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公司公告

纵横通信:东方花旗证券有限公司关于杭州纵横通信股份有限公司2018年度持续督导现场检查报告2019-04-04  

						                       东方花旗证券有限公司
                 关于杭州纵横通信股份有限公司
                 2018 年度持续督导现场检查报告


上海证券交易所:

    经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州纵横通信股份有限公司首次公开
发行股票的批复》(证监许可(2017)1307 号)核准,杭州纵横通信股份有限公
司(以下简称“纵横通信”、“上市公司”、“公司”)向社会公开发行人民币普通
股(A 股)股票 2,000 万股,每股发行价 15.18 元,募集资金总额为 30,360.00 万
元,扣除各项发行费用 3,823.49 万元后的募集资金净额为 26,536.51 万元。

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督
导工作指引》等相关法律法规的规定,东方花旗证券有限公司(以下简称“东方
花旗”、“保荐机构”)作为纵横通信的保荐机构,对纵横通信 2018 年以来的规范
运行情况进行了现场检查,报告如下:

一、本次现场检查的基本情况

(一)保荐机构

    东方花旗证券有限公司。

(二)保荐代表人

    郁建、魏浣忠。

(三)现场检查时间

    2019 年 3 月 28 日-2019 年 3 月 29 日。

(四)现场检查人员

    郁建、张莉。

(五)现场检查手段

                                       1
    1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈;

    2、察看上市公司主要生产经营场所;

    3、查看公司 2018 年以来的三会文件;

    4、 查阅和复印上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料;

    5、查阅并复印公司有关内控制度文件;

    6、核查公司 2018 年度发生的关联交易、对外投资资料。

二、本次现场检查主要事项及意见

(一)公司治理和内部控制情况

    经现场检查,保荐机构认为:截至现场检查之日,纵横通信公司章程以及股
东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行,公司董事、监事和高级管理
人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责,公司
治理机制有效地发挥了作用;公司内部机构设置和权责分配科学合理,对部门或
岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规,风险评估和控制措
施得到有效执行;公司 2018 年以来历次股东大会、董事会和监事会的召集、召
开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定,会议记录及其他会议资料保存完
整,会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。

(二)信息披露情况

    经核查公司《信息披露制度》、三会文件和会议记录、2018 年以来披露的公
告及相关信息披露支持性文件,保荐机构认为:截至现场检查之日,纵横通信真
实、准确、完整地履行了信息披露义务,信息披露不存在虚假记载、误导性陈述
和重大遗漏。

(三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况,
并与公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈,保荐机构认为:截至现场检查
之日,纵横通信资产完整,人员、机构、业务、财务保持独立,不存在关联方违

                                   2
规占有上市公司资金的情形。

(四)募集资金使用情况

    经核查纵横通信首次公开发行股票的募集资金已全部存放至募集资金专户,
并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议。保荐机构逐月
核对了募集资金专户对账单、使用凭证及使用明细台账。保荐机构认为:截至现
场检查之日,纵横通信募集资金已按照既定的规划用途使用,目前募集资金投资
项目投入使用情况良好。在募集资金使用过程中,纵横通信制定了募集资金使用
的内部管理制度,对募集资金的使用符合相关法规规定,不存在重大违规使用募
集资金的情况和变更募集资金用途的情形,亦不存在其他违反《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律规定的情形。

(五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    经核查公司三会决议、持续督导期间相关协议、凭证和信息披露文件,并与
公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈,对公司关联交易情况、对外担保情
况、重大对外投资情况进行核查,保荐机构认为:公司已经按照规定制定了《公
司章程》、《关联交易管理制度》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、
《信息披露制度》等内部制度,对关联交易、对外担保及重大对外投资的决策程
序、风险管理、信息披露等事项进行了明确,截至本报告出具日,纵横通信不存
在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。

(六)经营状况

    经与财务负责人沟通及现场检查,保荐机构认为,公司经营状况良好,业务
运转正常,主要业务的经营模式未发生变化。

(七)保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。

    无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

    无。
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四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    本次现场检查未发现纵横通信存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
上海证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构持续督导现场检查工作过程当中,公司给予了积极的配合。

六、本次现场检查的结论

    保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求,
对纵横通信认真履行了持续督导职责,经过本次现场核查工作,保荐机构认为:
2018 年以来,纵横通信在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、
关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。




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(本页无正文,为《东方花旗证券有限公司关于杭州纵横通信股份有限公司 2018
年持续督导现场检查报告》之签署页)




保荐代表人:___________     ___________
              郁   建          魏浣忠




                                                  东方花旗证券有限公司

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