证券代码：603601 证券简称：再升科技 公告编号：临 2022-009
重庆再升科技股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上
市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》第十六号的要求，现将公司 2021 年募集资金存放与实
际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、2015 年度非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆再升科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证
监许可[2016]507 号文）核准，由主承销商西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）采用询
价方式，本公司于 2016 年 5 月非公开发行 2,592.33 万股有限售条件流通股，每股面值为人民币
1.00 元，发行价格为 30.00 元/股，募集资金总额人民币 777,699,000.00 元，扣除本次发行费用
21,091,809.72 元（不含税），募集资金净额为 756,607,190.28 元。
上述资金于 2016 年 5 月 3 日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出
具了天职业字[2016]11545 号《验资报告》。
2、公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆再升科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的
批复》（证监许可[2018]554 号文）核准，公司于 2018 年 6 月 19 日公开发行了 114 万张可转换公司
债券，每张面值为人民币 100.00 元，发行总额 114,000,000.00 元。发行方式采用向公司原 A 股股
东优先配售，原 A 股股东优先配售后余额部分（含原 A 股股东放弃优先配售部分）采用通过上海证
券交易所交易系统网上定价发行的方式进行，认购不足 114,000,000.00 元的部分，由主承销商包
销。公开发行可转换公司债券募集资金总额为人民币 114,000,000.00 元，扣除本次发行费用
6,153,953.19 元（不含税），募集资金净额为人民币 107,846,046.81 元。
上述资金于 2018 年 6 月 25 日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验并
出具了天职业字[2018]16999 号《验证报告》。
1
（二）本年度使用金额及年末余额
1、2015 年度非公开发行股票
截至 2021 年 12 月 31 日，公司 2015 年度非公开发行股票募投项目累计投入 789,128,671.01
元（含前期置换 55,824,500.00 元），其中，以前年度使用 789,128,671.01 元，本年度使用 0.00 元,
募集资金余额为 0.00 元。
2、公开发行可转换公司债券
截至 2021 年 12 月 31 日，公司公开发行可转换公司债券累计投入 99,041,354.49 元。其中，
以前年度使用入 41,402,356.76 元，本年度使用 57,638,997.73 元；报告期内累计购买银行理财产
品 170,000,000.00 元，截止报告期末未到期理财产品 0.00 元；理财产品累计收益 5,792,763.00
元，其中以前年度实现收益 4,373,086.29 元，本年实现收益 1,419,676.71 元；累计利息收入净额
1,317,587.43 元，其中以前年度利息收入净额 651,291.56 元，本年利息收入净额 666,295.87 元；
累计支付其他发行费用 260,000.00 元；募集资金余额为 15,655,042.75 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步
加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定的要求，结合公司实际情况，制定《重庆再升科技股
份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集
资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。2018 年年度
股东大会、2019 年第三届董事会第二十一次会议分别审议通过了《关于修订<公司募集资金管理制
度>的议案》，并对《公司募集资金管理制度》部分条款进行了修订（公告编号：临 2019-026）。
根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了募集资金银行专项账户，仅用于本公司募集
资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方/四方监管协议情况
2016 年 5 月，本公司会同西南证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签订了《2015 年度
非公开发行募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），同时，公司会同全资子
公司宣汉正原微玻纤有限公司（以下简称“宣汉正原”）、西南证券分别与中国建设银行股份有限公
司重庆渝北支行、招商银行股份有限公司重庆渝北支行、平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行签
订了《2015 年度非公开发行募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。上述
《三方监管协议》和《四方监管协议》内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管
协议（范本）》不存在重大差异。
本公司于 2017 年 3 月 1 日发布了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的公
告》（公告编号：临 2017-010），就变更“高比表面积电池隔膜建设项目”实施主体和实施地点做了
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说明。公司会同全资子公司重庆造纸工业研究设计院有限责任公司（以下简称“重庆纸研院”）及
保荐机构西南证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签订了《2015 年度非公开发行募集资金专
户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。上述《四方监管协议》内容与上海证券交易所
《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。同时，项目变更前公司会同全资子公
司宣汉正原及保荐机构西南证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签订的《2015 年度非公开发
行募集资金专户存储四方监管协议》相应终止。
本公司于 2017 年 7 月 4 日发布了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议
案》（公告编号：临 2017-068），就变更“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”实施主体和实施地
点做了说明。公司会同保荐机构西南证券与平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行共同订立签订了
《2015 年度非公开发行募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。上述《三
方监管协议》内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
同时，项目变更前公司会同全资子公司宣汉正原、保荐机构西南证券与平安银行股份有限公司重庆
新牌坊支行签订的《2015 年度非公开发行募集资金专户存储四方监管协议》相应终止。
本公司于 2017 年 8 月 4 日发布了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：临
2017-094），就兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）承接本公司公开发行 A 股可转换公
司债券的保荐工作及股票上市后的持续督导工作做了说明。公司会同保荐机构兴业证券分别与中国
建设银行股份有限公司重庆渝北支行、平安银行股份有限公司重庆分行重新签订了《三方监管协议》，
同时，公司、公司全资子公司重庆纸研院及保荐机构兴业证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支
行签订了《四方监管协议》，公司、公司全资子公司宣汉正原及保荐机构兴业证券与中国建设银行股
份有限公司重庆渝北支行签订了《四方监管协议》。上述《三方监管协议》和《四方监管协议》内容
与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2018 年 7 月 20 日，本公司会同兴业证券分别与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行、中
国民生银行股份有限公司重庆分行签订了《重庆再升科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募
集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。上述《三方监管协议》内容与上海证
券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
本公司于 2018 年 12 月 18 日发布了《关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号：临 2018-
104），就注销公司、全资子公司宣汉正原在中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行开设的募集资
金专用账户做了说明。相关募集资金专用账户注销后，公司、兴业证券与中国建设银行股份有限公
司重庆渝北支行签署的《三方监管协议》相应终止，公司、宣汉正原、兴业证券与中国建设银行股
份有限公司重庆渝北支行签署的《四方监管协议》相应终止。
本公司于 2020 年 5 月 9 日发布了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：临
2020-060），就华福证券有限责任公司（以下简称“华福证券”）承接本公司非公开发行 A 股普通股
的保荐工作及股票上市后的持续督导工作做了说明。公司会同保荐机构华福证券分别与中国建设银
行股份有限公司重庆渝北支行、平安银行股份有限公司重庆分行、中国民生银行股份有限公司重庆
分公司重新签订了《三方监管协议》，同时，公司、公司全资子公司重庆纸研院及保荐机构华福证券
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与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签订了《四方监管协议》，公司、公司全资子公司宣汉正原及
保荐机构华福证券与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行签订了《四方监管协议》。上述《三方
监管协议》和《四方监管协议》内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异。
截至 2021 年 12 月 31 日，协议各方均按照相关《三方监管协议》及《四方监管协议》的规定履
行相关职责。
（三）募集资金专户存储情况
1、截至 2021 年 12 月 31 日，2015 年度非公开发行股票募集资金存放专项账户的存款余额如
下：
（单位：人民币元）
存款
序号 存放银行 银行账户账号 初始存放金额 截止日余额
方式
1 中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行 50050108360000000100 活期 208,110,200.00 账户已注销
2 平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行 11015534482008 活期 332,490,000.00 账户已注销
3 招商银行股份有限公司重庆渝北支行 123905642910712 活期 97,200,000.00 账户已注销
4 招商银行股份有限公司重庆渝北支行 123907749410303 活期 118,767,405.00 账户已注销
5 招商银行股份有限公司重庆渝北支行 123903115110903 活期 账户已注销
6 平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行 15000089159484 活期 账户已注销
合计 756,567,605.00
注 1、本公司 2015 年度非公开发行股票募集资金净额为人民币 756,607,190.28 元，募集资金
初始存放金额 756,567,605.00 元，二者相差 39,585.28 元，主要系保荐承销费的可抵扣进项税人
民币 1,196,116.70 元与支付的其他发行费用人民币 1,156,531.42 元（不含税）之间差额，本公司
已于 2016 年 9 月以自有资金补齐该差额。
注 2、本公司 2017 年第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第十八次会议和 2017 年第
一次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》，
公司 2015 年度非公开发行募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”实施主体由宣汉正原变更为重
庆纸研院，具体详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（一）募集资金投资项目变
更情况”。2017 年 3 月，重庆纸研院在招商银行股份有限公司重庆渝北支行开设募集资金专户（账
号：123903115110903），该项目对应募集资金分批从初始存放银行转移到新开设账户。
注 3、公司在招商银行股份有限公司重庆渝北支行开设的募集资金专用账户（账号：
123905642910712）内的资金，已按规定全部用于补充流动资金，专户余额为 0.00 元。鉴于该募集
资金专户将不再使用，为减少管理成本，公司办理了募集资金专用账户的注销手续。上述募集资金
专用账户注销后，公司、西南证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签署的《三方监管协议》
4
相应终止。
注 4、本公司 2017 年第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议和 2017 年第三次临
时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》，公司
2015 年度非公开发行募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”实施主体由宣汉正原变更为
公司直接实施。具体详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（一）募集资金投资项
目变更情况”。2017 年 7 月，公司在平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行开设募集资金专户（账
号：15000089159484），该项目对应募集资金从初始存放银行转移到新开设账户。
注 5、公司全资子公司宣汉正原在中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行开设的募集资金专
用账户（账号：50050108360000000100）内的资金，已按规定全部投入非公开发行“高性能玻璃微
纤维建设项目”，专户余额为 0.00 元。鉴于上述募集资金专户将不再使用，为减少管理成本，宣汉
正原办理了募集资金专用账户的注销手续。上述募集资金专户注销后，公司、宣汉正原、兴业证券
与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行签署的《四方监管协议》相应终止。
注 6、公司 2018 年第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议和 2018 年第一次临
时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，将募投项目
“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”募集资金 24,000 万元永久补充流动资金，具体详见本报告
“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（一）募集资金投资项目变更情况”。
注 7、公司 2018 年度股东大会、2019 年第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七
次会议分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，将募投项目“高
比表面积电池隔膜建设项目”募集资金 7,200.00 万元永久补充流动资金，具体详见本报告“三、
本年度募集资金的实际使用情况”之“（一）募集资金投资项目变更情况”。
注 8、公司存放于平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行募集资金专用（账号：15000089159484）
的募集资金，已按规定全部投入 2015 年非公开发行股票募集资金投资项目“高效无机真空绝热板
衍生品建设项目”，专户余额为 0.00 元，上述募集资金专户将不再使用。为减少管理成本，公司已
经办理完毕上述募集资金专户的注销手续。上述募集资金专户注销后，公司、华福证券与平安银行
股份有限公司重庆新牌坊支行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
注 9、公司于 2020 年 10 月 21 日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议，及
2020 年 11 月 9 日召开 2020 年第四次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目结项并将结
余资金永久性补充流动资金的议案》，同意将 2015 年非公开发行股票募集资金投资项目“高比表面
积电池隔膜建设项目”结项并将结余资金永久性补充流动资金，截止本报告日，上述募集资金投资
项目专项余额已全部使用完毕，专户余额为 0.00 元。上述募集资金专户（账号： 123903115110903）
将不再使用。为减少管理成本，公司办理了上述募集资金专用账户的注销手续。上述募集资金专户
注销后，公司、重庆纸研院、华福证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签署的《募集资金四
方监管协议》相应终止。
2、截至 2021 年 12 月 31 日，公开发行可转换公司债券募集资金存放专项账户的存款余额如下：
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（单位：人民币元）
存款
序号 存放银行 银行账户账号 初始存放金额 截止日余额
方式
1 中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行 50000108360000000588 活期 59,200,000.00 37,653.21
2 中国民生银行股份有限公司重庆渝北支行 630031202 活期 50,000,000.00 15,617,389.54
合计 109,200,000.00 15,655,042.75
注 1、募集资金初始存放金额为募集资金总额扣减保荐承销费用，但尚未扣除其他发行费用的
余额。
注 2、报告期内资金使用情况如下：
（单位：人民币元）
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 53,208,067.90
减：募投项目支出 57,633,651.54
减：使用部分闲置募集资金进行现金管理
减：手续费等 5,346.19
加：现金管理产品到期收回资金 18,000,000.00
加：现金管理产品投资收益 1,419,676.71
加：利息收入净额 666,295.87
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金应有余额 15,655,042.75
截至 2021 年 12 月 31 日实际募集资金专户余额 15,655,042.75
三、本年度募集资金的实际使用情况
本公司 2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件一；公开发行可转
换公司债券募集资金使用情况对照表详见本报告附件二。
募集资金使用情况对照表相关说明如下：
（一）募集资金投资项目变更情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司变更了 2015 年度非公开发行募投项目“高比表面积电池隔膜建
设项目”、“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”的实施主体和实施地点，变更了 2015 年度非公开
发行募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”部分筹集资金 24,000.00 万元以永久补充流
动资金和 2015 年度非公开发行募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”部分募集资金 7,200.00
万元以永久补充流动资金。
6
1、公司将“高比表面积电池隔膜建设项目”实施主体由全资子公司宣汉正原变更为重庆纸研院，
实施地点由宣汉县土主镇庙潭村四社（普光工业园区）CB(53)-2015-34 号宗地变更为重庆市南岸区
蔷薇路 26 号（重庆纸研院现有厂区内）。
公司 2017 年第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第十八次会议和 2017 年第一次临时
股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》。公司独立
董事对此发表了独立意见，公司保荐机构西南证券对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高比
表面积电池隔膜建设项目”变更实施主体和实施地点。
2、公司将“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”实施地点由宣汉县土主镇庙潭村四社（普光
工业园区）CB(53)-2015-34 号地块变更为宣汉县土主镇庙潭村（普光工业园区）CB(53)-2016-27 号
地块。
公司 2017 年第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议分别审议通过了《关于变更部
分募集资金投资项目实施地点的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构西南证券
对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”变更实施地点。
3、公司将“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”实施主体由全资子公司宣汉正原变更为公司
直接实施，实施地点由宣汉县土主镇庙潭村（普光工业园区）CB(53)-2016-27 号地块变更为重庆市
渝北区回兴街道两路组团 GA 标准分区 Ga21-1/02 号。
公司 2017 年第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议和 2017 年第三次临时股东大
会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》。公司独立董事对
此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高效无机真空绝热板
衍生品建设项目”变更实施主体和实施地点。
4、公司将“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”部分募集资金 24,000.00 万元永久补充流动
资金。
公司 2018 年第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议和 2018 年第一次临时股东
大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立董事对此
发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高效无机真空绝热板衍
生品建设项目”募集资金 24,000.00 万元永久补充流动资金。
5、公司将“高比表面积电池隔膜建设项目”部分募集资金 7,200.00 万元永久补充流动资金。
公司 2019 年第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议和 2018 年股东大会分
别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了
独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”
募集资金 7,200 万元永久补充流动资金。
6、公司将“高比表面积电池隔膜建设项目”结余募集资金 1,079.38 万元永久补充流动资金。
公司 2020 年第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议和 2020 年第四次临时股东大
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会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》。公司独立董事
对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，同意将募投项目“高比表面积电池隔膜
建设项目”结余募集资金 1,079.38 万元永久补充流动资金。
（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2017 年 2 月 28 日，公司第二届董事会第二十七次会议、公司第二届监事会第十八次会议分别
审议并通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。根据该议案，公司以不
超过人民币 10,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起
不超过 12 个月。
公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构西南证券对此出具了核查意见，均同意公司
以不超过人民币 10,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之
日起不超过 12 个月。
2018 年 2 月 23 日，公司已将用于暂时补充流动资金的 10,000.00 万元闲置募集资金全部归还
至公司募集资金专用账户，并将该募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构及保荐代表人。
（三）自筹资金预先投入募集资金投资项目及置换情况
为保证募投项目的顺利进行，2015 年度非公开发行股票募集资金到位之前，公司根据项目进展
的实际情况以自筹资金预先投入募投项目。
2016 年 5 月 30 日，公司第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十四次会议分别审议
通过了《关于使用募集资金置换前期投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用本次
非公开发行募集资金人民币 5,582.45 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
公司独立董事发表独立意见，公司此次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资
金符合公司发展的需要和维护全体股东利益的需要，履行了必要的程序，置换时间距离募集资金到
账时间未超过 6 个月，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第
2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规及规范性文件的要求以及公司《募
集资金管理制度》等制度的规定，本次募集资金的使用没有与募集资金投资项目实施计划相抵触，
不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合
公司及全体股东的利益，同意公司使用本次非公开发行募集资金人民币 5,582.45 万元置换预先投
入募集资金投资项目的自筹资金。
保荐机构西南证券出具了专项核查意见，公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项
经公司董事会审议通过，监事会和独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程序。本次募集资
金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，
不影响募集资金投资计划的正常运行，不存在损害股东利益的情形。同意公司本次使用募集资金置
换预先投入募投项目自筹资金事项。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为
5,582.45 万元，用募集资金置换自筹资金金额为 5,582.45 万元，具体情况如下：
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（单位：人民币万元）
自筹资金预先投入募 募集资金置
承诺募集资 自筹资金实际
序号 项目名称 集资金投资项目的实 换自筹资金
金投入金额 投入时间
际投资额 金额
1 高性能玻璃微纤维 21,411.02 4,505.02 4,505.02 2015.9.10-2016.5.20
建设项目
高比表面积电池隔 12,110.00 367.97 367.97 2015.11.19-2016.2.19
2
膜建设项目
高效无机真空绝热 34,249.00 709.46 709.46 2015.11.19-2016.2.19
3
板衍生品建设项目
合计 67,770.02 5,582.45 5,582.45
上述自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
专项鉴证，并出具了天职业字[2016]12291 号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目鉴证报告》。
（四）用闲置募集资金进行现金管理情况
2016 年 6 月 22 日，公司第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十五次会议分别审议
并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司为提高闲置募集资金
的收益和使用效率，在确保不影响公司募集资金正常使用的情况下，拟使用不超过人民币 56,000.00
万元的闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定的
银行理财产品，在上述额度内，授权公司管理层负责具体实施，资金可以在股东大会审议通过之日
起 12 个月内滚动使用。
2016 年 7 月 11 日，公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
进行现金管理的议案》。
公司独立董事发表独立意见，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，履行了必要审批程序；
本次使用闲置募集资金用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，
是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响公司主营业务的正常发展，不存在变相
改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。公司独立董事一致同意：公
司自股东大会审议通过之日起 12 个月内滚动使用不超过 56,000.00 万元的闲置募集资金进行现金
管理。
保荐机构西南证券出具了专项核查意见，公司本次对部分闲置募集资金进行现金管理，是在确
保公司募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资金投资项目
的正常实施，与募集资金投资项目的实施计划没有抵触，不存在变相改变募集资金用途的情形；公
司本次对部分闲置募集资金进行现金管理有利于提高资金使用效率，增加资金投资收益；公司本次
对部分闲置募集资金进行现金管理已经公司董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表同意意见，
履行了必要的内部决策程序，尚需提交股东大会审议，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司
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募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定。保荐机构对公司本次使用
闲置募集资金用于现金管理无异议。
2017 年 6 月 1 日，公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议分别审议并通过了
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司为提高闲置募集资金的收益和
使用效率，在确保不影响公司募集资金正常使用的情况下，拟使用不超过人民币 45,000.00 万元的
闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理
财产品，在上述额度内，授权公司管理层负责具体实施，资金可以在董事会审议通过之日起 12 个月
内滚动使用。
公司独立董事发表独立意见，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，履行了必要审批程序；
本次使用闲置募集资金用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，
是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响公司主营业务的正常发展,不存在变相
改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。公司独立董事一致同意：公
司自董事会审议通过之日起 12 个月内滚动使用不超过 45,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管
理。
2018 年 4 月 27 日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十二次会议分别审议并
通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司为提高闲置募集资
金的收益和使用效率，在确保不影响公司募集资金正常使用的情况下，拟使用不超过人民币
15,000.00 万元的非公开发行股票暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款以及购买安全
性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，在上述额度内，授权公司管理层负责具体实施，资
金可以在董事会审议通过之日起 12 个月内滚动使用。
2018 年 10 月 25 日，公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十五次会议分别审议并
通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司拟使用额度不超过
10,000.00 万元人民币的公开发行可转换公司债券暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存
款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，在投资期限内，上述额度可以滚动
使用。
2019 年 10 月 24 日，公司第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十四次会议分别审
议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司拟使用不超过人
民币 8,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定
的理财产品。在上述额度内，授权公司管理层负责具体实施，资金可以在董事会审议通过之日起 12
个月内滚动使用。理财产品到期后将及时转回募集资金专户进行管理或续存。
2020 年 10 月 22 日，公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议分别审议通过了
《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司拟使用不超过人民币
7,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、可以根据募投项
目需要及时赎回、有保本约定的理财产品。在上述额度内，授权公司管理层负责具体实施，资金可
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以在董事会审议通过之日起 12 个月内滚动使用。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司在之前十二个月内使用部分闲置募集资金进行现金管理取得投
资理财收益合计人民币金额为 1,419,676.71 元，正在进行现金管理尚未到期的金额为 0.00 元。
（五）超募资金使用情况
公司不存在超募资金。
（六）节余募集资金使用情况
公司将“高比表面积电池隔膜建设项目”结余募集资金 1,079.38 万元永久补充流动资金。
公司 2020 年第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议和 2020 年第四次临时股东大
会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》，公司独立董事
对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，同意将募投项目“高比表面积电池隔膜
建设项目”募集资金 1,079.38 万元永久补充流动资金。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件三。
为提高募集资金使用效率，根据公司实际经营情况，2018 年公司第三届董事会第十二次会议、
第三届监事会第九次会议和 2018 年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金
用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核
查意见，均同意将募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”募集资金 24,000.00 万元永久
补充流动资金（详见公司公告：临 2018-026）。上述永久补充的流动资金用于公司生产经营活动，
改善公司流动资金状况，降低公司财务成本，提高公司经营效益。
公司 2019 年第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议和 2018 年年度股东
大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立董事对此
发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高比表面积电池隔膜建
设项目”募集资金 7,200.00 万元永久补充流动资金（详见公司公告：临 2019-022）。上述永久补充
的流动资金用于公司生产经营活动，改善公司流动资金状况，降低公司财务成本，提高公司经营效
益。
公司 2020 年第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议和 2020 年第四次临时股东大
会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》。公司独立董事
对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，同意将募投项目“高比表面积电池隔膜
建设项目”募集资金 1,079.38 万元永久补充流动资金。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
本年度，本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》第十六号的相关规定及时、真实、
准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本
公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意
见
经核查，保荐机构华福证券认为：公司 2021 年度募集资金存放和使用遵守了中国证监会、上海
证券交易所关于募集资金管理的相关规定以及公司募集资金管理制度，有效执行了募集资金监管协
议，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金的存放和使用符合中国证监会和上海证券交
易所关于募集资金管理的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，亦不存
在违规使用募集资金的情形。
七、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况，具体情况见本专项报告之“一、募
集资金基本情况”。
附件一：2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件二：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
附件三：变更募集资金投资项目情况表
重庆再升科技股份有限公司
二○二二年三月十日
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附件一：2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
重庆再升科技股份有限公司
2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
截止日期：2021 年 12 月 31 日
编制单位：重庆再升科技股份有限公司
金额单位（万元）
募集资金总额 77,769.90
本年度投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额（注1） 32,279.38
已累计投入募集资金总额 78,912.86
变更用途的募集资金总额比例 41.51%
项目达到
已变更项目, 截至期末承 截至期末累计投入金额 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 截至期末投入进度 预定可使 本年度实现的效 是否达到预
承诺投资项目 含部分变更 诺投入金额 与承诺投入金额的差额 是否发生重
诺投资总额 总额 金额 投入金额(2) （%）(4)＝(2)/(1) 用状态日 益 计效益
（如有） (1)（注 2） (3)＝(2)-(1) 大变化
期
1. 高性能玻璃微
无 20,811.02 20,811.02 20,811.02 21,264.05 453.03 102.18 2018.09 6,506.69 是 否
纤维建设项目
2. 高效无机真空
绝热板衍生品建 24,000.00 33,249.00 9,249.00 9,249.00 11,160.77 1,911.77 120.67 2020.09 1,501.69 否 否
设项目
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3. 高比表面积电
8,279.38 11,876.74 3,597.36 3,597.36 4,441.50 844.14 123.47 2019.01 2,912.39 否 否
池隔膜建设项目
4.补充流动资金 无 9,723.96 9,723.96 9,723.96 9,767.16 43.2 100.44 不适用 不适用 不适用 否
5. 永久性补充流
31,200.00 31,200.00 31,200.00
动资金
6. 结余资金永久
1,079.38 1,079.38 1,079.38
性补流
合计 32,279.38 75,660.72 75,660.72 75,660.72 78,912.86 3,252.14
未达到计划进度原因（分具体
不适用
募投项目）
项目可行性发生重大变化的情
不适用
况说明
募集资金投资项目先期投入及
详见本专项报告三之说明（三）
置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动
详见本专项报告三之说明（二）
资金情况
对闲置募集资金进行现金管理
详见本专项报告三之说明（四）
情况
募集资金结余的金额及形成原
详见本专项报告三之说明（六）
因
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：为提高募集资金使用效率，根据公司实际经营情况，2018 年公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议和 2018 年第一次
临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出
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具了核查意见，均同意将募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”募集资金 24,000.00 万元永久补充流动资金。上述永久补充的流动资金
用于公司生产经营活动，改善公司流动资金状况，降低公司财务成本，提高公司经营效益。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：为提高募集资金使用效率，根据公司实际经营情况，公司 2019 年第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议和 2018 年
年度股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出
具了核查意见，均同意将募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”募集资金 7,200.00 万元永久补充流动资金。上述永久补充的流动资金用于公司
生产经营活动，改善公司流动资金状况，降低公司财务成本，提高公司经营效益。
注 4：高效无机真空绝热板衍生品建设项目受市场供需变化、产品技术革新升级等因素影响，短期规模效益及技术优势暂未显现，预计效益将逐
步实现。
注 5：高比表面积电池隔膜建设项目受市场供求波动影响，效益暂未实现，预计效益将逐步实现。
注 6：公司 2020 年第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议和 2020 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并
将结余资金永久性补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，同意将募投项目“高比表面积电
池隔膜建设项目”募集资金 1,079.38 万元永久补充流动资金。
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附件二：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
重庆再升科技股份有限公司
公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
截止日期：2021 年 12 月 31 日
编制单位：重庆再升科技股份有限公司
金额单位（万元）
募集资金总额 11,400.00
本年度投入募集资金总额 5,763.90
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 9,904.13
变更用途的募集资金总额比例
已变更项目, 截至期末承诺 截至期末累计投入金额 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
募集资金承诺 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 截至期末投入进度
承诺投资项目 含部分变更 投入金额 与承诺投入金额的差额 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
投资总额 总额 金额 投入金额(2) （%）(4)＝(2)/(1)
（如有） (1)（注 1） (3)＝(2)-(1) 态日期 效益 效益 大变化
年产 4.8 万台民用/商
用/集体防护空气净化 无 10,784.60 10,784.60 10,784.60 5,763.90 9,904.13 -880.47 91.84 2021.8 734.81 否 否
单元建设项目
合计 10,784.60 10,784.60 10,784.60 5,763.90 9,904.13 -880.47
未达到计划进度原因（分具体募投项
年产 4.8 万台民用/商用/集体防护空气净化单元建设项目，原预计完工时间为 2020 年 8 月。此项目建设延期，公司将预计完工时间调整为 2021 年 8 月。
目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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募集资金投资项目先期投入及置换情
不适用
况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情
不适用
况
对闲置募集资金进行现金管理情况 详见本专项报告三之说明（四）
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 2：年产 4.8 万台民用/商用/集体防护空气净化单元建设项目 2021 年 8 月完工投产，由于投产时间较短，规模效益暂未实现，预计效益将逐
步实现。
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附件三：变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表
截止日期：2021 年 12 月 31 日
编制单位：重庆再升科技股份有限公司
金额单位（万元）
截至期末
计 本年度实 实际累计 项目达到预定 本年度 是否达
变更后项目拟投 投资进度（%） 变更后的项目可行性
变更后的项目 对应的原项目 划累计投 际投入金 投入金额 可使用状态日 实现的 到预计
入募集资金总额 (3)=(2)/(1) 是否发生重大变化
资 额 (2） 期 效益 效益
金额(1)
高效无机真空绝热
永久补充流动资金 24,000.00 24,000.00 24,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
板衍生品建设项目
高比表面积电池
永久补充流动资金 7,200.00 7,200.00 7,200.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
隔膜建设项目
高比表面积电池
结余资金永久补充流动资金 1,079.38 1,079.38 1,079.38 100.00 不适用 不适用 不适用 否
隔膜建设项目
合计 32,279.38 32,279.38 32,279.38
2018 年公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议和 2018 年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于变
更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） 同意将募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”募集资金 24,000.00 万元永久补充流动资金（详见公司公告：临
2018-026）。上述永久补充的流动资金用于公司生产经营活动，改善公司流动资金状况，降低公司财务成本，提高公司经营效
益。
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公司 2019 年第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议和 2018 年年度股东大会分别审议通过了《关
于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核
查意见，均同意将募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”募集资金 7,200.00 万元永久补充流动资金（详见公司公告：临
2019-022）。
公司 2020 年第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议和 2020 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于部分募
投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，
同意将募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”募集资金 1,079.38 万元永久补充流动资金（详见公司公告：2020-117）。
上述永久补充的流动资金用于公司生产经营活动， 改善公司流动资金状况，降低公司财务成本，提高公司经营效益。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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