证券代码：603601 证券简称：再升科技 公告编号：临 2022-059
重庆再升科技股份有限公司
2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指
南第 1 号——公告格式》第十三号“上市公司募集资金相关公告”等有关规定，现将公司 2022
年上半年募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、2015 年度非公开发行股票
经中国证监会证监许可[2016]507 号文《关于核准重庆再升科技股份有限公司非公开发行
股票的批复》核准，由主承销商西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）采用询价方
式，本公司于 2016 年 5 月非公开发行 2,592.33 万股有限售条件流通股，每股面值为人民币
1.00 元，发行价格为 30.00 元/股，募集资金总额人民币 777,699,000.00 元，扣除本次发行费
用 21,091,809.72 元（不含税），募集资金净额为 756,607,190.28 元。
上述资金于 2016 年 5 月 3 日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审
验并出具了天职业字[2016]11545 号《验资报告》。
2、公开发行可转换公司债券
经中国证监会证监许可[2018]554 号文《关于核准重庆再升科技股份有限公司公开发行可
转换公司债券的批复》核准，公司于 2018 年 6 月 19 日公开发行了 114 万张可转换公司债券，
每张面值为人民币 100.00 元，发行总额 114,000,000.00 元。发行方式采用向公司原 A 股股东
优先配售，原 A 股股东优先配售后余额部分（含原 A 股股东放弃优先配售部分）采用通过上海
证券交易所交易系统网上定价发行的方式进行，认购不足 114,000,000.00 元的部分，由主承
销商包销。公开发行可转换公司债券募集资金总额为人民币 114,000,000.00 元，扣除本次发
行费用 6,153,953.19 元（不含税），募集资金净额为人民币 107,846,046.81 元。
上述资金于 2018 年 6 月 25 日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审
1
验并出具了天职业字[2018]16999 号《验证报告》。
（二）募集资金使用情况及当前余额
1、2015 年度非公开发行股票
截至 2022 年 6 月 30 日，公司 2015 年度非公开发行股票募投项目累计投入 789,128,671.01
元 （ 含 前 期 置 换 55,824,500.00 元 、 变 更 部 分 募 集 资 金 用 途 并 永 久 补 充 流 动 资 金
322,793,822.36 元），其中，以前年度投入 789,128,671.01 元，本年度投入 0.00 元；理财产
品累计收益 28,712,775.08 元；累计利息收入净额 3,808,699.95 元；募集资金专户余额 0.00
元。
2、公开发行可转换公司债券
截至 2022 年 6 月 30 日，公司公开发行可转换公司债券累计投入 114,730,573.78 元，其
中，以前年度使用 99,041,354.49 元，本年度使用 15,689,219.29 元；理财产品累计收益
5,792,763.00 元 ； 累 计 利 息 收 入 净 额 1,351,763.97 元 ， 其 中 以 前 年 度 利 息 收 入 净 额
1,317,587.43 元，本年利息收入净额 34,176.54 元；累计支付其他发行费用 260,000.00 元；
本年结余募集资金永久性补充流动资金 3,060,432.34 元，募集资金专户余额为 0 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于
进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、上海证券交易所《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定的要求，结合公司实际情况，制定《重
庆再升科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户
存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进
行了规定。2019 年第三届董事会第二十一次会议、2018 年年度股东大会分别审议通过了《关
于修订<公司募集资金管理制度>的议案》，对《公司募集资金管理制度》部分条款进行了修订
（详见公司公告：临 2019-026）。2022 年第四届董事会第十六次会议、2022 年年度股东大会
分别审议通过了《关于修订公司相关制度部分条款的议案》，对《公司募集资金管理制度》部
分条款进行了修订（详见公司公告：临 2022-022）。
根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了募集资金银行专项账户，仅用于本公司
募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方/四方监管协议情况
2016 年 5 月，本公司会同西南证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签订了《2015 年
度非公开发行募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），同时，公司
会同全资子公司宣汉正原微玻纤有限公司（以下简称“宣汉正原”）、西南证券分别与中国建
设银行股份有限公司重庆渝北支行、招商银行股份有限公司重庆渝北支行、平安银行股份有限
2
公司重庆新牌坊支行签订了《2015 年度非公开发行募集资金专户存储四方监管协议》（以下简
称“四方监管协议”）。上述《三方监管协议》和《四方监管协议》内容与上海证券交易所制
定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
本公司于 2017 年 3 月 1 日发布了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点
的公告》（公告编号：临 2017-010），就变更“高比表面积电池隔膜建设项目”实施主体和实
施地点做了说明。公司会同全资子公司重庆造纸工业研究设计院有限责任公司（以下简称“重
庆纸研院”）及保荐机构西南证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签订了《2015 年度非
公开发行募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。上述《四方监管
协议》内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
同时，项目变更前公司会同全资子公司宣汉正原及保荐机构西南证券与招商银行股份有限公司
重庆渝北支行签订的《2015 年度非公开发行募集资金专户存储四方监管协议》相应终止。
本公司于 2017 年 6 月 24 日发布了《关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号：临
2017-063），就注销在重庆银行股份有限公司文化宫支行及招商银行股份有限公司重庆渝北支
行开设的募集资金专用账户做了说明。相关募集资金专用账户注销后，公司及西南证券与重庆
银行股份有限公司文化宫支行、招商银行股份有限公司重庆渝北支行签署的《三方监管协议》
相应终止。
本公司于 2017 年 7 月 4 日发布了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点
的公告》（公告编号：临 2017-068），就变更“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”实施主
体和实施地点做了说明。公司会同保荐机构西南证券与平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行
共同订立签订了《2015 年度非公开发行募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监
管协议”）。上述《三方监管协议》内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议
（范本）》不存在重大差异。同时，项目变更前公司会同全资子公司宣汉正原、保荐机构西南
证券与平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行签订的《2015 年度非公开发行募集资金专户存储
四方监管协议》相应终止。
本公司于 2017 年 8 月 4 日发布了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：
临 2017-094），就兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）承接本公司公开发行 A 股
可转换公司债券的保荐工作及股票上市后的持续督导工作做了说明。公司会同保荐机构兴业证
券分别与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行、平安银行股份有限公司重庆分行重新签订
了《三方监管协议》，同时，公司、公司全资子公司重庆纸研院及保荐机构兴业证券与招商银
行股份有限公司重庆渝北支行签订了《四方监管协议》，公司、公司全资子公司宣汉正原及保
荐机构兴业证券与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行签订了《四方监管协议》。上述《三
方监管协议》和《四方监管协议》内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》不存在重大差异。
2018 年 7 月 20 日，本公司会同兴业证券分别与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行、
中国民生银行股份有限公司重庆分行签订了《重庆再升科技股份有限公司公开发行可转换公司
债券募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。上述《三方监管协议》
3
内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
本公司于 2018 年 12 月 18 日发布了《关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号：
临 2018-104），就注销公司、全资子公司宣汉正原在中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行
开设的募集资金专用账户做了说明。相关募集资金专用账户注销后，公司、兴业证券与中国建
设银行股份有限公司重庆渝北支行签署的《三方监管协议》相应终止，公司、宣汉正原、兴业
证券与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行签署的《四方监管协议》相应终止。
本公司于 2020 年 5 月 9 日发布了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：
临 2020-060），就华福证券有限责任公司（以下简称“华福证券”）承接本公司非公开发行 A
股普通股的保荐工作及股票上市后的持续督导工作做了说明。公司会同保荐机构华福证券分别
与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行、平安银行股份有限公司重庆分行、中国民生银行
股份有限公司重庆分公司重新签订了《三方监管协议》，同时，公司、公司全资子公司重庆纸
研院及保荐机构华福证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签订了《四方监管协议》，公
司、公司全资子公司宣汉正原及保荐机构华福证券与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行
签订了《四方监管协议》。上述《三方监管协议》和《四方监管协议》内容与上海证券交易所
《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
本公司于 2022 年 3 月 15 日发布了《关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号：临
2022-024），就注销公司在中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行及中国民生银行股份有限
公司重庆分行开设的募集资金专用账户做了说明。上述募集资金专户注销后，公司、华福证券
有限责任公司与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行、中国民生银行股份有限公司重庆分
行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
截至 2022 年 6 月 30 日，协议各方均按照相关《三方监管协议》及《四方监管协议》的规
定履行相关职责。
（三）募集资金专户存储情况
1、截至 2022 年 6 月 30 日，2015 年度非公开发行股票募集资金存放专项账户的存款余额
如下：
（单位：人民币元）
序 存款方
存放银行 银行账户账号 初始存放金额 截止日余额
号 式
1 中国建设银行股份有限公司重庆渝北支 50050108360000000100 活期 208,110,200.00 账户已注销
行
2 平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行 11015534482008 活期 332,490,000.00 账户已注销
3 招商银行股份有限公司重庆渝北支行 123905642910712 活期 97,200,000.00 账户已注销
4 招商银行股份有限公司重庆渝北支行 123907749410303 活期 118,767,405.00 账户已注销
5 招商银行股份有限公司重庆渝北支行 123903115110903 活期 账户已注销
4
6 平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行 15000089159484 活期 账户已注销
合计 756,567,605.00
注 1、本公司 2015 年度非公开发行股票募集资金净额为人民币 756,607,190.28 元，募集
资金初始存放金额 756,567,605.00 元，二者相差 39,585.28 元，主要系保荐承销费的可抵扣
进项税人民币 1,196,116.70 元与支付的其他发行费用人民币 1,156,531.42 元（不含税）之间
差额，本公司已于 2016 年 9 月以自有资金补齐该差额。
注 2、本公司 2017 年第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第十八次会议和 2017
年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点
的议案》，公司 2015 年度非公开发行募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”实施主体由宣
汉正原变更为重庆纸研院，具体详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（一）
募集资金投资项目变更情况”。2017 年 3 月，重庆纸研院在招商银行股份有限公司重庆渝北支
行开设募集资金专户（账号：123903115110903），该项目对应募集资金分批从初始存放银行转
移到新开设账户。
注 3、公司在招商银行股份有限公司重庆渝北支行开设的募集资金专用账户（账号：
123905642910712）内的资金，已按规定全部用于补充流动资金，专户余额为 0.00。鉴于该募
集资金专户将不再使用，为减少管理成本，公司办理了募集资金专用账户的注销手续。上述募
集资金专用账户注销后，公司、西南证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签署的《三方
监管协议》相应终止。
注 4、本公司 2017 年第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议和 2017 年第三
次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议
案》，公司 2015 年度非公开发行募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”实施主体由
宣汉正原变更为公司直接实施。具体详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（一）
募集资金投资项目变更情况”。2017 年 7 月，公司在平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行开
设募集资金专户（账号：15000089159484），该项目对应募集资金从初始存放银行转移到新开
设账户。
注 5、公司全资子公司宣汉正原在中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行开设的募集资
金专用账户（账号：50050108360000000100）内的资金，已按规定全部投入非公开发行“高性
能玻璃微纤维建设项目”，专户余额为 0.00。鉴于上述募集资金专户将不再使用，为减少管理
成本，宣汉正原办理了募集资金专用账户的注销手续。上述募集资金专户注销后，公司、宣汉
正原、兴业证券与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行签署的《四方监管协议》相应终止。
注 6、公司 2018 年第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议和 2018 年第一
次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，
将募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”募集资金 24,000 万元永久补充流动资金，
具体详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（一）募集资金投资项目变更情
况”。
5
注 7、公司 2019 年第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议和 2018 年
年度股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，将
募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”募集资金 7,200 万元永久补充流动资金，具体详见
本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（一）募集资金投资项目变更情况”。
注 8、公司存放于平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行募集资金专用（账号：
15000089159484）的募集资金，已按规定全部投入 2015 年非公开发行股票募集资金投资项目
“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”，专户余额为 0.00 元，上述募集资金专户将不再使
用。为减少管理成本，公司已经办理完毕上述募集资金专户的注销手续。上述募集资金专户注
销后，公司、华福证券与平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行签署的《募集资金三方监管协
议》相应终止。
注 9、公司于 2020 年 10 月 21 日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会
议，及 2020 年 11 月 9 日召开 2020 年第四次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目结
项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》，同意将 2015 年非公开发行股票募集资金投资
项目“高比表面积电池隔膜建设项目”结项并将结余资金永久性补充流动资金，截止 2020 年
12 月 31 日，上述募集资金投资项目专项余额已全部使用完毕，上述募集资金专户（账号：
123903115110903）将不再使用。为减少管理成本，公司已经办理完毕上述募集资金专户的注销
手续。上述募集资金专户注销后，公司、重庆纸研院、华福证券与招商银行股份有限公司重庆
渝北支行签署的《募集资金四方监管协议》相应终止。
2、截至 2022 年 6 月 30 日，公开发行可转换公司债券募集资金存放专项账户的存款余额
如下：
（单位：人民币元）
序 存款方
存放银行 银行账户账号 初始存放金额 截止日余额
号 式
1 中国建设银行股份有限公司重庆渝北支 50050108360000000588 活期 59,200,000.00 账户已注销
行
2 中国民生银行股份有限公司重庆渝北支 630031202 活期 50,000,000.00 账户已注销
行
合计 109,200,000.00
注 1、募集资金初始存放金额为募集资金总额扣减保荐承销费用，但尚未扣除其他发行费
用的余额。
注 2、报告期内资金使用情况如下：
（单位：人民币元）
6
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 15,655,042.75
减：募投项目支出 12,628,175.83
减：手续费等 611.12
减：募集资金永久补充流动资金 3,060,432.34
加：利息收入净额 34,176.54
截至 2022 年 6 月 30 日募集资金应有余额 0.00
截至 2022 年 6 月 30 日实际募集资金专户余额 0.00
注 3、公司于 2022 年 3 月 9 日召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十六次
会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》，同意将
公开发行可转换公司债券募集资金投资项目“年产 4.8 万台民用/商用/集体防护空气净化单元
建设项目”结项并将结余资金永久性补充流动资金，截止 2022 年 3 月 15 日，上述募集资金投
资项目专项余额已全部使用完毕，上述募集资金专户（账号：50050108360000000588/630031202）
将不再使用。为减少管理成本，公司已经办理完毕上述募集资金专户的注销手续。上述募集资
金专户注销后，公司、华福证券与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行、中国民生银行股
份有限公司重庆分行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本公司 2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件一；公开发行
可转换公司债券募集资金使用情况对照表详见本报告附件二。
募集资金使用情况对照表相关说明如下：
（一）募集资金投资项目变更情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司变更了 2015 年度非公开发行募投项目“高比表面积电池隔
膜建设项目”、“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”的实施主体和实施地点，变更了 2015
年度非公开发行募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”部分筹集资金 24,000.00 万
元以永久补充流动资金和 2015 年度非公开发行募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”部
分募集资金 7,200.00 万元以永久补充流动资金。
1、公司将“高比表面积电池隔膜建设项目”实施主体由全资子公司宣汉正原变更为重庆纸
研院，实施地点由宣汉县土主镇庙潭村四社（普光工业园区）CB(53)-2015-34 号宗地变更为重
庆市南岸区蔷薇路 26 号（重庆纸研院现有厂区内）。
公司 2017 年第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第十八次会议和 2017 年第一次
临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》。
公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构西南证券对此出具了核查意见，均同意将募
投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”变更实施主体和实施地点。
2、公司将“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”实施地点由宣汉县土主镇庙潭村四社
7
（普光工业园区）CB(53)-2015-34 号地块变更为宣汉县土主镇庙潭村（普光工业园区）CB(53)-
2016-27 号地块。
公司 2017 年第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议分别审议通过了《关于
变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐
机构西南证券对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”
变更实施地点。
3、公司将“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”实施主体由全资子公司宣汉正原变更为
公司直接实施，实施地点由宣汉县土主镇庙潭村（普光工业园区）CB(53)-2016-27 号地块变更
为重庆市渝北区回兴街道两路组团 GA 标准分区 Ga21-1/02 号。
公司 2017 年第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议和 2017 年第三次临时股
东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》。公司
独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高效
无机真空绝热板衍生品建设项目”变更实施主体和实施地点。
4、公司将“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”部分募集资金 24,000 万元永久补充流
动资金。
公司 2018 年第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议和 2018 年第一次临时
股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独
立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高效无
机真空绝热板衍生品建设项目”募集资金 24,000 万元永久补充流动资金。
5、公司将“高比表面积电池隔膜建设项目”部分募集资金 7,200 万元永久补充流动资金。
公司 2019 年第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议和 2018 年年度股
东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立
董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高比表面
积电池隔膜建设项目”募集资金 7,200 万元永久补充流动资金。
6、公司将“高比表面积电池隔膜建设项目”结余募集资金 1,079.38 万元永久补充流动资
金。
公司 2020 年第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议和 2020 年第四次临时股
东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》。公
司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，同意将募投项目“高比
表面积电池隔膜建设项目”结余募集资金 1,079.38 万元永久补充流动资金。
7、公司将“年产 4.8 万台民用/商用/集体防护空气净化单元建设项目”结项并将结余资
金 306.04 万元永久补充流动资金。
公司 2022 年第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十六次会议审议通过了《关于
部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立
8
意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，同意将募集资金投资项目 “年产 4.8 万台民用/商
用/集体防护空气净化单元建设项目”结项并将结余资金 306.04 万元永久补充流动资金。
（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2017 年 2 月 28 日，公司第二届董事会第二十七次会议、公司第二届监事会第十八次会议
分别审议并通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。根据该议案，
公司以不超过人民币 10,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审
议通过之日起不超过 12 个月。
公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构西南证券对此出具了核查意见，均同意
公司以不超过人民币 10,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审
议通过之日起不超过 12 个月。
2018 年 2 月 23 日，公司已将用于暂时补充流动资金的 10,000 万元闲置募集资金全部归
还至公司募集资金专用账户，并将该募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构及保荐代表人。
（三）自筹资金预先投入募集资金投资项目及置换情况
为保证募投项目的顺利进行，2015 年度非公开发行股票募集资金到位之前，公司根据项目
进展的实际情况以自筹资金预先投入募投项目。
2016 年 5 月 30 日，公司第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十四次会议分别
审议通过了《关于使用募集资金置换前期投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公
司使用本次非公开发行募集资金人民币 5,582.45 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹
资金。
公司独立董事发表独立意见，公司此次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自
筹资金符合公司发展的需要和维护全体股东利益的需要，履行了必要的程序，置换时间距离募
集资金到账时间未超过 6 个月，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规及规范性文件
的要求以及公司《募集资金管理制度》等制度的规定，本次募集资金的使用没有与募集资金投
资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向
和损害股东利益的情况，符合公司及全体股东的利益，同意公司使用本次非公开发行募集资金
人民币 5,582.45 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
保荐机构西南证券出具了专项核查意见，公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金
事项经公司董事会审议通过，监事会和独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程序。本
次募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金使用
用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行，不存在损害股东利益的情形。同意公司本
次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项。
截至 2022 年 6 月 30 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为
5,582.45 万元，用募集资金置换自筹资金金额为 5,582.45 万元，具体情况如下：
9
（单位：人民币万元）
自筹资金预先投
募集资金
承诺募集资金 入募集资金投资 自筹资金实际
序号 项目名称 置换自筹
投入金额 项目的实际投资 投入时间
资金金额
额
1 高性能玻璃微纤维 21,411.02 4,505.02 4,505.02 2015.9.10-2016.5.20
建设项目
高比表面积电池隔 12,110.00 367.97 367.97 2015.11.19-2016.2.19
2
膜建设项目
高效无机真空绝热 34,249.00 709.46 709.46 2015.11.19-2016.2.19
3
板衍生品建设项目
合计 67,770.02 5,582.45 5,582.45
上述自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况，已经天职国际会计师事务所（特殊普通
合伙）专项鉴证，并出具了天职业字[2016]12291 号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目
鉴证报告》。
（四）用闲置募集资金进行现金管理情况
2016 年 6 月 22 日，公司第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十五次会议分别
审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司为提高闲
置募集资金的收益和使用效率，在确保不影响公司募集资金正常使用的情况下，拟使用不超过
人民币 56,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款以及购买安全性高、流动
性好、有保本约定的银行理财产品，在上述额度内，授权公司管理层负责具体实施，资金可以
在股东大会审议通过之日起 12 个月内滚动使用。
2016 年 7 月 11 日，公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集
资金进行现金管理的议案》。
公司独立董事发表独立意见，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，履行了必要审批
程序；本次使用闲置募集资金用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定的银
行理财产品，是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响公司主营业务的正常
发展，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。公司
独立董事一致同意：公司自股东大会审议通过之日起 12 个月内滚动使用不超过 56,000 万元的
闲置募集资金进行现金管理。
保荐机构西南证券出具了专项核查意见，公司本次对部分闲置募集资金进行现金管理，是
在确保公司募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资金
投资项目的正常实施，与募集资金投资项目的实施计划没有抵触，不存在变相改变募集资金用
途的情形；公司本次对部分闲置募集资金进行现金管理有利于提高资金使用效率，增加资金投
资收益；公司本次对部分闲置募集资金进行现金管理已经公司董事会、监事会审议通过，全体
独立董事发表同意意见，履行了必要的内部决策程序，尚需提交股东大会审议，符合《上市公
10
司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、
《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修
订）》等相关规定。保荐机构对公司本次使用闲置募集资金用于现金管理无异议。
2017 年 6 月 1 日，公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议分别审议并
通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司为提高闲置募集
资金的收益和使用效率，在确保不影响公司募集资金正常使用的情况下，拟使用不超过人民币
45,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有
保本约定的银行理财产品，在上述额度内，授权公司管理层负责具体实施，资金可以在董事会
审议通过之日起 12 个月内滚动使用。
公司独立董事发表独立意见，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，履行了必要审批
程序；本次使用闲置募集资金用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定的银
行理财产品，是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响公司主营业务的正常
发展,不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。公司
独立董事一致同意：公司自董事会审议通过之日起 12 个月内滚动使用不超过 45,000 万元的闲
置募集资金进行现金管理。
2018 年 4 月 27 日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十二次会议分别审
议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司为提高
闲置募集资金的收益和使用效率，在确保不影响公司募集资金正常使用的情况下，拟使用不超
过人民币 15,000.00 万元的非公开发行股票暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款
以及购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，在上述额度内，授权公司管理层
负责具体实施，资金可以在董事会审议通过之日起 12 个月内滚动使用。
2018 年 10 月 25 日，公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十五次会议分别
审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司拟使
用额度不超过 10,000 万元人民币的公开发行可转换公司债券暂时闲置募集资金进行现金管理，
用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，在投资期限内，
上述额度可以滚动使用。
2019 年 10 月 24 日，公司第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十四次会议
分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司拟
使用不超过人民币 8,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流
动性好、有保本约定的理财产品。在上述额度内，授权公司管理层负责具体实施，资金可以在
董事会审议通过之日起 12 个月内滚动使用。理财产品到期后将及时转回募集资金专户进行管
理或续存。
2020 年 10 月 22 日，公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议分别审议
通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司拟使用不超
过人民币 7,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、
可以根据募投项目需要及时赎回、有保本约定的理财产品。在上述额度内，授权公司管理层负
11
责具体实施，资金可以在董事会审议通过之日起 12 个月内滚动使用。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理本年度取得投资理财收
益合计人民币金额为 0.00 元，正在进行现金管理尚未到期的金额为 0.00 元。
（五）超募资金使用情况
公司不存在超募资金。
（六）节余募集资金使用情况
公司将“高比表面积电池隔膜建设项目”结余募集资金 1,079.38 万元永久补充流动资金。
公司 2020 年第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议和 2020 年第四次临时股
东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》，公
司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，同意将募投项目“高比
表面积电池隔膜建设项目”募集资金 1,079.38 万元永久补充流动资金。
公司将“年产 4.8 万台民用/商用/集体防护空气净化单元建设项目”结项并将结余资金
306.04 万元永久补充流动资金。
公司 2022 年第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十六次会议审议通过了《关于
部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立
意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，同意将募集资金投资项目 “年产 4.8 万台民用/商
用/集体防护空气净化单元建设项目”结项并将结余资金 306.04 万元永久补充流动资金（详见
公司公告：临 2022-020）。公司本次将已建成并投产的部分募投项目结项并使用结余的募集资
金永久补充流动资金，有利于公司优化募集资金配置、提高公司募集资金使用效率、降低公司
财务费用，促进公司长远发展。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件三。
为提高募集资金使用效率，根据公司实际经营情况，2018 年公司第三届董事会第十二次会
议、第三届监事会第九次会议和 2018 年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分
募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机
构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”募集资金
24,000 万元永久补充流动资金（详见公司公告：临 2018-026）。上述永久补充的流动资金用于
公司生产经营活动，改善公司流动资金状况，降低公司财务成本，提高公司经营效益。
公司 2019 年第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议和 2018 年年度股
东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立
董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高比表面
12
积电池隔膜建设项目”募集资金 7,200 万元永久补充流动资金（详见公司公告：临 2019-022）。
上述永久补充的流动资金用于公司生产经营活动，改善公司流动资金状况，降低公司财务成本，
提高公司经营效益。
公司 2020 年第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议和 2020 年第四次临时股
东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》。公
司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，同意将募投项目“高比
表面积电池隔膜建设项目”募集资金 1,079.38 万元永久补充流动资金。
公司 2022 年第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十六次会议审议通过了《关于
部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立
意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，同意将募集资金投资项目 “年产 4.8 万台民用/商
用/集体防护空气净化单元建设项目”结项并将结余资金 306.04 万元永久补充流动资金（详见
公司公告：临 2022-020）。公司本次将已建成并投产的部分募投项目结项并使用结余的募集资
金永久补充流动资金，有利于公司优化募集资金配置、提高公司募集资金使用效率、降低公司
财务费用，促进公司长远发展。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
2022 年上半年度，本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交
易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》第十三号“上市公司募集资金相关公告”的
相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募
集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况，具体情况见本专项报告之“一、
募集资金基本情况”。
附件一： 2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件二： 公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
附件三： 变更募集资金投资项目情况表
重庆再升科技股份有限公司
二○二二年八月三十日
13
附件一：2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
重庆再升科技股份有限公司
2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
截止日期：2022 年 6 月 30 日
编制单位：重庆再升科技股份有限公司
金额单位（万元）
募集资金总额 77,769.90
本年度投入募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额（注1、注3、注5） 32,279.38
已累计投入募集资金总额 78,912.86
变更用途的募集资金总额比例 41.51%
截至期末累计投入
已变更项目, 截至期末承 截至期末累 截至期末投入进 项目达到预定 本年度 是否达 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投入 金额与承诺投入金
承诺投资项目 含部分变更 诺投入金额 计投入金额 度（%）(4)＝ 可使用状态日 实现的 到预计 是否发生重
诺投资总额 总额 金额 额的差额(3)＝(2)-
（如有） (1)（注 2） (2) (2)/(1) 期 效益 效益 大变化
(1)
承诺投资项目
1. 高性能玻璃微纤维建 2,932.5
无 20,811.02 20,811.02 20,811.02 0.00 21,264.05 453.03 102.18 2018.09 是 否
设项目 8
2. 高效无机真空绝热板
24,000.00 33,249.00 9,249.00 9,249.00 0.00 11,160.50 1,911.77 120.67 2020.09 624.43 否 否
衍生品建设项目
3. 高比表面积电池隔膜 2,375.6
8,279.38 11,876.74 3,597.36 3,597.36 0.00 4,441.50 844.14 123.46 2019.01 是 否
建设项目 8
4. 补充流动资金 无 9,723.96 9,723.96 9,723.96 0.00 9,767.16 43.20 100.44 不适用 不适用 否
5. 永久性补充流动资金 31,200.00 31,200.00 0.00 31,200.00
6.结余资金永久性补流 1,079.38 1,079.38 0.00 1,079.38
合计 32,279.38 75,660.72 75,660.72 75,660.72 0.00 78,912.86 3,252.14
14
未达到计划进度原因（分具体募投项
不适用
目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告三之说明（三）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本专项报告三之说明（二）
对闲置募集资金进行现金管理情况 详见本专项报告三之说明（四）
募集资金结余的金额及形成原因 详见本专项报告三之说明（六）
募集资金其他使用情况 不适用
:
注 1：为提高募集资金使用效率，根据公司实际经营情况，2018 年公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议和 2018 年第一次临时股东大会分别
审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目
“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”募集资金 24,000 万元永久补充流动资金。上述永久补充的流动资金用于公司生产经营活动，改善公司流动资金状况，降低公
司财务成本，提高公司经营效益。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：为提高募集资金使用效率，根据公司实际经营情况，公司 2019 年第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议和 2018 年年度股东大会分别
审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目
“高比表面积电池隔膜建设项目”募集资金 7,200 万元永久补充流动资金。上述永久补充的流动资金用于公司生产经营活动，改善公司流动资金状况，降低公司财务
成本，提高公司经营效益。
注 4：高效无机真空绝热板衍生品建设项目由于市场波动与技术限制，规模效益暂未实现，预计效益将逐步实现。
注 5：公司 2020 年第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议和 2020 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余资金永久
性补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，同意将募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”募集资金 1,079.38
万元永久补充流动资金。
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附件二：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
重庆再升科技股份有限公司
公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
截止日期：2022 年 6 月 30 日
编制单位：重庆再升科技股份有限公司 金额单位（万
元）
募集资金总额 11,400.00
本年度投入募集资金总额 1,568.92
变更用途的募集资金总额（注3） 306.04
已累计投入募集资金总额 11,473.05
变更用途的募集资金总额比例 2.68%
截至期末累计投入
已变更项目, 截至期末承 截至期末累 截至期末投入进 项目达到预定 是否达 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投入 金额与承诺投入金 本年度实
承诺投资项目 含部分变更 诺投入金额 计投入金额 度（%）(4)＝ 可使用状态日 到预计 是否发生重
诺投资总额 总额 金额 额的差额(3)＝(2)- 现的效益
（如有） (1)（注 1） (2) (2)/(1) 期 效益 大变化
(1)
承诺投资项目
年产 4.8 万台民用/商用/
集体防护空气净化单元建 306.04 10,784.60 10,478.56 10,478.56 1,262.88 11,167.01 688.45 106.57 2021.08 239.37 否 否
设项目
结余资金永久性补流 306.04 306.04 306.04 306.04 0.00
合计 306.04 10,784.60 10,784.60 10,784.60 1,568.92 11,473.05 688.45
未达到计划进度原因（分具体募投项
年产 4.8 万台民用/商用/集体防护空气净化单元建设项目，原预计完工时间为 2020 年 8 月。此项目建设延期，公司将预计完工时间调整为 2021 年 8 月。
目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理情况 详见本专项报告三之说明（四）
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募集资金结余的金额及形成原因 详见本专项报告三之说明（六）
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 2：年产 4.8 万台民用/商用/集体防护空气净化单元建设项目由于受投产时间、市场波动、疫情等影响，规模效益暂未实现，预计效益将逐步实现。
注 3：公司 2022 年第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十六次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》。公司独
立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，同意将募集资金投资项目 “年产 4.8 万台民用/商用/集体防护空气净化单元建设项目”结项并将结
余资金 306.04 万元永久补充流动资金（详见公司公告：临 2022-020）。公司本次将已建成并投产的部分募投项目结项并使用结余的募集资金永久补充流动资金，有
利于公司优化募集资金配置、提高公司募集资金使用效率、降低公司财务费用，促进公司长远发展。
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附件三：变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表
截止日期：2022 年 6 月 30 日
编制单位：重庆再升科技股份有限公司 金额单位（万元）
变更后的项
截至期末计 项目达到预
变更后项目拟投入募 本年度实际投 实际累计投入 投资进度（%） 本年度实 是否达到 目可行性是
变更后的项目 对应的原项目 划累计投资 定可使用状
集资金总额 入金额 金额(2） (3)=(2)/(1) 现的效益 预计效益 否发生重大
金额(1) 态日期
变化
高效无机真空绝
永久补充流动资金 热板衍生品建设 24,000.00 24,000.00 0.00 24,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
项目
高比表面积电池
永久补充流动资金 7,200.00 7,200.00 0.00 7,200.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
隔膜建设项目
结余资金永久补充流 高比表面积电池
1,079.38 1,079.38 0.00 1,079.38 100.00 不适用 不适用 不适用 否
动资金 隔膜建设项目
年产 4.8 万台民
结余资金永久补充流 用/商用/集体防
306.04 306.04 306.04 306.04 100.00 不适用 不适用 不适用 否
动资金 护空气净化单元
建设项目
合计 32,585.42 32,585.42 306.04 32,585.42
2018 年公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议和 2018 年第一次临时股东大会分别审议通过了
《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具
了核查意见，均同意将募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”募集资金 24,000 万元永久补充流动资金（详见
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） 公司公告：临 2018-026）。上述永久补充的流动资金用于公司生产经营活动，改善公司流动资金状况，降低公司财务成
本，提高公司经营效益。
公司 2019 年第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议和 2018 年年度股东大会分别审议通过了《关
于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核
18
查意见，均同意将募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”募集资金 7,200 万元永久补充流动资金（详见公司公告：临
2019-022）。上述永久补充的流动资金用于公司生产经营活动，改善公司流动资金状况，降低公司财务成本，提高公司经
营效益。
公司 2020 年第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议和 2020 年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此
出具了核查意见，同意将募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”募集资金 1,079.38 万元永久补充流动资金（详见公
司公告：2020-117）。
公司 2022 年第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十六次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余
资金永久性补充流动资金的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，同意将募集
资金投资项目 “年产 4.8 万台民用/商用/集体防护空气净化单元建设项目”结项并将结余资金 306.04 万元永久补充流动
资金（详见公司公告：临 2022-020）。公司本次将已建成并投产的部分募投项目结项并使用结余的募集资金永久补充流动
资金，有利于公司优化募集资金配置、提高公司募集资金使用效率、降低公司财务费用，促进公司长远发展。
上述永久补充的流动资金用于公司生产经营活动， 改善公司流动资金状况，降低公司财务成本，提高公司经营效
益。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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