公司代码：603602                                           公司简称：纵横通信




               杭州纵横通信股份有限公司董事会
               审计委员会 2019 年度履职情况报告

    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司
治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董
事会审计委员会运作指引》等相关规范性文件，以及《公司章程》、公司《审计
委员会工作细则》的有关规定，现将公司董事会审计委员会（以下简称“审计委
员会”）2019 年度履职情况报告如下：
    一、审计委员会基本情况
    报告期内，公司第五届董事会审计委员会由独立董事俞维力、范贵福及董事
濮澍三名成员组成，主任委员由会计专业人士俞维力担任。独立董事俞维力为高
级会计师、中国注册会计师，从事会计审计工作 20 多年，主持过多家大中型企
业审计工作，具有丰富的审计工作经验。审计委员会人员构成符合相关监管要求
和公司规定。
    二、审计委员会 2019 年度会议召开情况
    报告期内，公司审计委员会积极履行职责。2019 年度共召开了 5 次会议，
各委员均亲自参加，审议并提交董事会讨论的具体事项如下：
     会议       召开日期                    审议事项                    决议情况
                            1《关于确认公司 2018 年度审计报告的议案》
                            2《公司 2018 年度财务决算报告》
  第五届审计
                2019 年 4   3《关于聘请公司 2019 年度审计机构的议案》
  委员会第二                                                            全票通过
                 月2日      4《公司 2018 年年度报告及其摘要》
    次会议
                            5《公司 2018 年度募集资金存放与实际使用情
                            况的专项报告》
  第五届审计
                2019 年 4
  委员会第三                《公司 2019 年第一季度报告》                全票通过
                月 24 日
    次会议
  第五届审计                1《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
                2019 年 5   2《关于公司未来三年股东分红回报规划（2019
  委员会第四                                                            全票通过
                月 28 日    年-2021 年）的议案》
    次会议                  3《关于建立募集资金专项账户的议案》
  第五届审计                1《公司 2019 年半年度报告及其摘要》
               2019 年 8    2《2019 年上半年募集资金存放与实际使用情
  委员会第五                                                           全票通过
                月9日       况的专项报告》
    次会议                  3《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
  第五届审计
               2019 年 10
  委员会第六                《公司 2019 年第三季度报告》               全票通过
                月 25 日
    次会议

    三、审计委员会 2019 年度主要履职情况
   (一) 监督及评估外部审计机构工作
    1、审计委员会提前与审计师进行讨论和协商，确定了公司年度财务报告审
计工作的总体时间安排、审计小组的工作计划，在审计人员进场后，就报表合并、
会计调整事项、会计政策运用、以及审计中发现的有待完善的会计工作等情况也
与审计项目负责人进行了持续、充分的沟通，认真听取并审议了天健会计师事务
所（特殊普通合伙）年审工作的阶段性汇报，审议天健会计师事务所（特殊普通
合伙）出具的初步审计意见。
    2、对会计师事务所的工作情况进行小结，认为：天健会计师事务所（特殊
普通合伙）具有承办审计业务所必需的专业知识和相关能力，能胜任审计工作。
执行年审的会计师未在公司任职，和公司之间不存在直接或者间接的相互投资情
况，也不存在密切的经营关系，审计小组成员和公司决策层之间不存在关联关系，
符合《中国注册会计师职业道德守则》对独立性的要求。
    (二)   指导内部审计工作
    2019 年度，审计委员会审阅了公司年度内部审计工作计划，积极督促公司
内部审计计划的实施。经审阅内部审计工作报告，未发现公司内部审计工作存在
重大问题，审计委员会认为公司内部审计职能能够有效运作。
    (三)   审阅公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真
实的、准确和完整的，在所有重大方面公允地反映了公司的财务状况、经营成果
和现金流量，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。
   (四)    评估内部控制的有效性
    公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法
规和中国证监会、上海证券交易所的有关规定，建立了完善的法人治理结构和治
理制度。通过对公司内部控制活动的监督和检查，我们认为公司股东大会、董事
会和监事会运作规范，各项经营决策程序合法有效，经营运作情况合法合规，符
合内部控制实际运作情况，符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要
求，切实维护公司和全体股东的合法权益。
    (五)   公司董事会授权的其他事宜及相关法律法规中涉及的其他事项
    天健会计师事务所（特殊普通合伙）能较好地完成公司委托的各项工作，且
其具有从事证券相关业务的资格，对公司审计业务遵循独立、客观、公正的职业
准则。经审计委员审议表决后，决定向公司董事会提议继续聘请天健会计师事务
所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度的外部审计机构。
    四、总体评价
    报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》以及公司《审计委员会工作细则》等文件的有关规定，恪尽职守、尽职
尽责地履行了审计委员会的职责。2020 年，审计委员会将继续本着对公司、股
东特别是中小股东负责的态度，切实有效地监督外部审计，指导公司内部审计工
作，进一步促进公司建立有效的内部控制体系，推动公司持续、健康发展。




                             杭州纵横通信股份有限公司董事会审计委员会
                                            成员：俞维力、范贵福、濮澍
                                                     2020 年 4 月 27 日