东方证券承销保荐有限公司
关于杭州纵横通信股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见
东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“本保荐机构”）作
为杭州纵横通信股份有限公司（以下简称“纵横通信”或“公司”）公开发行可
转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的要求，对纵横通信 2022
年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2580 号文核准，并经上海证
券交易所同意，公司由主承销商东方证券承销保荐有限公司（原名东方花旗证券
有限公司）向股权登记日（2020 年 4 月 16 日）收市后登记在册的公司原股东优
先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用通过上
海证券交易所交易系统向社会公众投资者网上发行的方式，共发行可转换公司债
券 2,700,000.00 张，每张面值为人民币 100.00 元，共计募集资金 270,000,000.00
元，坐扣承销和保荐费用 4,671,000.00 元后的募集资金为 265,329,000.00 元，已
由主承销商东方证券承销保荐有限公司于 2020 年 4 月 23 日汇入公司募集资金监
管账户。另减除律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司
债券直接相关的新增外部费用 2,222,641.50 元后，公司本次募集资金净额为
263,106,358.50 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合
伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕92 号）。
（二）募集资金使用和节余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 26,310.64
项目投入 B1 11,168.55
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 962.11
项目投入 C1 12,923.27
本期发生额
利息收入净额 C2 236.27
项目投入 D1=B1+C1 24,091.82
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1,198.38
应结余募集资金 E=A-D1+D2 3,417.20
实际结余募集资金 F 3,417.20
差异 G=E-F
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监
会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》（上证发〔2022〕2 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结
合公司实际情况，经公司第五届董事会第十次会议审议授权批准，公司对募集资
金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构东方证券承销保荐
有限公司（原名为东方花旗证券有限公司）于 2020 年 4 月分别与温州银行股份
有限公司杭州分行、杭州联合农村商业银行股份有限公司闸弄口支行签订了《募
集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交
易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履
行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
温州银行股份有限公 通信网络建设技术服
903000120190033994 539,792.48
司杭州分行 务升级项目
杭州联合农村商业银
行股份有限公司闸弄 201000244729745 33,632,221.88 研发中心建设项目
口支行
合 计 34,172,014.36
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
募投项目的资金使用情况详见本报告附件1。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司募集资金投资项目中的研发中心建设项目并不直接产生新增收入和利
润。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况公司不存在变更募集资金投资项
目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构核查意见
在2022年度持续督导期间，保荐机构通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等
多种方式，对公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核
查。主要核查内容包括：公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
募集资金使用情况的相关公告及支持文件、项目进展情况等资料。
经核查，保荐机构认为：纵横通信严格执行募集资金专户存储制度，有效执
行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；截至
2022年12月31日，纵横通信不存在违规变更募集资金用途、改变实施地点等情形；
募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法
规的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于杭州纵横通信股份有限
公司2022年度募集资金存放和使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
周天宇 陈华明
东方证券承销保荐有限公司
2023 年 4 月 14 日
附表 1：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
2022 年度
编制单位：杭州纵横通信股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 26,310.64 本年度投入募集资金总额 12,923.27
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 24,091.82
变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至期末累计 项目达 项目可
截至期末 截至期末 是否
承诺投 变更项 募集资金 调整后 投入金额与承 截至期末投 到 本年度 行性是
承诺投入 本年度 累计投入金 达到
资 目（含 承诺投资 投资总 诺投入金额的 入进度（%） 预定可 实现的 否发生
金额 投入金额 额 预计
项目 部分变 总额 额 差额 (4)＝(2)/(1) 使用状 效益 重大变
(1) (2) 效益
更） (3)＝(2)-(1) 态日期 化
通信网
络建设
2022 年
技术服 否 21,100.00 21,100.00 21,100.00 11,126.66 21,948.35 848.35 104.02[注] 871.71 是 否
12 月
务升级
项目
研发中
2022 年 不适
心建设 否 5,210.64 5,210.64 5,210.64 1,796.61 2,143.47 -3,067.17 41.14 否
12 月 用
项目
合
－ 26,310.64 26,310.64 26,310.64 12,923.27 24,091.82 -2,218.82 － － 871.71 － －
计
2020 年 6 月 30 日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于以募集资金置换前期已投
入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入“通信网络建设技术服务升
募集资金投资项目先期投入及置换情况 级项目”的自筹资金，金额为 7,800,000.00 元。该事项已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并由其出具《关于杭州纵横通信股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》
（天健审﹝2020﹞6151 号）。
2021 年 4 月 28 日，公司第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进
行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 5,000.00 万元闲置募集资金进行现金管理，购买安全
性高、流动性好、期限在一年以内的保本型产品，发行主体为银行等合格金融机构。决议有效期
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 自公司董事会审议通过之日起一年内有效，以上募集资金现金管理额度在决议有效期内可以滚动
使用。
报告期内，公司实际未使用募集资金购买理财产品。截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用募集资
金进行现金管理的余额为 0.00 万元。
2022 年 12 月 27 日，公司第六届董事会第十次会议、第六届监事会第八次会议审议通过了《关
于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，并于 2023 年 1 月 12
日由 2023 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司将“通信网络建设技术服务升级项目”和“研
发中心建设项目”节余募集资金永久补充流动资金。
形成上述募集资金结余的原因主要系：1. 公司根据目前的研发需求，在不影响研发能力的前提
下，适度降低了研发场地的装修标准，并通过有效整合原有的研发设备和研发人员与本次研发中
心的新投入资源，已能满足公司目前的研发需求，节省了部分研发项目的场地装修及设备采购费
募集资金结余的金额及形成原因 用；2. 在保证项目顺利进展的前提下，公司合理使用资金，加强各个环节支出的控制，有效降
低了项目实施费用；3. 为提高募集资金使用效率，为公司和股东谋求更多的投资回报，在确保
不影响项目建设的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理获得了一定的理财收益，募集资
金存放期间也取得了一定的利息收入。
截至 2023 年 1 月 20 日，公司已将“通信网络建设技术服务升级项目”和“研发中心建设项目”募集
资金专用账户节余募集资金 3,366.45 万元全部转入公司基本账户，并完成募集资金专用账户注销
手续。募集资金专户注销后，公司与开户银行及保荐机构签署的《募集资金专户存储三方监管协
议》相应终止。
注：上表中通信网络建设技术服务升级项目投入进度超过 100.00%，系实际募集资金投入金额包含了募集资金及其理财收益和利息收益