东方花旗证券有限公司

                 关于杭州纵横通信股份有限公司

                     2018 年度持续督导年度报告书


保荐机构名称：东方花旗证券有限公司       被保荐公司简称：纵横通信

保荐代表人姓名：郁    建                 联系电话：021-2315 3439

保荐代表人姓名：魏浣忠                   联系电话：021-2315 3958



一、保荐及持续督导工作概述

    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1307号文核准，杭州纵横通信
股份有限公司（以下简称“纵横通信”或“公司”）向社会公众公开发行人民币
普通股（A股）股票2,000万股，发行价为每股人民币15.18元，共计募集资金
30,360.00万元，扣除承销和保荐费用2,273.58万元（承销费和保荐费共计2,367.92
万元，已预付94.34万元）后的募集资金为28,086.42万元。另减除上网发行费、
招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相
关的新增外部费用1,549.91万元后，公司本次募集资金净额为26,536.51万元。上
述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《验
资报告》（天健验〔2017〕299号）。

    东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”或“保荐机构”）作为纵横
通信首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构，负责纵横通信上市后的持续
督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公
司持续督导工作指引》等有关规定，保荐机构从信息披露、募集资金使用、公司
治理及制度建设、关联交易及对外担保等方面对纵横通信进行了持续督导，并出
具本持续督导年度报告书。

二、2018 年持续督导工作具体情况

    2018年度，保荐机构和保荐代表人根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

                                     1
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，尽责完成年度持续
督导工作。保荐机构和保荐代表人对纵横通信的持续督导工作主要如下：

       （一）保荐机构于持续督导期间对发行人的持续督导工作情况

序号                  工作内容                             督导情况
        建立健全并有效执行持续督导工作制度， 已建立健全并有效执行持续督导工作制
 1      并针对具体的持续督导工作制定相应的 度，根据实际情况制定持续督导计划和
        工作计划                             实施方案，开展持续督导工作
                                             与公司保持密切的日常沟通、定期回访，
 2      通过日常沟通等方式开展持续督导工作
                                             并对有关事项进行了现场检查
        持续督导期间，按照有关规定对上市公司
        违法违规事项公开发表声明的，应于披露 2018年度，未发生须按有关规定公开发
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        前向上海证券交易所报告，经上海证券交 表声明的发行人违法违规情况
        易所审核后在指定媒体上公告
        持续督导期间，上市公司或相关当事人出
        现违法违规、违背承诺等事项的，应自发 2018年度，公司或相关当事人无违法违
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        现或应当发现之日起五个工作日内向上 规和违背承诺的情况
        海证券交易所报告
        督导上市公司及其董事、监事、高级管理
                                             2018年，公司及其董事、监事、高级管
        人员遵守法律、法规、部门规章和上海证
 5                                           理人员无违法违规的行为，不存在违背
        券交易所发布的业务规则及其他规范性
                                             承诺的情况
        文件，并切实履行其所做出的各项承诺
        督导上市公司建立健全并有效执行公司
        治理制度，包括但不限于股东大会、董事 经核查，公司已建立健全并有效执行公
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        会、监事会议事规则以及董事、监事和高 司治理制度
        级管理人员的行为规范等
        督导上市公司建立健全并有效执行内控
        制度，包括但不限于财务管理制度、会计 公司已建立健全相关内部控制制度，内
        核算制度和内部审计制度，以及募集资金 控制度符合相关法规要求并得到了有效
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        使用、关联交易、对外担保、对外投资、 执行，未发现公司内部控制制度执行存
        衍生品交易、对子公司的控制等重大经营 在失效的情况
        决策的程序与规则等
        督导上市公司建立健全并有效执行信息
                                             公司已建立健全信息披露制度，并按制
        披露制度，审阅信息披露文件及其他相关
                                             度规定严格执行，经核查，2018年度纵
 8      文件，并有充分理由确信上市公司向上海
                                             横通信向上海证券交易所提交的文件不
        证券交易所提交的文件不存在虚假记载、
                                             存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
        误导性陈述或重大遗漏
        对上市公司的信息披露文件及向中国证
        监会、上海证券交易所提交的其他文件进 2018年度，东方花旗对纵横通信的信息
        行事前审阅，对存在问题的信息披露文件 披露文件及向中国证监会、上海证券交
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        应及时督促上市公司予以更正或补充，上 易所提交的其他文件进行了事前审阅，
        市公司不予更正或补充的，应及时向上海 公司给予了密切配合
        证券交易所报告
        对上市公司的信息披露文件未进行事前
        审阅的，应在上市公司履行信息披露义务 对信息披露文件没有进行事前审阅的，
 10     后五个交易日内，完成对有关文件的审阅 在公司履行信息披露义务后五个交易日
        工作，对存在问题的信息披露文件应及时 内完成对有关文件的审阅
        督促上市公司更正或补充，上市公司不予
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     更正或补充的，应及时向上海证券交易所
     报告
     关注上市公司或其控股股东、实际控制
                                            经核查，2018年度，中国证监会、上海
     人、董事、监事、高级管理人员受到中国
                                            证券交易所未对公司或其控股股东、实
     证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处
11                                          际控制人、董事、监事、高级管理人员
     分或者被上海证券交易所出具监管关注
                                            进行行政处罚、纪律处分或者出具监管
     函的情况，并督促其完善内部控制制度，
                                            关注函
     采取措施予以纠正
     持续关注上市公司及控股股东、实际控制
                                            经核查，2018年度公司及控股股东、实
     人等履行承诺的情况，上市公司及控股股
12                                          际控制人等不存在未履行承诺事项的情
     东、实际控制人等未履行承诺事项的，及
                                            况
     时向上海证券交易所报告
     关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
     针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
     市公司存在应披露未披露的重大事项或
13   与披露的信息与事实不符的，应及时督促   经核查，2018年度未发生该等情况
     上市公司如实披露或予以澄清；上市公司
     不予披露或澄清的，应及时向上海证券交
     易所报告
     发现以下情形之一的，保荐人应督促上市
     公司做出说明并限期改正，同时向上海证
     券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反
     《上市规则》等上海证券交易所相关业务
     规则；（二）证券服务机构及其签名人员
     出具的专业意见可能存在虚假记载、误导
14                                          经核查，2018年度公司未发生该等情况
     性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其
     他不当情形；（三）上市公司出现《保荐
     办法》第七十一条、第七十二条规定的情
     形；（四）上市公司不配合保荐人持续督
     导工作；（五）上海证券交易所或保荐人
     认为需要报告的其他情形
                                            保荐机构已制定对上市公司的现场检查
     制定对上市公司的现场检查工作计划，明
                                            工作计划，明确现场检查工作要求，确
15   确现场检查工作要求，确保现场检查工作
                                            保现场检查工作质量，并已按规定对纵
     质量
                                            横通信进行了现场检查
     上市公司出现以下情形之一的，应自知道
     或应当知道之日起十五日内或上海证券
     交易所要求的期限内，对上市公司进行专
     项现场检查：（一）控股股东、实际控制
     人或其他关联方非经营性占用上市公司
     资金；（二）违规为他人提供担保；（三）
16                                          经核查，2018年度公司未发生该等情况
     违规使用募集资金；（四）违规进行证券
     投资、套期保值业务等；（五）关联交易
     显失公允或未履行审批程序和信息披露
     义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比
     上年同期下降 50%以上；（七）上海证券
     交易所要求的其他情形
                                            2018年度，保荐机构通过每月核对募集
     持续关注发行人募集资金的专户存储、投
17                                          资金专户的银行对账单、对公司募集使
     资项目的实施等承诺事项
                                            用进行现场检查等方式，持续关注公司

                                     3
                                       募集资金的专户存储、募集资金的使用
                                       以及募集资金投资项目的实施等承诺事
                                       项，并出具了关于募集资金存放和使用
                                       情况的专项核查意见

    （二）保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续
督导工作指引》等相关规定，东方花旗对纵横通信2018年度在上海证券交易所公
告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，包括董事会决议及公告、股东大会决
议及公告、募集资金管理和使用的相关报告等文件，对信息披露文件的内容及格
式、履行的相关程序进行了检查，认为公司已披露的公告与实际情况相一致，披
露的内容完整，信息披露档案资料完整，不存在应予以披露而未披露的事项，不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司重大信息的传递、披露流程、保
密情况等符合公司《信息披露制度》的相关规定。

    保荐机构认为，纵横通信在信息披露方面，能够遵循相关法律和上海证券交
易所的规定履行法定信息披露义务，确保所有股东有平等、充分的知情权，提高
公司的透明度。

三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、中国证监会其他相
关部门规章和规范性文件以及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和
上海证券交易所报告的事项

    经核查，纵横通信2018年度持续督导期间不存在《证券发行上市保荐业务管
理办法》、中国证监会其他相关部门规章和规范性文件以及上海证券交易所相关
规则规定的应该向中国证监会和上海证券交易所报告事项。

    （以下无正文）




                                  4
    （此页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于杭州纵横通信股份有限公司
2018 年度持续督导年度报告书》之签字盖章页）




    保荐代表人签名：




           郁   建                                         魏浣忠




                                                 东方花旗证券有限公司

                                                2019 年   4   月    4   日




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