11.44 0.00
长期待摊 15,299,957.46 0.56 7,945,802.25 0.32 92.55 （11）
费用
递延所得 0.51 17,047,966.98 0.70 -17.93
13,991,153.12
税资产
37 / 99
其他非流 48,415,754.54 1.77 21,472,092.92 0.88 125.48 （12）
动资产
主要变动原因：
（1）货币资金变动主要原因：报告期赎回较多理财产品，新购理财产品较少；此外，本
期新收到股权激励行权资金。
（2）交易性金融资产变动主要原因：报告期未赎回理财减少。
（3）应收票据变动主要原因：主要是报告期执行新金融工具准则的调整，票据未终止确
认转回。
（4）应收款项融资变动主要原因：主要是报告期未终止确认的银行承兑汇票转回增加所
致。
（5）预付款项变动主要原因：报告期预付原材料款项和动力费增加。
（6）其他应收款变动主要原因：报告期应收出口退税款增加。
（7）合同资产变动主要原因：报告期首次执行新收入准则，将一年内的质保金调整至合
同资产。
（8）其他流动资产变动主要原因：报告期预交企业所得税增加。
（9）在建工程变动主要原因：报告期工程完工结转进固定资产。
（10）开发支出变动主要原因：报告期新产品开发完成，转无形资产。
（11）长期待摊费用变动主要原因：报告期宣汉正原新增土地租赁费。
（12）其他非流动资产变动主要原因：报告期首次执行新收入准则，将预计一年以上可
达到收款条件的质保金调整入此科目。
2、负债结构及变动原因分析
2020 年末负债总额 8.44 亿元，比年初减少 1.39 亿元，降幅 14.12%。
负债结构如下：
单位：元
本期期
上期期
本期期末 末金额
末数占
数占总资 较上期
项目名称 本期期末数 上期期末数 总资产 情况说明
产的比例 期末变
的比例
（%） 动比例
（%）
（%）
短期借款 342,484,860.80 12.49 279,611,700.00 11.42 22.49
应付票据 28,333,230.21 1.03 36,596,265.26 1.49 -22.58
应付账款 226,965,722.65 8.28 271,674,382.53 11.10 -16.46
预收款项 13,284,307.06 0.54 -100.00 （1）
合同负债 27,769,100.54 1.01 （2）
应付职工
38,780,379.70 1.41 23,090,214.62 0.94 67.95 （3）
薪酬
应交税费 18,361,636.35 0.67 27,144,622.10 1.11 -32.36 （4）
其他应付
11,718,151.31 0.43 144,286,557.64 5.89 -91.88 （5）
款
一年内到
期的非流 / / / / / /
动负债
其他流动
54,160,084.65 1.97 / / / /
负债
38 / 99
应付债券 / / 93,256,765.27 3.81 -100.00 （6）
递延收益 75,920,386.03 2.77 72,024,059.35 2.94 5.41
递延所得
19,741,032.58 0.72 22,119,957.99 0.90 -10.75
税负债
主要变动原因：
（1）预收款项变动主要原因：报告期首次执行新收入准则的调整。
（2）合同负债变动主要原因：报告期首次执行新收入准则的调整，且预收客
户账款增加。
（3）应付职工薪酬变动主要原因：报告期销售收入增加，销售人员职工薪酬
随之增加。
（4）其他应付款变动主要原因：主要是报告期支付了苏州悠远的股权款
（5）其他流动负债变动主要原因：报告期首次执行新收入准则，将预收货款
税金调整其他流动负债；此外，到期日在一年以内的票据转回增加。
（6）应付债券变动主要原因：报告期所有剩余可转换债券已完成转股或赎
回。
3、净资产情况
截止 2020 年 12 月 31 日,归属于上市公司股东的所有者权益为 18.21 亿元，
比年初 14.25 亿元增加 3.96 亿元，主要是报告期归母净利润增加较多。
（二）经营成果
2020 年度公司实现营业收入 18.84 亿元，比上年增长 50.47%；归属于上市
公司股东的净利润为 3.60 亿元，同比增长 110.41%。
单位：元
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 1,884,228,703.44 1,252,193,566.26 50.47
营业成本 1,167,101,588.03 838,126,255.37 39.25
销售费用 48,811,269.44 82,587,843.67 -40.90
管理费用 107,164,520.12 77,357,792.89 38.53
研发费用 72,901,869.46 54,702,957.21 33.27
财务费用 14,194,182.53 11,246,901.17 26.21
营业利润 470,392,614.32 186,496,089.29 152.23
利润总额 470,657,848.36 185,011,043.24 154.39
净利润 394,547,220.12 168,929,176.70 133.56
归属于母公司所
359,677,001.99 170,937,571.47 110.41
有者的净利润
（三）现金流量情况
2020 年,公司现金流量简表如下:
单位：元
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
经营活动产生的现
291,270,329.26 344,513,801.22 -15.45
金流量净额
39 / 99
投资活动产生的现 不适用
-162,706,081.47 -233,749,034.64
金流量净额
筹资活动产生的现 不适用
-19,432,987.82 -121,277,845.32
金流量净额
报告期内，经营活动产生的现金流流量净额为 291,270,329.26 元，较上年同
期的变动比例是-15.45%，主要是报告期支付各项税费增加。投资活动产生的现金
流流量净额为-162,706,081.47 元，较上年同期变动的主要原因系本期购建固定资
产、无形资产和其他长期资产支付的现金减少及购买理财金额减少。筹资活动产
生的现金流量净额为-19,432,987.82 元，较上年同期变动的主要原因系本期新增收
到股权激励行权资金及收到的银行借款增加。
四、2020 年度财务预算
本着对投资者负责的态度，实现股东利润最大化，公司将充分利用我国产业
结构调整和升级的机遇，充分利用已有的技术优势、研发优势和市场优势，以提
高经济效益为中心，以规模扩张为主线，进一步提高各产品的市场占有率，实施
规模创新、结构创新、技术创新和管理创新战略，全面提升公司研发、管理、生
产技术和市场营销等方面的能力，促进公司持续稳定成长，做全球干净空气和高
效节能行业的领军企业。
2021 年经营目标：预计在 2020 年的合并营业收入和净利润基础上将稳步提
升。
2021 年公司将持续以国家“碳中和”战略为导向，以“干净空气”为企业使
命，围绕干净空气的事后、事中、事前，持续推动企业创新发展。坚持“生命、
共生、再升”的平台化转型方向,随着先进制造、产业升级的发展要求，以及人们
对于美好生活的向往，加上近期疫情影响，干净空气行业需求大幅提升，公司亦
将继续担起干净空气行业使命，充分利用自身研发、检验、材料等优势，加快各
项干净空气产品产能释放，持续降本增效，以满足市场需求。
五、风险提示
本报告中涉及的财务预算、经营计划及经营目标，不代表公司对 2021 年度盈
利可实现情况的直接或间接的承诺或保证，能否实现取决于国内外市场状况变
化、公司管理层及全体员工的努力等多种因素，存在一定的不确定性，敬请广大
投资者理性投资，注意投资风险。
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本议案已经 2021 年 4 月 19 日召开的第四届董事会第十次会议及公司第四届监
事会第十次会议审议通过，现提请股东大会审议。
请各位股东审议表决。
附：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告。
数据备查于天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司 2020 年度审
计报告。
重庆再升科技股份有限公司
董 事 会
2021 年 5 月 18 日
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【议案八】
重庆再升科技股份有限公司
关于确认公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告的议案
各位股东：
根据公司《募集资金管理制度》的要求，按照《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引规定公司董事会编制了《重庆再
升科技股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，天职国
际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天职业字[2021]【18522】号《募集资金
存放与实际使用情况鉴证报告》。
本议案已经 2021 年 4 月 19 日召开的第四届董事会第十次会议及公司第四届监
事会第十次会议审议通过，现提请股东大会审议。
请各位股东审议表决。
附：
1、《重庆再升科技股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专
项报告》；
2、天职业字[2021]【18522】号《募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》。
重庆再升科技股份有限公司
董 事 会
2021 年 5 月 18 日
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重庆再升科技股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容真实、准确和
完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和上市公司临
时公告格式指引第十六号的要求，现将公司 2020 年募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆再升科技股份有限公司首次公开发行股票的
批复》（证监许可[2015]21 号文）核准，由主承销商齐鲁证券有限公司（现已更名为中泰证券
股份有限公司，以下简称“中泰证券”）采用网下向询价对象配售和网上按市值申购向投资者
定价发行相结合的方式，本公司于 2015 年 1 月在上海证券交易所公开发行 1,700 万股 A 股，
每股面值为人民币 1.00 元，发行价格 7.90 元/股，募集资金总额人民币 134,300,000.00
元，扣除本次发行费用人民币 30,194,500.00 元（不含税），募集资金净额为人民币
104,105,500.00 元。
上述资金于 2015 年 1 月 19 日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
审验并出具了天职业字[2015]1108 号《验资报告》。
2、2015 年度非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆再升科技股份有限公司非公开发行股票的批
复》（证监许可[2016]507 号文）核准，由主承销商西南证券股份有限公司（以下简称“西南
证券”）采用询价方式，本公司于 2016 年 5 月非公开发行 2,592.33 万股有限售条件流通股，
每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为 30.00 元/股，募集资金总额人民币 777,699,000.00
元，扣除本次发行费用 21,091,809.72 元（不含税），募集资金净额为 756,607,190.28 元。
上述资金于 2016 年 5 月 3 日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审
验并出具了天职业字[2016]11545 号《验资报告》。
3、公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆再升科技股份有限公司公开发行可转换公司
债券的批复》（证监许可[2018]554 号文）核准，公司于 2018 年 6 月 19 日公开发行了 114 万
张可转换公司债券，每张面值为人民币 100.00 元，发行总额 114,000,000.00 元。发行方式
采用向公司原 A 股股东优先配售，原 A 股股东优先配售后余额部分（含原 A 股股东放弃优先
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配售部分）采用通过上海证券交易所交易系统网上定价发行的方式进行，认购不足
114,000,000.00 元的部分，由主承销商包销。公开发行可转换公司债券募集资金总额为人民
币 114,000,000.00 元，扣除本次发行费用 6,153,953.19 元（不含税），募集资金净额为人民
币 107,846,046.81 元。
上述资金于 2018 年 6 月 25 日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
审验并出具了天职业字[2018]16999 号《验证报告》。
（二）本年度使用金额及年末余额
1、首次公开发行股票
截至 2020 年 12 月 31 日，公司 IPO 募投项目累计投入 105,006,193.85 元，其中，以前
年度使用 105,006,193.85 元，本年度使用 0.00 元，募集资金余额为 0.00 元。
2、2015 年度非公开发行股票
截至 2020 年 12 月 31 日，公司 2015 年度非公开发行股票募投项目累计投入
789,128,671.01 元（含前期置换 55,824,500.00 元），其中，以前年度使用 777,267,406.55
元，本年度使用 11,861,264.46 元；理财产品累计收益 28,712,775.08 元，其中以前年度实
现收益 28,712,775.08 元，本年实现收益 0.00 元；累计利息收入净额 3,808,699.95 元，其
中以前年度利息收入净额 3,708,794.75 元，本年利息收入净额 99,905.20 元；累计变更部分
募集资金用途并永久补充流动资金 322,793,822.36 元，其中以前年度补充流动资金
312,000,000.00 元，本年结余资金补充流动资金 10,793,822.36 元；募集资金余额为 0.00
元。
3、公开发行可转换公司债券
截至 2020 年 12 月 31 日，公司公开发行可转换公司债券累计投入 41,402,356.76 元。其
中，以前年度使用入 28,662,007.27 元，本年度使用 12,740,349.49 元；报告期内累计购买
银行理财产品 170,000,000.00 元，截止报告期末未到期理财产品 18,000,000.00 元；理财产
品累计收益 4,373,086.29 元，其中以前年度实现收益 2,231,682.19 元，本年实现收益
2,141,404.10 元；累计利息收入净额 651,291.56 元，其中以前年度利息收入净额
516,321.82 元，本年利息收入净额 134,969.74 元；累计支付其他发行费用 260,000.00 元；
募集资金余额为 53,208,067.90 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于
进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、上海证券交易所《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定的要求，结合公司实际情况，制定
《重庆再升科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实
行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的
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监督等进行了规定。2018 年年度股东大会、2019 年第三届董事会第二十一次会议分别审议通
过了《关于修订<公司募集资金管理制度>的议案》，并对《公司募集资金管理制度》部分条款
进行了修订（公告编号：临 2019-026）。
根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了募集资金银行专项账户，仅用于本公
司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方/四方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，2015 年 2 月，本公司会同中泰证券分别与中国
建设银行股份有限公司重庆渝北支行、重庆银行股份有限公司文化宫支行签订了《募集资金
专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），《三方监管协议》与上海证券交易
所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
本公司于 2015 年 12 月 4 日发布了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编
号：临 2015-077），就西南证券承接本公司首次公开发行股票持续督导工作做了说明。公司会
同保荐机构西南证券分别与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行、重庆银行股份有限公
司文化宫支行重新签订了《三方监管协议》，《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金
专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2016 年 5 月，本公司会同西南证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签订了《2015
年度非公开发行募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），同时，公司
会同全资子公司宣汉正原微玻纤有限公司（以下简称“宣汉正原”）、西南证券分别与中国建
设银行股份有限公司重庆渝北支行、招商银行股份有限公司重庆渝北支行、平安银行股份有
限公司重庆新牌坊支行签订了《2015 年度非公开发行募集资金专户存储四方监管协议》（以下
简称“四方监管协议”）。上述《三方监管协议》和《四方监管协议》内容与上海证券交易所
制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
本公司于 2017 年 3 月 1 日发布了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点
的公告》（公告编号：临 2017-010），就变更“高比表面积电池隔膜建设项目”实施主体和实
施地点做了说明。公司会同全资子公司重庆造纸工业研究设计院有限责任公司（以下简称
“重庆纸研院”）及保荐机构西南证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签订了《2015
年度非公开发行募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。上述《四方
监管协议》内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差
异。同时，项目变更前公司会同全资子公司宣汉正原及保荐机构西南证券与招商银行股份有
限公司重庆渝北支行签订的《2015 年度非公开发行募集资金专户存储四方监管协议》相应终
止。
本公司于 2017 年 6 月 24 日发布了《关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号：临
2017-063），就注销在重庆银行股份有限公司文化宫支行及招商银行股份有限公司重庆渝北支
行开设的募集资金专用账户做了说明。相关募集资金专用账户注销后，公司及西南证券与重
庆银行股份有限公司文化宫支行、招商银行股份有限公司重庆渝北支行签署的《三方监管协
议》相应终止。
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本公司于 2017 年 7 月 4 日发布了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点
的议案》（公告编号：临 2017-068），就变更“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”实施主
体和实施地点做了说明。公司会同保荐机构西南证券与平安银行股份有限公司重庆新牌坊支
行共同订立签订了《2015 年度非公开发行募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方
监管协议”）。上述《三方监管协议》内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协
议（范本）》不存在重大差异。同时，项目变更前公司会同全资子公司宣汉正原、保荐机构西
南证券与平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行签订的《2015 年度非公开发行募集资金专户
存储四方监管协议》相应终止。
本公司于 2017 年 8 月 4 日发布了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编
号：临 2017-094），就兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）承接本公司公开发行
A 股可转换公司债券的保荐工作及股票上市后的持续督导工作做了说明。公司会同保荐机构兴
业证券分别与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行、平安银行股份有限公司重庆分行重
新签订了《三方监管协议》，同时，公司、公司全资子公司重庆纸研院及保荐机构兴业证券与
招商银行股份有限公司重庆渝北支行签订了《四方监管协议》，公司、公司全资子公司宣汉正
原及保荐机构兴业证券与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行签订了《四方监管协议》。
上述《三方监管协议》和《四方监管协议》内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方
监管协议（范本）》不存在重大差异。
2018 年 7 月 20 日，本公司会同兴业证券分别与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支
行、中国民生银行股份有限公司重庆分行签订了《重庆再升科技股份有限公司公开发行可转
换公司债券募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。上述《三方监管
协议》内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大
差异。
本公司于 2018 年 12 月 18 日发布了《关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号：
临 2018-104），就注销公司、全资子公司宣汉正原在中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行
开设的募集资金专用账户做了说明。相关募集资金专用账户注销后，公司、兴业证券与中国
建设银行股份有限公司重庆渝北支行签署的《三方监管协议》相应终止，公司、宣汉正原、
兴业证券与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行签署的《四方监管协议》相应终止。
本公司于 2020 年 5 月 9 日发布了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编
号：临 2020-060），就华福证券有限责任公司（以下简称“华福证券”）承接本公司非公开发
行 A 股普通股的保荐工作及股票上市后的持续督导工作做了说明。公司会同保荐机构华福证
券分别与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行、平安银行股份有限公司重庆分行、中国
民生银行股份有限公司重庆分公司重新签订了《三方监管协议》，同时，公司、公司全资子公
司重庆纸研院及保荐机构华福证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签订了《四方监管
协议》，公司、公司全资子公司宣汉正原及保荐机构华福证券与中国建设银行股份有限公司重
庆渝北支行签订了《四方监管协议》。上述《三方监管协议》和《四方监管协议》内容与上海
证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
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截至 2020 年 12 月 31 日，协议各方均按照相关《三方监管协议》及《四方监管协议》的
规定履行相关职责。
（三）募集资金专户存储情况
1、截至 2020 年 12 月 31 日，首次公开发行股票募集资金存放专项账户的存款余额如
下：
（单位：人民币元）
存款
序号 存放银行 银行账户账号 初始存放金额 截止日余额
方式
1 中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行 50001083600050220571 活期 64,000,000.00 账户已注销
2 重庆银行股份有限公司文化宫支行 400101040017784 活期 45,785,500.00 账户已注销
合计 109,785,500.00
注 1、募集资金初始存放金额为募集资金总额扣减保荐承销费用，但尚未扣除其他发行费
用的余额。
注 2、公司在重庆银行股份有限公司文化宫支行开设的募集资金专用账户（账号：
400101040017784）内的资金，已按规定全部投入公司募投项目“年产 5000 吨高效节能真空
绝热板芯材产业化项目”和“洁净与环保技术研发测试中心建设项目”，专户余额为 0.00
元。截至本报告日上述募投项目“年产 5000 吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目”、“洁净
与环保技术研发测试中心建设项目”已完成。鉴于该募集资金专户将不再使用，为减少管理
成本，公司办理了募集资金专用账户的注销手续。上述募集资金专用账户注销后，公司、西
南证券与重庆银行股份有限公司文化宫支行签署的《三方监管协议》相应终止。
注 3、公司在中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行开设的募集资金专用账户（账号：
50001083600050220571）内的资金，已按规定全部投入公司募投项目“新型高效空气滤料扩
建项目”，专户余额为 0.00 元。鉴于上述募集资金专户将不再使用，为减少管理成本，公司
办理了募集资金专用账户的注销手续。上述募集资金专户注销后，公司、兴业证券与中国建
设银行股份有限公司重庆渝北支行签署的《三方监管协议》相应终止。
2、截至 2020 年 12 月 31 日，2015 年度非公开发行股票募集资金存放专项账户的存款余
额如下：
（单位：人民币元）
存款
序号 存放银行 银行账户账号 初始存放金额 截止日余额
方式
1 中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行 50050108360000000100 活期 208,110,200.00 账户已注销
2 平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行 11015534482008 活期 332,490,000.00 账户已注销
3 招商银行股份有限公司重庆渝北支行 123905642910712 活期 97,200,000.00 账户已注销
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4 招商银行股份有限公司重庆渝北支行 123907749410303 活期 118,767,405.00 账户已注销
5 招商银行股份有限公司重庆渝北支行 123903115110903 活期 账户已注销
6 平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行 15000089159484 活期 账户已注销
合计 756,567,605.00
注 1、本公司 2015 年度非公开发行股票募集资金净额为人民币 756,607,190.28 元，募集
资金初始存放金额 756,567,605.00 元，二者相差 39,585.28 元，主要系保荐承销费的可抵扣
进项税人民币 1,196,116.70 元与支付的其他发行费用人民币 1,156,531.42 元（不含税）之
间差额，本公司已于 2016 年 9 月以自有资金补齐该差额。
注 2、本公司 2017 年第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第十八次会议和 2017
年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地
点的议案》，公司 2015 年度非公开发行募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”实施主体
由宣汉正原变更为重庆纸研院，具体详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之
“（一）募集资金投资项目变更情况”。2017 年 3 月，重庆纸研院在招商银行股份有限公司重
庆渝北支行开设募集资金专户（账号：123903115110903），该项目对应募集资金分批从初始
存放银行转移到新开设账户。
注 3、公司在招商银行股份有限公司重庆渝北支行开设的募集资金专用账户（账号：
123905642910712）内的资金，已按规定全部用于补充流动资金，专户余额为 0.00 元。鉴于
该募集资金专户将不再使用，为减少管理成本，公司办理了募集资金专用账户的注销手续。
上述募集资金专用账户注销后，公司、西南证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签署
的《三方监管协议》相应终止。
注 4、本公司 2017 年第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议和 2017 年第三
次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议
案》，公司 2015 年度非公开发行募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”实施主体
由宣汉正原变更为公司直接实施。具体详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”
之“（一）募集资金投资项目变更情况”。2017 年 7 月，公司在平安银行股份有限公司重庆新
牌坊支行开设募集资金专户（账号：15000089159484），该项目对应募集资金从初始存放银行
转移到新开设账户。
注 5、公司全资子公司宣汉正原在中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行开设的募集资
金专用账户（账号：50050108360000000100）内的资金，已按规定全部投入非公开发行“高
性能玻璃微纤维建设项目”，专户余额为 0.00 元。鉴于上述募集资金专户将不再使用，为减
少管理成本，宣汉正原办理了募集资金专用账户的注销手续。上述募集资金专户注销后，公
司、宣汉正原、兴业证券与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行签署的《四方监管协
议》相应终止。
注 6、公司 2018 年第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议和 2018 年第一
次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，
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将募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”募集资金 24,000 万元永久补充流动资
金，具体详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（一）募集资金投资项目变
更情况”。
注 7、公司 2018 年度股东大会、2019 年第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会
第十七次会议分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，将
募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”募集资金 7,200.00 万元永久补充流动资金，具体
详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（一）募集资金投资项目变更情
况”。
注 8、公司存放于平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行募集资金专用（账号：
15000089159484）的募集资金，已按规定全部投入 2015 年非公开发行股票募集资金投资项
目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”，专户余额为 0.00 元，上述募集资金专户将不再
使用。为减少管理成本，公司已经办理完毕上述募集资金专户的注销手续。上述募集资金专
户注销后，公司、华福证券与平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行签署的《募集资金三方
监管协议》相应终止。
注 9、公司于 2020 年 10 月 21 日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会
议，及 2020 年 11 月 9 日召开 2020 年第四次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项
目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》，同意将 2015 年非公开发行股票募集资金
投资项目“高比表面积电池隔膜建设项目”结项并将结余资金永久性补充流动资金，截止
2020 年 12 月 31 日，上述募集资金投资项目专项余额已全部使用完毕，上述募集资金专户
（账号： 123903115110903）将不再使用。为减少管理成本，公司已经办理完毕上述募集资
金专户的注销手续。上述募集资金专户注销后，公司、重庆纸研院、华福证券与招商银行股
份有限公司重庆渝北支行签署的《募集资金四方监管协议》相应终止。
注 10、报告期内资金使用情况如下：
（单位：人民币元）
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金专户余额 11,761,359.26
减：募投项目支出 1,066,551.08
减：使用部分闲置募集资金进行现金管理 -
减：募投资金永久补充流动资金 10,793,822.36
减：手续费等 891.02
加：现金管理产品到期收回资金
加：理财专户现金管理产品资金及投资收益转回
加：现金管理产品投资收益
加：利息收入净额 99,905.20
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金应有余额
截至 2020 年 12 月 31 日实际募集资金专户余额
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3、截至 2020 年 12 月 31 日，公开发行可转换公司债券募集资金存放专项账户的存款余
额如下：
（单位：人民币元）
序 存款
存放银行 银行账户账号 初始存放金额 截止日余额
号 方式
1 中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行 50000108360000000588 活期 59,200,000.00 258,288.35
2 中国民生银行股份有限公司重庆渝北支行 630031202 活期 50,000,000.00 52,949,779.55
合计 109,200,000.00 53,208,067.90
注 1、募集资金初始存放金额为募集资金总额扣减保荐承销费用，但尚未扣除其他发行费
用的余额。
注 2、报告期内资金使用情况如下：
（单位：人民币元）
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金专户余额 3,672,043.55
减：募投项目支出 12,738,207.38
减：使用部分闲置募集资金进行现金管理 170,000,000.00
减：手续费等 2,142.11
加：现金管理产品到期收回资金 230,000,000.00
加：现金管理产品投资收益 2,141,404.10
加：利息收入净额 134,969.74
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金应有余额 53,208,067.90
截至 2020 年 12 月 31 日实际募集资金专户余额 53,208,067.90
三、本年度募集资金的实际使用情况
本公司首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件一；2015 年度非公开
发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件二；公开发行可转换公司债券募集资金使
用情况对照表详见本报告附件三。
募集资金使用情况对照表相关说明如下：
（一）募集资金投资项目变更情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司变更了首次公开发行募投项目“年产 5000 吨高效节能真
空绝热板芯材产业化项目”和 2015 年度非公开发行募投项目“高比表面积电池隔膜建设项
目”、“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”的实施主体和实施地点，变更了 2015 年度非公
开发行募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”部分筹集资金 24,000 万元以永久补
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充流动资金和 2015 年度非公开发行募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”部分募集资金
7,200 万元以永久补充流动资金。
1、公司将“年产 5000 吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目”实施主体由本公司变更
为全资子公司宣汉正原，实施地点由重庆市渝北区回兴街道两港大道 197 号变更为全资子公
司宣汉正原微玻纤有限公司现有厂区内（所在地为达州市宣汉县普光工业园区）。
公司 2015 年第二届董事会第七次会议、第二届监事会第三次会议和 2014 年年度股东大
会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》。公司独立
董事对此发表了独立意见，公司保荐机构中泰证券对此出具了核查意见，均同意将募投项目
“年产 5000 吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目”变更实施主体和实施地点。
2、公司将“高比表面积电池隔膜建设项目”实施主体由全资子公司宣汉正原变更为重庆
纸研院，实施地点由宣汉县土主镇庙潭村四社（普光工业园区）CB(53)-2015-34 号宗地变更
为重庆市南岸区蔷薇路 26 号（重庆纸研院现有厂区内）。
公司 2017 年第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第十八次会议和 2017 年第一
次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议
案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构西南证券对此出具了核查意见，均同
意将募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”变更实施主体和实施地点。
3、公司将“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”实施地点由宣汉县土主镇庙潭村四社
（普光工业园区）CB(53)-2015-34 号地块变更为宣汉县土主镇庙潭村（普光工业园区）
CB(53)-2016-27 号地块。
公司 2017 年第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议分别审议通过了《关于
变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐
机构西南证券对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项
目”变更实施地点。
4、公司将“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”实施主体由全资子公司宣汉正原变更
为公司直接实施，实施地点由宣汉县土主镇庙潭村（普光工业园区）CB(53)-2016-27 号地块
变更为重庆市渝北区回兴街道两路组团 GA 标准分区 Ga21-1/02 号。
公司 2017 年第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议和 2017 年第三次临时
股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》。公
司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目
“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”变更实施主体和实施地点。
5、公司将“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”部分募集资金 24,000 万元永久补充
流动资金。
公司 2018 年第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议和 2018 年第一次临
时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司
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独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高
效无机真空绝热板衍生品建设项目”募集资金 24,000 万元永久补充流动资金。
6、公司将“高比表面积电池隔膜建设项目”部分募集资金 7,200 万元永久补充流动资
金。
公司 2019 年第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议和 2018 年股东
大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立董
事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高比表面
积电池隔膜建设项目”募集资金 7,200 万元永久补充流动资金。
7、公司将“高比表面积电池隔膜建设项目”结余募集资金 1,079.38 万元永久补充流动
资金。
公司 2020 年第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议和 2020 年第四次临时
股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》。
公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，同意将募投项目
“高比表面积电池隔膜建设项目”结余募集资金 1,079.38 万元永久补充流动资金。
（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2017 年 2 月 28 日，公司第二届董事会第二十七次会议、公司第二届监事会第十八次会议
分别审议并通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。根据该议
案，公司以不超过人民币 10,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董
事会审议通过之日起不超过 12 个月。
公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构西南证券对此出具了核查意见，均同
意公司以不超过人民币 10,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事
会审议通过之日起不超过 12 个月。
2018 年 2 月 23 日，公司已将用于暂时补充流动资金的 10,000 万元闲置募集资金全部归
还至公司募集资金专用账户，并将该募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构及保荐代表
人。
（三）自筹资金预先投入募集资金投资项目及置换情况
为保证募投项目的顺利进行，2015 年度非公开发行股票募集资金到位之前，公司根据项
目进展的实际情况以自筹资金预先投入募投项目。
2016 年 5 月 30 日，公司第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十四次会议分别
审议通过了《关于使用募集资金置换前期投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公
司使用本次非公开发行募集资金人民币 5,582.45 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹
资金。
公司独立董事发表独立意见，公司此次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的
自筹资金符合公司发展的需要和维护全体股东利益的需要，履行了必要的程序，置换时间距
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离募集资金到账时间未超过 6 个月，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规及规
范性文件的要求以及公司《募集资金管理制度》等制度的规定，本次募集资金的使用没有与
募集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变
募集资金投向和损害股东利益的情况，符合公司及全体股东的利益，同意公司使用本次非公
开发行募集资金人民币 5,582.45 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
保荐机构西南证券出具了专项核查意见，公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资
金事项经公司董事会审议通过，监事会和独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程
序。本次募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集
资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行，不存在损害股东利益的情形。
同意公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项。
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为
5,582.45 万元，用募集资金置换自筹资金金额为 5,582.45 万元，具体情况如下：
（单位：人民币万元）
自筹资金预先投入 募集资金
承诺募集资 自筹资金实际
序号 项目名称 募集资金投资项目 置换自筹
金投入金额 投入时间
的实际投资额 资金金额
1 高性能玻璃微纤维 21,411.02 4,505.02 4,505.02 2015.9.10-2016.5.20
建设项目
高比表面积电池隔 12,110.00 367.97 367.97 2015.11.19-2016.2.19
2
膜建设项目
高效无机真空绝热 34,249.00 709.46 709.46 2015.11.19-2016.2.19
3
板衍生品建设项目
合计 67,770.02 5,582.45 5,582.45
上述自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况，已经天职国际会计师事务所（特殊普
通合伙）专项鉴证，并出具了天职业字[2016]12291 号《以自筹资金预先投入募集资金投资项
目鉴证报告》。
（四）用闲置募集资金进行现金管理情况
2016 年 6 月 22 日，公司第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十五次会议分别
审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司为提高闲
置募集资金的收益和使用效率，在确保不影响公司募集资金正常使用的情况下，拟使用不超
过人民币 56,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款以及购买安全性
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高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，在上述额度内，授权公司管理层负责具体实
施，资金可以在股东大会审议通过之日起 12 个月内滚动使用。
2016 年 7 月 11 日，公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募
集资金进行现金管理的议案》。
公司独立董事发表独立意见，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，履行了必要审
批程序；本次使用闲置募集资金用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定
的银行理财产品，是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响公司主营业务
的正常发展，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进
行。公司独立董事一致同意：公司自股东大会审议通过之日起 12 个月内滚动使用不超过
56,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理。
保荐机构西南证券出具了专项核查意见，公司本次对部分闲置募集资金进行现金管理，
是在确保公司募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集
资金投资项目的正常实施，与募集资金投资项目的实施计划没有抵触，不存在变相改变募集
资金用途的情形；公司本次对部分闲置募集资金进行现金管理有利于提高资金使用效率，增
加资金投资收益；公司本次对部分闲置募集资金进行现金管理已经公司董事会、监事会审议
通过，全体独立董事发表同意意见，履行了必要的内部决策程序，尚需提交股东大会审议，
符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告
[2012]44 号）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法（2013 年修订）》等相关规定。保荐机构对公司本次使用闲置募集资金用于现金管理无异
议。
2017 年 6 月 1 日，公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议分别审议并
通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司为提高闲置募集
资金的收益和使用效率，在确保不影响公司募集资金正常使用的情况下，拟使用不超过人民
币 45,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款以及购买安全性高、流动
性好、有保本约定的银行理财产品，在上述额度内，授权公司管理层负责具体实施，资金可
以在董事会审议通过之日起 12 个月内滚动使用。
公司独立董事发表独立意见，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，履行了必要审
批程序；本次使用闲置募集资金用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定
的银行理财产品，是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响公司主营业务
的正常发展,不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进
行。公司独立董事一致同意：公司自董事会审议通过之日起 12 个月内滚动使用不超过
45,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理。
2018 年 4 月 27 日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十二次会议分别审
议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司为提高
闲置募集资金的收益和使用效率，在确保不影响公司募集资金正常使用的情况下，拟使用不
超过人民币 15,000.00 万元的非公开发行股票暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性
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存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，在上述额度内，授权公司
管理层负责具体实施，资金可以在董事会审议通过之日起 12 个月内滚动使用。
2018 年 10 月 25 日，公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十五次会议分别
审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司拟使
用额度不超过 10,000.00 万元人民币的公开发行可转换公司债券暂时闲置募集资金进行现金
管理，用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，在投资
期限内，上述额度可以滚动使用。
2019 年 10 月 24 日，公司第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十四次会议
分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司拟
使用不超过人民币 8,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流
动性好、有保本约定的理财产品。在上述额度内，授权公司管理层负责具体实施，资金可以
在董事会审议通过之日起 12 个月内滚动使用。理财产品到期后将及时转回募集资金专户进行
管理或续存。
2020 年 10 月 22 日，公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议分别审议
通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司拟使用不超
过人民币 7,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、
可以根据募投项目需要及时赎回、有保本约定的理财产品。在上述额度内，授权公司管理层
负责具体实施，资金可以在董事会审议通过之日起 12 个月内滚动使用。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司在之前十二个月内使用部分闲置募集资金进行现金管理取
得投资理财收益合计人民币金额为 2,141,404.10 元，正在进行现金管理尚未到期的金额为
18,000,000.00 元。具体情况如下：
（单位：人民币元）
序号 产品名称 投资金额 起止日期 收益金额
1 中国建设银行“乾元-周周利”开放 18,000,000.00 2018.11.21-无固定期限
式保本理财产品
2 已到期理财产品收益 2,141,404.10
合计 18,000,000.00 2,141,404.10
（五）超募资金使用情况
公司不存在超募资金。
（六）节余募集资金使用情况
公司将“高比表面积电池隔膜建设项目”结余募集资金 1,079.38 万元永久补充流动资
金。
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公司 2020 年第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议和 2020 年第四次临时
股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》，
公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，同意将募投项目
“高比表面积电池隔膜建设项目”募集资金 1,079.38 万元永久补充流动资金。
（七）募集资金使用的其他情况
公司利用其他募投项目闲置募集资金 1,500.00 万元补充“年产 5000 吨高效节能真空绝
热板芯材产业化项目”募集资金。
公司“年产 5000 吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目”实施进度较快，拟使用募集资
金金额不足，而“新型高效空气滤料扩建项目”由于实施进度原因，拟使用募集资金闲置较
多，为顺利推进“年产 5000 吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目”实施，提高企业募集资
金使用效益，避免募集资金闲置增加企业财务成本及影响整体募集资金项目建设进程,公司拟
从“新型高效空气滤料扩建项目”募集资金提取 1,500.00 万元用于“年产 5000 吨高效节能
真空绝热板芯材产业化项目”的建设。“新型高效空气滤料扩建项目”今后实施过程中募集资
金不足时由公司自有资金进行补充。
2015 年公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议和 2015 年第二次临时
股东大会分别审议通过了《关于利用其他募投项目闲置募集资金补充“年产 5000 吨高效节能
真空绝热板芯材产业化项目”募集资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保
荐机构中泰证券对此出具了核查意见，均同意公司从“新型高效空气滤料扩建项目”募集资
金提取 1,500.00 万元用于“年产 5000 吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目”的建设，“新
型高效空气滤料扩建项目”今后实施过程中募集资金不足时由公司自有资金进行补充。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件四。
为提高募集资金使用效率，根据公司实际经营情况，2018 年公司第三届董事会第十二次
会议、第三届监事会第九次会议和 2018 年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部
分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐
机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”募集
资金 24,000.00 万元永久补充流动资金（详见公司公告：临 2018-026）。上述永久补充的流动
资金用于公司生产经营活动，改善公司流动资金状况，降低公司财务成本，提高公司经营效
益。
公司 2019 年第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议和 2018 年年
度股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司
独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高
比表面积电池隔膜建设项目”募集资金 7,200.00 万元永久补充流动资金（详见公司公告：临
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2019-022）。上述永久补充的流动资金用于公司生产经营活动，改善公司流动资金状况，降低
公司财务成本，提高公司经营效益。
公司 2020 年第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议和 2020 年第四次临时
股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议
案》，。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，同意将募投
项目“高比表面积电池隔膜建设项目”募集资金 1,079.38 万元永久补充流动资金。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
本年度，本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修
订）》和上市公司临时公告格式指引第十六号的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本
公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金
的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论
性意见
经核查，保荐机构华福证券认为：公司 2020 年度募集资金存放和使用遵守了中国证监
会、上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定以及公司募集资金管理制度，有效执行了
募集资金监管协议，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金的存放和使用符合中
国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和
损害股东利益的情况，亦不存在违规使用募集资金的情形。
七、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况，具体情况见本专项报告之
“一、募集资金基本情况”。
附件一：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件二：2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件三：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
附件四：变更募集资金投资项目情况表
重庆再升科技股份有限公司
二○二一年四月二十日
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附件一：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
重庆再升科技股份有限公司
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
截止日期：2020 年 12 月 31 日
编制单位：重庆再升科技股份有限公司
金额单位（万元）
募集资金总额 13,430.00
本年度投入募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 10,500.62
变更用途的募集资金总额比例
截至期末承 截至期末累计投入金 项目达到预 项目可行性
已变更项目,含部 募集资金承 调整后投资 本年度投 截至期末累计 截至期末投入进度 本年度实现 是否达到
承诺投资项目 诺投入金额 额与承诺投入金额的 定可使用状 是否发生重
分变更（如有） 诺投资总额 总额（注 1） 入金额 投入金额(2) （%）(4)＝(2)/(1) 的效益 预计效益
(1)（注 2） 差额(3)＝(2)-(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
1.新型高效空气滤料
无 6,400.00 4,900.00 4,900.00 4,965.06 65.06 101.33 2018.07 3,398.49 是 否
扩建项目
2.年产 5000 吨高效节
能真空绝热板芯材产 无 3,200.00 4,700.00 4,700.00 4,700.32 0.32 100.01 2017.09 1,225.84 是 否
业化项目
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3.洁净与环保技术研
无 827.00 810.55 810.55 835.24 24.69 103.05 2017.03 不适用 不适用 否
发测试中心建设项目
合计 10,427.00 10,410.55 10,410.55 10,500.62 90.07
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 详见本专项报告三之说明（七）
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注 1：公司实际募集资金较计划募集资金略有减少，故对洁净与环保技术研发测试中心建设项目投资金额进行了调整；新型高效空气滤料扩建
项目与年产 5000 吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目投资金额变动原因详见本专项报告三之说明（七）。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：公司“洁净与环保技术研发测试中心建设项目”用于提升公司整体的科研实力，因此项目的效益无法单独披露。
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附件二：2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
重庆再升科技股份有限公司
2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
截止日期：2020 年 12 月 31 日
编制单位：重庆再升科技股份有限公司
金额单位（万元）
募集资金总额 77,769.90
本年度投入募集资金总额 1,186.12
变更用途的募集资金总额（注 1） 32,279.38
已累计投入募集资金总额 78,912.86
变更用途的募集资金总额比例 41.51%
已变更项目, 截至期末承 截至期末累计投入金额 项目达到预 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 截至期末投入进度 本年度实 是否达到预
承诺投资项目 含部分变更 诺投入金额 与承诺投入金额的差额 定可使用状 是否发生重
诺投资总额 总额 金额 投入金额(2) （%）(4)＝(2)/(1) 现的效益 计效益
（如有） (1)（注 2） (3)＝(2)-(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
1. 高性能玻璃微
无 20,811.02 20,811.02 20,811.02 21,264.05 453.03 102.18 2018.09 6,727.71 是 否
纤维建设项目
2. 高效无机真空
绝热板衍生品建设 24,000.00 33,249.00 9,249.00 9,249.00 5.68 11,160.77 1,911.77 120.67 2020.09 58.77 否 否
项目
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3. 高比表面积电
8,279.38 11,876.74 3,597.36 3,597.36 101.06 4,441.50 844.14 123.46 2019.01 114.16 否 否
池隔膜建设项目
4. 补充流动资金 无 9,723.96 9,723.96 9,723.96 9,767.16 43.2 100.44 不适用 不适用 不适用 否
5.永久性补充流动
31,200.00 31,200.00 31,200.00
资金
6。结余资金永久
1,079.38 1,079.38 1,079.38 1,079.38
性补流
合计 32,279.38 75,660.72 75,660.72 75,660.72 1,186.12 78,912.86 3,252.14
未达到计划进度原因（分具体募
不适用
投项目）
项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明
募集资金投资项目先期投入及置
详见本专项报告三之说明（三）
换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资
详见本专项报告三之说明（二）
金情况
对闲置募集资金进行现金管理情
详见本专项报告三之说明（四）
况
募集资金结余的金额及形成原因 详见本专项报告三之说明（六）
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：为提高募集资金使用效率，根据公司实际经营情况，2018 年公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议和 2018 年第一
次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对
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此出具了核查意见，均同意将募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”募集资金 24,000 万元永久补充流动资金。上述永久补充的流动资
金用于公司生产经营活动，改善公司流动资金状况，降低公司财务成本，提高公司经营效益。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：为提高募集资金使用效率，根据公司实际经营情况，公司 2019 年第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议和 2018
年年度股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对
此出具了核查意见，均同意将募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”募集资金 7,200 万元永久补充流动资金。上述永久补充的流动资金用于
公司生产经营活动，改善公司流动资金状况，降低公司财务成本，提高公司经营效益。
注 4：高效无机真空绝热板衍生品建设项目 2020 年 9 月完工投产，由于市场波动与技术限制，规模效益暂未实现，预计效益将逐步实现。
注 5：高比表面积电池隔膜建设项目于 2018 年底基本建成，由于市场波动，规模效益暂未实现，预计效益将逐步实现。
注 6：公司 2020 年第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议和 2020 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项
并将结余资金永久性补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，同意将募投项目“高比表面
积电池隔膜建设项目”募集资金 1,079.38 万元永久补充流动资金。
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附件三：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
重庆再升科技股份有限公司
公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
截止日期：2020 年 12 月 31 日
编制单位：重庆再升科技股份有限公司
金额单位（万元）
募集资金总额 11,400.00
本年度投入募集资金总额 1,274.03
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 4,140.23
变更用途的募集资金总额比例
已变更项目, 截至期末承诺 截至期末累计投入金额 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
募集资金承诺 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 截至期末投入进度
承诺投资项目 含部分变更 投入金额 与承诺投入金额的差额 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
投资总额 总额 金额 投入金额(2) （%）(4)＝(2)/(1)
（如有） (1)（注 1） (3)＝(2)-(1) 态日期 效益 效益 大变化
承诺投资项目
年产 4.8 万台民用/商
用/集体防护空气净化 无 10,784.60 10,784.60 10,784.60 1,274.03 4,140.23 -6,644.37 38.39 2021.8 不适用 不适用 否
单元建设项目
合计 10,784.60 10,784.60 10,784.60 1,274.03 4,140.23 -6,644.37
未达到计划进度原因（分具体募投项 年产 4.8 万台民用/商用/集体防护空气净化单元建设项目，原预计完工时间为 2020 年 8 月。此项目建设延期，公司第一次将预计完工时间调整为 2020 年 12 月，现
目） 变更后预计达到可使用状态日期为 2021 年 8 月
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项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情
不适用
况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情
不适用
况
对闲置募集资金进行现金管理情况 详见本专项报告三之说明（四）
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
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附件四：变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表
截止日期：2020 年 12 月 31 日
编制单位：重庆再升科技股份有限公司 金额
单位（万元）
变更后项目拟 截至期末计 实际累计 项目达到预定
本年度实际 投资进度（%） 本年度实 是否达到 变更后的项目可行性是
变更后的项目 对应的原项目 投入募集资金 划累计投资 投入金额 可使用状态日
投入金额 (3)=(2)/(1) 现的效益 预计效益 否发生重大变化
总额 金额(1) (2） 期
高效无机真空绝热板衍
永久补充流动资金 24,000.00 24,000.00 24,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
生品建设项目
高比表面积电池
永久补充流动资金 7,200.00 7,200.00 7,200.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
隔膜建设项目
结余资金永久补充流动资 高比表面积电池
1,079.38 1,079.38 1,079.38 1,079.38 100.00 不适用 不适用 不适用 否
金 隔膜建设项目
合计 32,279.38 32,279.38 1,079.38 32,279.38
2018 年公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议和 2018 年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分
募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项
目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”募集资金 24,000.00 万元永久补充流动资金（详见公司公告：临 2018-026）。上述永久补
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）
充的流动资金用于公司生产经营活动，改善公司流动资金状况，降低公司财务成本，提高公司经营效益。
公司 2019 年第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议和 2018 年年度股东大会分别审议通过了《关
于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核
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查意见，均同意将募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”募集资金 7,200.00 万元永久补充流动资金（详见公司公告：临
2019-022）。
公司 2020 年第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议和 2020 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目
结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，同意将募投
项目“高比表面积电池隔膜建设项目”募集资金 1,079.38 万元永久补充流动资金（详见公司公告：2020-117）。
上述永久补充的流动资金用于公司生产经营活动， 改善公司流动资金状况，降低公司财务成本，提高公司经
营效益。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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【议案九】
重庆再升科技股份有限公司
关于公司及子公司向银行申请综合授信及相关事宜
的议案
各位股东：
为满足公司及全资子公司的生产经营活动需要，优化资金结构，降低融资成
本，2021 年公司及子公司拟向各银行机构申请总额不超过 175,000 万元的银行授
信额度（最终以各家银行实际审批的授信额度为准），具体情况见表一。
授信额度主要用于办理包括流动资金贷款（授信）、以自有金融资产提供质押
担保办理融资业务，质押金融资产包括但不限于保证金、存单、银行承兑汇票
（含票据池）、信用证等，单笔融资业务质押金额以公司及子公司向各银行机构提
交的业务申请书或者与银行机构签署的最终协议为准。
序 公司名称 公司类型 拟授信金额 金融机构
号 （万元）
1 重庆再升科技股份有限公司 本公司 建设银行、招商银
2 苏州悠远环境科技有限公司 全资子公司 行、民生银行、兴
3 宣汉正原微玻纤有限公司 全资子公司 175,000 业银行、平安银
重庆造纸工业研究设计院有限责任 行、中国银行等金
4 全资子公司
公司 融机构
（表一 公司向各银行机构申请授信明细）
上述授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内以
银行与公司实际发生的融资金额为准。
为提高工作效率，及时办理融资业务，特提请公司股东大会授权公司及公司
全资子公司之董事长根据公司及公司全资子公司的实际经营情况，在上述范围内
办理银行贷款申请等相关手续，并代表公司及公司全资子公司与各银行机构签署
上述贷款项下的有关法律文件，具体的授信协议可以在股东大会审议通过之日起
一年内签订。
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在以上授信额度范围内，公司授权总经理根据公司经营情况在授信总额范围
内进行内部调剂。
本议案已经 2021 年 4 月 19 日召开的第四届董事会第十次会议审议通过，现
提请股东大会审议。
请各位股东审议表决。
重庆再升科技股份有限公司
董 事 会
2021 年 5 月 18 日
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【议案十】
重庆再升科技股份有限公司
关于为全资子公司申请银行综合授信额度提供
连带责任保证担保的公告
各位股东：
因“干净空气”市场需求旺盛，为满足正常生产经营资金的需要，悠远环境
拟向银行申请综合授信额度，公司拟为悠远环境继续提供连带责任保证担保，担
保金额不超过 20,350 万元。截至 2021 年 4 月 20 日，公司已实际为悠远环境提供
的担保余额为 9,538.60 万元。
一、被担保人基本情况
公司名称：苏州悠远环境科技有限公司
注册地址：江苏省太仓市沙溪镇岳王台资科技创新产业园
法定代表人：LIEW XIAO TONG（刘晓彤）
企业性质：有限责任公司（法人独资）
注册资本：7204.6482 万元人民币
经营范围：研发、生产工业有机废气净化设备，环境保护及空气过滤产品，
销售公司自产产品并提供安装及售后服务；环境污染治理及监测技术，节能技术
开发与服务；从事本公司生产的同类商品及相关产品、原材料及配件的进出口、
批发业务（不涉及国营贸易管理商品的，涉及配额、许可证管理商品的，按国家
有关规定办理申请）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动】
被担保人与公司关系：全资子公司
被担保人最近一年又一期财务状况：
单位：人民币 元
项目 2021 年 3 月 31 日（未经审 2020 年 12 月 31 日（经审计）
计）
总资产 527,744,378.83 599,636,864.14
总负债 387,037,853.21 460,274,952.64
银行贷款总额 97,705,000.00 102,073,655.86
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流动负债总额 386,521,199.66 459,755,223.76
净资产 140,706,525.62 139,361,911.50
项目 2021 年 1-3 月（未经审计） 2020 年度（经审计）
营业收入 95,494,523.76 446,841,143.29
净利润 1,344,614.12 16,717,751.63
二、担保协议的主要内容
上述担保涉及的协议尚未签署，担保协议的主要内容将由涉及担保的本公
司、悠远环境与银行等金融机构共同协商确定。
提高工作效率、及时办理融资业务，特提请公司股东大会授权公司管理层和
财务部门办理相关担保事项并签署相关法律文件，在担保额度范围内，公司将根
据实际经营情况，在股东大会审议通过之日起一年内单次或逐笔签订具体担保协
议。
三、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至 2021 年 4 月 20 日，公司及子公司对外担保均为公司对子公司或者控股
子公司的担保，公司累计对外担保总额 20,350 万元，占公司 2020 年经审计净资
产的 11.17%，除此之外公司无其他对外担保。
公司无逾期担保事项。
本议案已经 2021 年 4 月 19 日召开的第四届董事会第十次会议审议通过，现提
请股东大会审议。
请各位股东审议表决。
重庆再升科技股份有限公司
董 事 会
2021 年 5 月 18 日
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【议案十一】
重庆再升科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的议案
各位股东：
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）在公司
2020 年审计服务工作中，遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司
委托的各项工作。2021 年公司拟继续聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合
伙）对本公司 2021 年度财务报表进行审计并出具审计报告，并对本公司内部控制
的有效性进行审计并出具内部控制审计报告，聘期一年。天职国际情况如下：
一、机构信息
1、基本情况
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于 1988
年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨
询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性
咨询机构。
天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68
号楼 A-1 和 A-5 区域。
天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关
业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计
司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质
管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二
十多年一直从事证券服务业务。
天职国际及下属分所为一体化经营，一并加入全球排名前十的国际会计网络
Baker Tilly International，作为其在中国地区的唯一成员所。
本公司审计业务主要由天职国际成都分所（以下简称“成都分所”）具体承办。
成都分所于 2007 年成立，负责人为申军。成都分所注册地址为四川省成都市锦江
区橡树林路 189 号瑞升国际中心 26F。成都分所成立以来一直从事证券服务业务。
2、人员信息
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截止 2020 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 58 人，注册会计师 1,282 人，签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 450 人。
3、业务规模
天职国际 2019 年度经审计的收入总额 19.97 亿元，审计业务收入 14.55 亿元,
证券业务收入 5.45 亿元。2019 年度上市公司审计客户 158 家，主要行业包括制造
业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、信息传输、软件和信息技术服务业、交
通运输、仓储和邮政业、建筑业等，审计收费总额 1.64 亿元，本公司同行业上市
公司审计客户 99 家。
4、投资者保护能力
天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计
提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于 8,000 万元。职业风险基
金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2018 年度、2019 年度、2020 年
度及 2021 年初至本公告日止），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担
民事责任的情况。
5、独立性和诚信记录
（1）天职国际及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独
立性要求的情形。
（2）天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理
措施 5 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。
（3）天职国际从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 4 次，涉及人员
11 名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。
二、项目成员信息
1、人员信息
项目合伙人 申军
签字注册会计师 申军、黄路尧
质量控制复核人 王皓东
申军：中国注册会计师，1998 年起从事审计工作，从事证券服务业务超过 17
年，至今为多家公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计
等证券服务，无兼职，具备相应专业胜任能力。
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黄路尧：中国注册会计师，2012 年起从事审计工作，从事证券服务业务超过 8
年，至今为多家公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计
等证券服务，无兼职，具备相应专业胜任能力。
王皓东：中国注册会计师，从事证券服务业务多年，负责审计和复核多家上市
公司，无兼职，具备相应专业胜任能力。
2、项目组成员独立性和诚信记录情况
（1）天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在
可能影响独立性的情形。
（2）项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业
行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督
管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情
况。
三、审计收费
公司 2020 年度的审计费用（含内控）为人民币 70 万元，与 2019 年度一致。公
司 2021 年度财务报告审计费用 50 万元，内部控制审计费用 20 万元；如 2021 年审
计范围发生变化，公司董事会将根据实际情况调整审计费用。
本议案已经 2021 年 4 月 19 日召开的第四届董事会第十次会议及公司第四届监
事会第十次会议审议通过，现提请股东大会审议。
请各位股东审议表决。
重庆再升科技股份有限公司
董 事 会
2021 年 5 月 18 日
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【议案十二】
重庆再升科技股份有限公司
关于前次募集资金使用情况报告的议案
各位股东：
根据公开发行 A 股可转换公司债券相关法律法规及规范性文件规定，公司董
事会编制了《重庆再升科技股份有限公司 2021 年一季度前次募集资金使用情况报
告》，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天职业字[2021]4317 号
《2021 年一季度前次募集资金使用鉴证报告》。
本议案已经 2021 年 4 月 19 日召开的第四届董事会第十次会议及公司第四届
监事会第十次会议审议通过，现提请股东大会审议。
请各位股东审议。
附件：
1、《重庆再升科技股份有限公司关于公司前次募集资金使用情况报告》；
2、《前次募集资金使用情况鉴证报告》。
重庆再升科技股份有限公司
董事会
2021 年 5 月 18 日
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重庆再升科技股份有限公司
关于公司前次募集资金使用情况报告的公告
重庆再升科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“再升科技”）及其董事、
监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发
行字[2007]500 号）的规定，公司截至 2021 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金的数额、资金到账时间以及资金在专项账户的存放情况
（一）前次募集资金的数额、资金到账时间
1、首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆再升科技股份有限公司首次公开发行股票的
批复》（证监许可[2015]21 号文）核准，由主承销商齐鲁证券有限公司（现已更名为中泰证
券股份有限公司，以下简称“中泰证券”）采用网下向询价对象配售和网上按市值申购向投
资者定价发行相结合的方式，公司 2015 年 1 月于上海证券交易所向社会公众公开发行人民币
普通股(A 股)17,000,000.00 股，发行价为 7.90 元/股，募集资金总额为人民币
134,300,000.00 元，扣除承销及保荐费用人民币 26,014,500.00 元（不含税），余额为人民
币 108,285,500.00 元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币 4,180,000.00 元（不含
税），实际募集资金净额为人民币 104,105,500.00 元。
上述资金于 2015 年 1 月 19 日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
审验并出具了天职业字[2015]1108 号《验资报告》。
2、2015 年度非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆再升科技股份有限公司非公开发行股票的批
复》（证监许可[2016]507 号文）核准，由主承销商西南证券股份有限公司（以下简称“西南
证券”）采用询价方式，公司于 2016 年 5 月非公开发行 25,923,300.00 股有限售条件流通
股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为 30.00 元/股，募集资金总额人民币
777,699,000.00 元，扣除本次发行费用 21,091,809.72 元（不含税），募集资金净额为
756,607,190.28 元。
上述资金于 2016 年 5 月 3 日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审
验并出具了天职业字[2016]11545 号《验资报告》。
3、公开发行可转换公司债券
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经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆再升科技股份有限公司公开发行可转换公司
债券的批复》（证监许可[2018]554 号文）核准，由主承销商兴业证券股份有限公司（以下简
称“兴业证券”）采用余额包销方式，公司于 2018 年 6 月 19 日公开发行了 1,140,000 张可转
换公司债券，每张面值为人民币 100.00 元，发行总额 114,000,000.00 元。发行方式采用向
公司原 A 股股东优先配售，原 A 股股东优先配售后余额部分（含原 A 股股东放弃优先配售部
分）采用通过上海证券交易所交易系统网上定价发行的方式进行，认购不足 114,000,000.00
元的部分，由主承销商包销。公开发行可转换公司债券募集资金总额为人民币
114,000,000.00 元，扣除本次发行费用 6,153,953.19 元（不含税），募集资金净额为人民币
107,846,046.81 元。
上述资金于 2018 年 6 月 25 日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
审验并出具了天职业字[2018]16999 号《验证报告》。
（二）前次募集资金在专项账户的存放情况
1、截至 2021 年 3 月 31 日止，本公司首次公开发行股票募集资金已全部使用完毕，且募
集资金专户已全部销户，具体募集资金的存放情况如下：
单位：人民币元
募集资金 2021 年一季度 截至 2021 年
存放银行 银行账户账号 销户日期
初始存放金额 利息收入净额 3 月 31 日余额
中国建设银行股份有限
50001083600050220571 2018 年 12 月 31 日 64,000,000.00 账户已注销
公司重庆渝北支行
重庆银行股份有限公司
400101040017784 2017 年 6 月 21 日 45,785,500.00 账户已注销
文化宫支行
合计 109,785,500.00
注 1：募集资金初始存放金额为募集资金总额扣减保荐承销费用，但尚未扣除其他发行费
用的余额。
注 2：公司在重庆银行股份有限公司文化宫支行开设的募集资金专用账户（账号：
400101040017784）内的资金，已按规定全部投入公司募投项目“年产 5000 吨高效节能真空
绝热板芯材产业化项目”和“洁净与环保技术研发测试中心建设项目”，专户余额为 0.00
元。截至本报告日上述募投项目已完成。鉴于该募集资金专户将不再使用，为减少管理成
本，公司办理了募集资金专用账户的注销手续。上述募集资金专用账户注销后，公司、西南
证券与重庆银行股份有限公司文化宫支行签署的《三方监管协议》相应终止。
注 3：公司在中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行开设的募集资金专用账户（账号：
50001083600050220571）内的资金，已按规定全部投入公司募投项目“新型高效空气滤料扩
建项目”，专户余额为 0.00 元。鉴于上述募集资金专户将不再使用，为减少管理成本，公司
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办理了募集资金专用账户的注销手续。上述募集资金专户注销后，公司、兴业证券与中国建
设银行股份有限公司重庆渝北支行签署的《三方监管协议》相应终止。
2、截至 2021 年 3 月 31 日止，2015 年度非公开发行股票募集资金的存放情况如下：
（单位：人民币元）
募集资金 2021 年一季度 截至 2021 年
存放银行 银行账户账号 销户日期
初始存放金额 利息收入净额 3 月 31 日余额
中国建设银行股份有限公司 50050108360000000100 2018 年 12 月 17 日 208,110,200.00 账户已注销
重庆渝北支行
平安银行股份有限公司重庆 11015534482008 2016 年 4 月 22 日 332,490,000.00 账户已注销
新牌坊支行
招商银行股份有限公司重庆 123905642910712 2017 年 6 月 22 日 97,200,000.00 账户已注销
渝北支行
招商银行股份有限公司重庆 123907749410303 2016 年 4 月 25 日 118,767,405.00 账户已注销
渝北支行
招商银行股份有限公司重庆 123903115110903 2020 年 11 月 19 日 账户已注销
渝北支行
平安银行股份有限公司重庆 15000089159484 2020 年 11 月 18 日 账户已注销
新牌坊支行
合计 756,567,605.00
注 1：本公司 2015 年度非公开发行股票募集资金净额为人民币 756,607,190.28 元，募集
资金初始存放金额 756,567,605.00 元，二者相差 39,585.28 元，主要系保荐承销费的可抵扣
进项税人民币 1,196,116.70 元与支付的其他发行费用人民币 1,156,531.42 元（不含税）之
间差额，本公司已于 2016 年 9 月以自有资金补齐该差额。
注 2：本公司 2017 年第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第十八次会议和 2017
年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地
点的议案》，公司 2015 年度非公开发行募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”实施主体
由宣汉正原变更为重庆纸研院，具体详见本报告“二、前次募集资金的实际使用情况”之
“（二）募集资金投资项目变更情况”。2017 年 3 月，重庆纸研院在招商银行股份有限公司重
庆渝北支行开设募集资金专户（账号：123903115110903），该项目对应募集资金分批从初始
存放银行转移到新开设账户。
注 3：公司在招商银行股份有限公司重庆渝北支行开设的募集资金专用账户（账号：
123905642910712）内的资金，已按规定全部用于补充流动资金，专户余额为 0.00 元。鉴于
该募集资金专户将不再使用，为减少管理成本，公司办理了募集资金专用账户的注销手续。
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上述募集资金专用账户注销后，公司、西南证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签署
的《三方监管协议》相应终止。
注 4：本公司 2017 年第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议和 2017 年第三
次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议
案》，公司 2015 年度非公开发行募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”实施主体
由宣汉正原变更为公司直接实施。具体详见本报告“二、前次募集资金的实际使用情况”之
“（二）募集资金投资项目变更情况”。2017 年 7 月，公司在平安银行股份有限公司重庆新牌
坊支行开设募集资金专户（账号：15000089159484），该项目对应募集资金从初始存放银行转
移到新开设账户。
注 5：公司全资子公司宣汉正原在中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行开设的募集资
金专用账户（账号：50050108360000000100）内的资金，已按规定全部投入非公开发行“高
性能玻璃微纤维建设项目”，专户余额为 0.00 元。鉴于上述募集资金专户将不再使用，为减
少管理成本，宣汉正原办理了募集资金专用账户的注销手续。上述募集资金专户注销后，公
司、宣汉正原、兴业证券与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行签署的《四方监管协
议》相应终止。
注 6：公司 2018 年第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议和 2018 年第一
次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，
将募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”募集资金 24,000 万元永久补充流动资
金，具体详见本报告“二、前次募集资金的实际使用情况”之“（二）前次募集资金实际投资
项目变更情况”。
注 7：公司 2019 年第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议和 2018 年
股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独
立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高比
表面积电池隔膜建设项目”募集资金 7,200 万元永久补充流动资金。
注 8：公司存放于平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行募集资金专用账户（账号：
15000089159484）的募集资金，已按规定全部投入 2015 年非公开发行股票募集资金投资项
目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”，专户余额为 0.00 元，上述募集资金专户将不再
使用。为减少管理成本，公司已经办理完毕上述募集资金专户的注销手续。上述募集资金专
户注销后，公司、华福证券与平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行签署的《募集资金三方
监管协议》相应终止。
注 9：公司于 2020 年 10 月 21 日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次
会议，及 2020 年 11 月 9 日召开 2020 年第四次临时股东大会审议通过了《关于部分募投
项目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》，同意将 2015 年非公开发行股票募集资
金投资项目“高比表面积电池隔膜建设项目”结项并将结余资金永久性补充流动资金，截至
本报告日，上述募集资金投资项目专项余额已全部使用完毕，上述募集资金专用账户（账
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号： 123903115110903） 将不再使用。为减少管理成本，公司已经办理完毕上述募集资金专
户的注销手续。上述募集资金专户注销后，公司、重庆纸研院、华福证券与招商银行股份有
限公司重庆渝北支行签署的《募集资金四方监管协议》相应终止。
3、截至 2021 年 3 月 31 日止，公开发行可转换公司债券募集资金的存放情况如下：
（单位：人民币元）
销户 募集资金 2021 年一季度 截至 2021 年
存放银行 银行账户账号
日期 初始存放金额 利息收入净额 3 月 31 日余额
中国建设银行股份有
50000108360000000588 59,200,000.00 98.28 46,590.83
限公司重庆渝北支行
中国民生银行股份有
630031202 50,000,000.00 204,988.45 39,649,479.50
限公司重庆渝北支行
合计 109,200,000.00 205,086.73 39,696,070.33
注：募集资金初始存放金额为募集资金总额扣减保荐承销费用，但尚未扣除其他发行费
用的余额。
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照表说明
截至 2021 年 3 月 31 日止，本公司首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报
告附件 1-1；2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1-2；公开发
行可转换公司债券募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1-3。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况
截至 2021 年 3 月 31 日止，公司变更了首次公开发行募投项目“年产 5000 吨高效节能真
空绝热板芯材产业化项目”和 2015 年度非公开发行募投项目“高比表面积电池隔膜建设项
目”、“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”的实施主体和实施地点，变更了 2015 年度非公
开发行募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”及“高比表面积电池隔膜建设项
目”部分募集资金用途并永久补充流动资金。变更后项目资金使用情况见附件 1-1、1-2、1-
3。
1、公司将“年产 5000 吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目”实施主体由本公司变更
为全资子公司宣汉正原，实施地点由重庆市渝北区回兴街道两港大道 197 号变更为全资子公
司宣汉正原微玻纤有限公司现有厂区内（所在地为达州市宣汉县普光工业园区）。
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公司 2015 年第二届董事会第七次会议、第二届监事会第三次会议和 2014 年年度股东大
会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》。公司独立
董事对此发表了独立意见，公司保荐机构中泰证券对此出具了核查意见，均同意将募投项目
“年产 5000 吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目”变更实施主体和实施地点。
2、公司利用其他募投项目闲置募集资金 1,500.00 万元补充“年产 5000 吨高效节能真空
绝热板芯材产业化项目”募集资金。
公司“年产 5000 吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目”实施进度较快，拟使用募集资
金金额不足，而“新型高效空气滤料扩建项目”由于实施进度原因，拟使用募集资金闲置较
多，为顺利推进“年产 5000 吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目”实施，提高企业募集资
金使用效益，避免募集资金闲置增加企业财务成本及影响整体募集资金项目建设进程,公司拟
从“新型高效空气滤料扩建项目”募集资金提取 1,500.00 万元用于“年产 5000 吨高效节能
真空绝热板芯材产业化项目”的建设。“新型高效空气滤料扩建项目”今后实施过程中募集资
金不足时由公司自有资金进行补充。
2015 年公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议和 2015 年第二次临时
股东大会分别审议通过了《关于利用其他募投项目闲置募集资金补充“年产 5000 吨高效节能
真空绝热板芯材产业化项目”募集资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保
荐机构中泰证券对此出具了核查意见，均同意公司从“新型高效空气滤料扩建项目”募集资
金提取 1,500.00 万元用于“年产 5000 吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目”的建设，“新
型高效空气滤料扩建项目”今后实施过程中募集资金不足时由公司自有资金进行补充。
3、公司将“高比表面积电池隔膜建设项目”实施主体由全资子公司宣汉正原变更为重庆
纸研院，实施地点由宣汉县土主镇庙潭村四社（普光工业园区）CB(53)-2015-34 号宗地变更
为重庆市南岸区蔷薇路 26 号（重庆纸研院现有厂区内）。
公司 2017 年第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第十八次会议和 2017 年第一
次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议
案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构西南证券对此出具了核查意见，均同
意将募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”变更实施主体和实施地点。
4、公司将“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”实施地点由宣汉县土主镇庙潭村四社
（普光工业园区）CB(53)-2015-34 号地块变更为宣汉县土主镇庙潭村（普光工业园区）
CB(53)-2016-27 号地块。
公司 2017 年第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议分别审议通过了《关于
变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐
机构西南证券对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项
目”变更实施地点。
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5、公司将“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”实施主体由全资子公司宣汉正原变更
为公司直接实施，实施地点由宣汉县土主镇庙潭村（普光工业园区）CB(53)-2016-27 号地块
变更为重庆市渝北区回兴街道两路组团 GA 标准分区 Ga21-1/02 号。
公司 2017 年第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议和 2017 年第三次临时
股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》。公
司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目
“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”变更实施主体和实施地点。
6、公司将“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”部分募集资金 24,000 万元永久补充
流动资金。
公司 2018 年第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议和 2018 年第一次临
时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司
独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高
效无机真空绝热板衍生品建设项目”募集资金 24,000 万元永久补充流动资金。
7、公司将“高比表面积电池隔膜建设项目”部分募集资金 7,200 万元永久补充流动资
金。
公司 2019 年第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议和 2018 年股东
大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立董
事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高比表面
积电池隔膜建设项目”募集资金 7,200 万元永久补充流动资金。
8、公司将“高比表面积电池隔膜建设项目”结余募集资金 1,079.38 万元永久补充流动
资金。
公司 2020 年第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议和 2020 年第四次临时
股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》，
公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，同意将募投项目
“高比表面积电池隔膜建设项目”募集资金 1,079.38 万元永久补充流动资金。
（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
为保证募投项目的顺利进行，2015 年度非公开发行股票募集资金到位之前，公司根据项
目进展的实际情况以自筹资金预先投入募投项目。
2016 年 5 月 30 日，公司第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十四次会议分别
审议通过了《关于使用募集资金置换前期投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公
司使用本次非公开发行募集资金人民币 5,582.45 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹
资金。
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公司独立董事发表独立意见，公司此次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的
自筹资金符合公司发展的需要和维护全体股东利益的需要，履行了必要的程序，置换时间距
离募集资金到账时间未超过 6 个月，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规及规
范性文件的要求以及公司《募集资金管理制度》等制度的规定，本次募集资金的使用没有与
募集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变
募集资金投向和损害股东利益的情况，符合公司及全体股东的利益，同意公司使用本次非公
开发行募集资金人民币 5,582.45 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
保荐机构西南证券出具了专项核查意见，公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资
金事项经公司董事会审议通过，监事会和独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程
序。本次募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集
资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行，不存在损害股东利益的情形。
同意公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项。
截至 2021 年 3 月 31 日止，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额
为 5,582.45 万元，用募集资金置换自筹资金金额为 5,582.45 万元，具体情况如下：
单位：人民币万元
自筹资金预先投入募集
承诺募集资 募集资金置换
序号 项目名称 资金投资项目的实际投 自筹资金实际投入时间
金投入金额 自筹资金金额
资额
1 高性能玻璃微纤维建
21,411.02 4,505.02 4,505.02 2015.9.10-2016.5.20
设项目
高比表面积电池隔膜
2 12,110.00 367.97 367.97 2015.11.19-2016.2.19
建设项目
高效无机真空绝热板
3 34,249.00 709.46 709.46 2015.11.19-2016.2.19
衍生品建设项目
合计 67,770.02 5,582.45 5,582.45
上述自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况，已经天职国际会计师事务所（特殊普
通合伙）专项鉴证，并出具了天职业字[2016]12291 号《以自筹资金预先投入募集资金投资项
目鉴证报告》。
（四）闲置募集资金使用情况说明
2016 年 6 月 22 日，公司第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十五次会议分别
审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司为提高闲
置募集资金的收益和使用效率，在确保不影响公司募集资金正常使用的情况下，拟使用不超
过人民币 56,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款以及购买安全性高、流
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动性好、有保本约定的银行理财产品，在上述额度内，授权公司管理层负责具体实施，资金
可以在股东大会审议通过之日起 12 个月内滚动使用。
2016 年 7 月 11 日，公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募
集资金进行现金管理的议案》。
公司独立董事发表独立意见，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，履行了必要审
批程序；本次使用闲置募集资金用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定
的银行理财产品，是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响公司主营业务
的正常发展，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进
行。公司独立董事一致同意：公司自股东大会审议通过之日起 12 个月内滚动使用不超过
56,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。
保荐机构西南证券出具了专项核查意见，公司本次对部分闲置募集资金进行现金管理，
是在确保公司募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集
资金投资项目的正常实施，与募集资金投资项目的实施计划没有抵触，不存在变相改变募集
资金用途的情形；公司本次对部分闲置募集资金进行现金管理有利于提高资金使用效率，增
加资金投资收益；公司本次对部分闲置募集资金进行现金管理已经公司董事会、监事会审议
通过，全体独立董事发表同意意见，履行了必要的内部决策程序，尚需提交股东大会审议，
符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告
[2012]44 号）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法（2013 年修订）》等相关规定。保荐机构对公司本次使用闲置募集资金用于现金管理无异
议。
2017 年 6 月 1 日，公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议分别审议并
通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司为提高闲置募集
资金的收益和使用效率，在确保不影响公司募集资金正常使用的情况下，拟使用不超过人民
币 45,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款以及购买安全性高、流动性
好、有保本约定的银行理财产品，在上述额度内，授权公司管理层负责具体实施，资金可以
在董事会审议通过之日起 12 个月内滚动使用。
公司独立董事发表独立意见，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，履行了必要审
批程序；本次使用闲置募集资金用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定
的银行理财产品，是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响公司主营业务
的正常发展,不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进
行。公司独立董事一致同意：公司自董事会审议通过之日起 12 个月内滚动使用不超过 45,000
万元的闲置募集资金进行现金管理。
2018 年 4 月 27 日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十二次会议分别审
议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司为提高
闲置募集资金的收益和使用效率，在确保不影响公司募集资金正常使用的情况下，拟使用不
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超过人民币 15,000.00 万元的非公开发行股票暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性
存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，在上述额度内，授权公司
管理层负责具体实施，资金可以在董事会审议通过之日起 12 个月内滚动使用。
2018 年 10 月 25 日，公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十五次会议分别
审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司拟使
用额度不超过 10,000 万元人民币的公开发行可转换公司债券暂时闲置募集资金进行现金管
理，用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，在投资期
限内，上述额度可以滚动使用。
2019 年 10 月 24 日，公司第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十四次会议
分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司拟
使用不超过人民币 8,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动
性好、有保本约定的理财产品，期限不超过 12 个月，理财产品到期后将及时转回募集资金专
户进行管理或续存。
2020 年 10 月 22 日，公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议分别审议
通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司拟使用不超
过人民币 7,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、
可以根据募投项目需要及时赎回、有保本约定的理财产品。在上述额度内，授权公司管理层
负责具体实施，资金可以在董事会审议通过之日起 12 个月内滚动使用。
截至 2021 年 3 月 31 日止，公司在之前十二个月内使用部分闲置募集资金进行现金管理
取得投资理财收益合计人民币金额为 2,141,404.10 元，正在进行现金管理尚未到期的金额为
18,000,000.00 元。具体情况如下：
（单位：人民币元）
序号 产品名称 投资金额 起止日期 收益金额
1 中国建设银行“乾元-周周利”开放式 18,000,000.00 2018.11.21-无固定期限
保本理财产品
2 已到期理财产品收益 2,141,404.10
合计 18,000,000.00 2,141,404.10
（五）尚未使用的前次募集资金情况
公司募集资金净额为人民币 968,558,737.09 元，截至 2021 年 3 月 31 日止，公司尚未使
用募集资金人民币 57,696,070.33 元，尚未使用募集资金余额占募集资金净额的比例为
5.96%，为待支付尾款余额及尚在建设中的募集资金项目余额。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况
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（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表说明
前次募集资金投资项目实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方
法一致；具体情况详见本报告附件 2-1、2-2、2-3 前次募集资金投资项目实现效益情况对照
表。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益情况
公司“洁净与环保技术研发测试中心建设项目”用于提升公司整体的科技研发实力，因
此项目的效益无法单独核算。
公司“补充流动资金”有助于提高公司的核心竞争能力和抗风险能力，从而增强公司的
发展潜力，因此项目的效益无法单独核算。
（三）前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上情况
截至 2021 年 3 月 31 日止，公司募集资金尚未全部投入完毕，部分投产项目已完工，收
益情况详见 2-1、2-2、2-3。
（四）前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况
本公司不存在前次发行涉及以资产认购股份的情况。
四、前次募集资金使用情况与本公司年度报告已披露信息的比较
本公司已将前次募集资金的实际使用情况与本公司 2015 年至今各定期报告和其他信息披
露文件中所披露的有关内容进行逐项对照，实际使用情况与披露的相关内容一致。
五、结论
董事会认为，本公司按 A 股首次公开发行招股说明书、非公开发行 A 股股票发行情况报
告暨上市公告书、公开发行可转换公司债券募集说明书披露的募集资金运用方案使用了前次
募集资金。本公司对前次募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
本公司全体董事承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、
准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
附件：1-1.前次募集资金使用情况对照表（首次公开发行股票）
1-2.前次募集资金使用情况对照表（2015 年度非公开发行股票）
1-3.前次募集资金使用情况对照表（公开发行可转换公司债券）
2-1.前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（首次公开发行股票）
86 / 99
2-2.前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（2015 年度非公开发行股票）
2-3.前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（公开发行可转换公司债券）
重庆再升科技股份有限公司
2021 年 4 月 20 日
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附件 1-1
重庆再升科技股份有限公司
前次募集资金使用情况对照表（首次公开发行股票）
截止日期：2021 年 3 月 31 日
编制单位：重庆再升科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额：13,430.00 已累计使用募集资金总额：10,500.62
募集资金净额：10,410.55 各年度使用募集资金总额：
2015 年使用：6,109.97
变更用途的募集资金总额： 2016 年使用：2,121.18
2017 年使用：1,486.18
变更用途的募集资金总额比例： 2018 年使用：783.29
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定可使
用状态日期（或截
募集前承诺 募集后承诺 实际投资金额 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金额 实际投资金额与募集后
序号 承诺投资项目 实际投资项目 止日项目完工程
投资金额 投资金额 (含存款利息) 投资金额 投资金额 (含存款利息) 承诺投资金额的差额
度）
新型高效空气滤 新型高效空气滤
1 6,400.00 4,900.00 4,965.06 6,400.00 4,900.00 4,965.06 65.06 2018 年 07 月
料扩建项目 料扩建项目
年产 5000 吨高 年产 5000 吨高
效节能真空绝热 效节能真空绝热
2 3,200.00 4,700.00 4,700.32 3,200.00 4,700.00 4,700.32 0.32 2017 年 09 月
板芯材产业化项 板芯材产业化项
目 目
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募集资金总额：13,430.00 已累计使用募集资金总额：10,500.62
募集资金净额：10,410.55 各年度使用募集资金总额：
2015 年使用：6,109.97
变更用途的募集资金总额： 2016 年使用：2,121.18
2017 年使用：1,486.18
变更用途的募集资金总额比例： 2018 年使用：783.29
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定可使
用状态日期（或截
募集前承诺 募集后承诺 实际投资金额 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金额 实际投资金额与募集后
序号 承诺投资项目 实际投资项目 止日项目完工程
投资金额 投资金额 (含存款利息) 投资金额 投资金额 (含存款利息) 承诺投资金额的差额
度）
洁净与环保技术 洁净与环保技术
3 研发测试中心建 研发测试中心建 827.00 810.55 835.24 827.00 810.55 835.24 24.69 2017 年 03 月
设项目 设项目
合计 10,427.00 10,410.55 10,500.62 10,427.00 10,410.55 10,500.62 90.07
注 1：公司实际募集资金较计划募集资金略有减少，故对洁净与环保技术研发测试中心建设项目投资金额进行了调整；新型高效空气滤料扩建项目
与年产 5000 吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目投资金额变动原因详见本专项报告“二、前次募集资金的实际使用情况（二）前次募集资金实际投
资项目变更情况”之说明 2。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
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附件 1-2
重庆再升科技股份有限公司
前次募集资金使用情况对照表（2015 年度非公开发行股票）
截止日期：2021 年 3 月 31 日
编制单位：重庆再升科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额：77,769.90 已累计使用募集资金总额：78,912.86
募集资金净额：75,660.72 各年度使用募集资金总额：
2016 年使用：18,353.74
变更用途的募集资金总额：32,279.38
2017 年使用：9,122.35
2018 年使用：39,223.72
变更用途的募集资金总额比例：41.51% 2019 年使用：11,026.93
2020 年使用：1,186.12
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定可使用状
募集前承诺 募集后承诺 实际投资金额 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金额 实际投资金额与募集后 态日期（或截止日项目
序号 承诺投资项目 实际投资项目
投资金额 投资金额 (含存款利息) 投资金额 投资金额 (含存款利息) 承诺投资金额的差额 完工程度）
高性能玻璃微纤维 高性能玻璃微纤维建
1 20,811.02 20,811.02 21,264.05 20,811.02 20,811.02 21,264.05 453.03 2018 年 09 月
建设项目 设项目
高效无机真空绝热 高效无机真空绝热板
2 33,249.00 9,249.00 11,160.77 33,249.00 9,249.00 11,160.77 1,911.77 2020 年 09 月
板衍生品建设项目 衍生品建设项目
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募集资金总额：77,769.90 已累计使用募集资金总额：78,912.86
募集资金净额：75,660.72 各年度使用募集资金总额：
2016 年使用：18,353.74
变更用途的募集资金总额：32,279.38
2017 年使用：9,122.35
2018 年使用：39,223.72
变更用途的募集资金总额比例：41.51% 2019 年使用：11,026.93
2020 年使用：1,186.12
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定可使用状
募集前承诺 募集后承诺 实际投资金额 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金额 实际投资金额与募集后 态日期（或截止日项目
序号 承诺投资项目 实际投资项目
投资金额 投资金额 (含存款利息) 投资金额 投资金额 (含存款利息) 承诺投资金额的差额 完工程度）
高比表面积电池隔 高比表面积电池隔膜
3 11,876.74 3,597.36 4,441.50 11,876.74 3,597.36 4,441.50 844.14 2019 年 01 月
膜建设项目 建设项目
4 补充流动资金 补充流动资金 9,723.96 9,723.96 9,767.16 9,723.96 9,723.96 9,767.16 43.20
高效无机真空绝热
5 永久性补充流动资金 24,000.00 24,000.00 24,000.00 24,000.00
板衍生品建设项目
高比表面积电池隔
6 永久性补充流动资金 7,200.00 7,200.00 7,200.00 7,200.00
膜建设项目
高比表面积电池隔 结余募集资金永久性
7 1,079.38 1,079.38 1,079.38 1,079.38
膜建设项目 补充流动资金
合计 75,660.72 75,660.72 78,912.86 75,660.72 75,660.72 78,912.86 3,252.14
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注 1：为提高募集资金使用效率，根据公司实际经营情况，2018 年公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议和 2018 年第一次临
时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了
核查意见，均同意将募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”募集资金 24,000 万元永久补充流动资金。上述永久补充的流动资金用于公司生
产经营活动，改善公司流动资金状况，降低公司财务成本，提高公司经营效益。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：为提高募集资金使用效率，根据公司实际经营情况，公司 2019 年第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议和 2018 年年
度股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了
核查意见，均同意将募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”募集资金 7,200 万元永久补充流动资金。上述永久补充的流动资金用于公司生产经营
活动，改善公司流动资金状况，降低公司财务成本，提高公司经营效益。
注 4：公司 2020 年第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议和 2020 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将
结余资金永久性补充流动资金的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，同意将募投项目“高比表面积电池隔
膜建设项目” 结余募集资金 1,079.38 万元永久补充流动资金。
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附件 1-3
重庆再升科技股份有限公司
前次募集资金使用情况对照表（公开发行可转换公司债券）
截止日期：2021 年 3 月 31 日
编制单位：重庆再升科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额：11,400.00 已累计使用募集资金总额：5,511.94
募集资金净额：10,784.60 各年度使用募集资金总额：
2018 年使用：422.90
变更用途的募集资金总额： 2019 年使用：2,443.30
2020 年使用：1,274.03
变更用途的募集资金总额比例： 2021 年一季度使用：1,371.71
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定可使用状
募集前承诺 募集后承诺 实际投资金额 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金额 实际投资金额与募集后 态日期（或截止日项目
序号 承诺投资项目 实际投资项目
投资金额 投资金额 (含存款利息) 投资金额 投资金额 (含存款利息) 承诺投资金额的差额 完工程度）
年产 4.8 万台民用/ 年产 4.8 万台民用/
2021 年 8 月（注
1 商用/集体防护空气 商用/集体防护空气 10,784.60 10,784.60 5,511.94 10,784.60 10,784.60 5,511.94 -5,272.66
2）
净化单元建设项目 净化单元建设项目
合计 10,784.60 10,784.60 5,511.94 10,784.60 10,784.60 5,511.94 -5,272.66
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 2：年产 4.8 万台民用/商用/集体防护空气净化单元建设项目，2021 年一季度已经部分投产，预计全面投产日期为 2021 年 8 月。
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附件 2-1
重庆再升科技股份有限公司
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（首次公开发行股票）
截止日期：2021 年 3 月 31 日
编制单位：重庆再升科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
实际投资项目 截止日投资项目 最近三年一期实际效益 截止日
承诺效益 是否达到预计效益
序号 项目名称 累计产能利用率 2018 年 2019 年 2020 年 2021 年一季度 累计实现效益
1 新型高效空气滤料扩建项目 114.99% 2,571.39 2,699.03 3,620.55 3,398.49 827.21 12,436.98 是
年产 5000 吨高效节能真空
2 80.57% 1,322.00 175.51 722.42 1,225.84 424.19 2,655.98 是
绝热板芯材产业化项目
洁净与环保技术研发测试中
3 不适用 不能单独计算 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用（注 1）
心建设项目
注 1： 公司“洁净与环保技术研发测试中心建设项目”用于提升公司整体的科技研发实力，因此项目的效益无法单独核算。
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附件 2-2
重庆再升科技股份有限公司
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（2015 年度非公开发行股票）
截止日期：2021 年 3 月 31 日
编制单位：重庆再升科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
实际投资项目 截止日投资项目 最近三年一期实际效益 截止日
承诺效益 是否达到预计效益
序号 项目名称 累计产能利用率 2018 年 2019 年 2020 年 2021 年一季度 累计实现效益
1 高性能玻璃微纤维建设项目 103.04% 5,888.35 3,057.68 5,271.06 6,727.71 1,728.72 18,020.28 是（注 1）
高效无机真空绝热板衍生品建设
2 35.62% 7,634.45 不适用 不适用 58.77 265.14 323.91 否（注 2）
项目
3 高比表面积电池隔膜建设项目 94.55% 4,061.22 561.11 503.36 114.16 580.80 1,759.44 否（注 3）
4 补充流动资金 不适用 不能单独计算 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用（注 4）
高效无机真空绝热板衍生品建设
5 不适用 不能单独计算 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用（注 5）
项目永久性补充流动资金
高比表面积电池隔膜建设项目永
6 不适用 不能单独计算 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用（注 5）
久性补充流动资金
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实际投资项目 截止日投资项目 最近三年一期实际效益 截止日
承诺效益 是否达到预计效益
序号 项目名称 累计产能利用率 2018 年 2019 年 2020 年 2021 年一季度 累计实现效益
高比表面积电池隔膜建设项目结
7 不适用 不能单独计算 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用（注 5）
余募集资金永久性补充流动资金
注 1：高效无机真空绝热板衍生品建设项目募集说明书承诺效益为 22,903.34 万元。公司 2018 年第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次
会议和 2018 年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公
司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”募集资金 24,000 万元永久补充流动资金。故公司对此项
目承诺效益进行调整。
注 2：高效无机真空绝热板衍生品建设项目 2020 年 9 月完工投产，由于市场波动与技术限制，规模效益暂未实现，预计效益将逐步实现。
注 3：高比表面积电池隔膜建设项目于 2018 年底基本建成，由于市场波动，规模效益暂未实现，预计效益将逐步实现。
注 4：公司“补充流动资金”有助于提高公司的核心竞争能力和抗风险能力，从而增强公司的发展潜力，因此项目的效益无法单独核算。
注 5: 公司“高效无机真空绝热板衍生品建设项目永久性补充流动资金”及“高比表面积电池隔膜建设项目永久性补充流动资金”有助于改善公司
流动资金状况，降低公司财务成本，提高公司经营效益，因此项目的效益无法单独核算。
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附件 2-3
重庆再升科技股份有限公司
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（公开发行可转换公司债券）
截止日期：2021 年 3 月 31 日
编制单位：重庆再升科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
实际投资项目 截止日投资项目 最近三年一期实际效益 截止日
承诺效益 是否达到预计效益
序号 项目名称 累计产能利用率 2018 年 2019 年 2020 年 2021 年一季度 累计实现效益
年产 4.8 万台民用/商用/集体
1 32.14% 2,086.84 不适用 不适用 不适用 201.05 201.05 否（注 1）
防护空气净化单元建设项目
注 1：年产 4.8 万台民用/商用/集体防护空气净化单元建设项目 2021 年一季度部分投产。
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【议案十三】
重庆再升科技股份有限公司
关于会计政策变更的议案
各位股东：
本次会计政策变更是根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）修
订的最新会计准则进行的相应变更，不会对当期和会计政策变更之前公司财务
状况、经营成果和现金流量产生重大影响。
一、 本次会计政策变更概述
（一）变更原因
2018年12月7日，财政部修订发布了《企业会计准则21号——租赁》(财会
[2018]35号)（以下简称“新租赁准则”）。要求在境内外同时上市的企业以及
在境外上市并执行企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施
行；其他执行企业会计准则的企业，自2021年1月1日起施行。
根据上述文件的要求，公司对会计政策予以相应变更。
（二）变更日期
按照财政部要求的时间开始执行。
（三）变更前采用的会计政策
本次会计政策变更前，公司执行的会计政策为财政部2006年发布的《企业
会计准则第21号-租赁》及其相关规定。
（四）变更后采用的会计政策
变更后，公司执行财政部于2018年12月修订并发布的《企业会计准则第
21——租赁》。除上述政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的
《企业会计准则-基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企
业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
二、 本次会计政策变更对公司的影响
（一）会计政策变更的具体内容主要包括：
1、新租赁准则下，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁将
采用相同的会计处理，均须确认使用权资产和租赁负债；
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2、对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有
权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时
能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短
的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别
的减值损失进行会计处理；
3、对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费
用，并计入当期损益；
4、对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和
租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关
资产成本 或当期损益。
（二）本次会计政策变更对公司的影响
公司自2021年1月1日起开始执行新租赁准则。本次会计政策变更是公司根
据财政部发布的相关通知的规定和要求进行的变更， 变更后的会计政策能够客
观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定和公司
实际情况，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存
在损害公司及股东利益的情况。
三、 本次会计政策变更的审批程序
本议案已经2021年4月19日召开的第四届董事会第十次会议及第四届监事会
第十次会议审议通过。
请各位股东审议。
重庆再升科技股份有限公司
董 事 会
2021 年 5 月 18 日
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