博天环境：中信建投证券股份有限公司关于博天环境集团股份有限公司2017年持续督导年度报告书2018-05-04
中信建投证券股份有限公司
关于博天环境集团股份有限公司
2017 年持续督导年度报告书
保荐机构名称： 中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号
办公地址： 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B、E 座 3 层
法定代表人： 王常青
保荐代表人姓名：李波、邱荣辉
联系电话： 0755-25919073、0755-23619561
被保荐公司名称：博天环境集团股份有限公司
注册地址： 北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢综合楼 12A06-08 室
办公地址： 北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢综合楼 12A06-08 室
法定代表人： 赵笠钧
联系人： 刘世博
联系电话： 010-82291995
经中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）证监许可[2017]156 号文
核准，博天环境集团股份有限公司（下称“博天环境”、“公司”）于 2017 年 2
月首次公开发行人民币普通股 4,001 万股，发行价格 6.74 元/股，募集资金总额
26,966.74 万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额 23,866.91 万元。上述
资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字
[2017]01730003《验资报告》予以验证。本次公开发行股票于 2017 年 2 月 17 日
在上海证券交易所上市。
中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投”或“保荐机构”）作为博天环境
首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规定，出具本持续督
导年度报告书。
一、保荐机构对上市公司的持续督导工作情况
2017 年度，保荐机构及保荐代表人根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等法规的相关规定，尽责完成
年度持续督导工作。保荐机构及保荐代表人对博天环境的持续督导工作主要如
下：
序号 事项 督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 已根据工作进度制定相应工
1
体的持续督导工作制定相应的工作计划。 作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始
已与上市公司签订保荐协
前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，
2 议，该协议已明确了双方在
明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证
持续督导期间的权利义务
券交易所备案。
对上市公司进行了尽职调
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等
3 查，对其有关事项进行了现
方式开展持续督导工作。
场核查，并对其进行了回访
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规
事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易
4
所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上
经核查，上市公司在持续督
公告。
导期间未发生按有关规定须
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违
公开发表声明的违法违规或
规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日
违背承诺事项
5 起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容
包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承
诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。
督导公司及其董事、监事、
督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、
高级管理人员遵守法律、法
法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则
6 规、部门规章和上交所发布
及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承
的业务规则及其他规范性文
诺。
件，切实履行其所做出的各
项承诺；经核查，公司及相
关人员无违法违规和违背承
诺的情况发生
核查了上市公司执行《公司
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 章程》、三会议事规则、《关
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 联交易制度》、《信息披露制
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。 度》等相关制度的履行情况，
均符合相关法规要求
对上市公司的内控制度的设
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括
计、实施和有效性进行了核
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计
查，该等内控制度符合相关
8 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、
法规要求并得到了有效执
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经
行，可以保证公司的规范运
营决策的程序与规则等。
行
督导上市公司有效执行信息披露制度，审阅信息披
露文件及其他相关文件并有充分理由确信上市公 详见“二、信息披露审阅情
9
司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、 况”
误导性陈述或重大遗漏。
在持续督导期间，中信建投
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海
证券对公司的信息披露文件
证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在
及向中国证监会、上海证券
10 问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更
交易所提交的其他文件进行
正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向
了事前审阅，公司给予了密
上海证券交易所报告。
切配合
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应
在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完
详见“二、信息披露审阅情
11 成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露
况”
文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不
予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券
经核查，2017 年度上市公司
12 交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管
未发生该等情况
关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取
措施予以纠正的情况。
经核查，上市公司及控股股
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行
东、实际控制人等无应向上
13 承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等
海证券交易所上报的未履行
未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。
承诺的事项发生
关注公共传媒关于公司的报道，及时针对市场传闻
进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披
经核查，2017 年度上市公司
14 露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，及时
未发生该等情况
督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予
披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出
说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券
交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见
可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法 经核查，2017 年度上市公司
15
违规情形或其他不当情形； 未发生该等情况
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第
七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其
他情形。
中信建投证券已经制定现场
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检 检查的相关工作计划，并明
16
查工作要求，确保现场检查工作质量。 确了现场检查工作要求，以
确保现场检查工作质量
上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道或
应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求
的期限内，对上市公司进行专项现场检查：
（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营
性占用上市公司资金；
（二）违规为他人提供担保；
经核查，2017 年度上市公司
17 （三）违规使用募集资金；
未发生该等情况
（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息
披露义务；
（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降
50%以上；
（七）上海证券交易所要求的其他情形。
公司 2017 年度募集资金存放
和使用符合《上海证券交易
所股票上市规则》、《上海证
持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金的使
18 券交易所上市公司募集资金
用情况、投资项目的实施等承诺事项。
管理规定》等法规和文件的
规定，对募集资金进行了专
户存储和专项使用
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，中信建投证券对博天环境上市之日（2017
年 2 月 17 日）至 2017 年 12 月 31 日在上海证券交易所公告的信息披露文件进行
了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。
博天环境于 2017 年 2 月 17 日至 2017 年 12 月 31 日的信息披露文件如下：
序号 公告日期 公告名称 审阅情况
1 2017-02-23 股票交易异常波动的公告 1、审阅信息披露文
关于《博天环境集团股份有限公司股票 件的内容及格式是
2 2017-02-23 否合法合规；
交易异常波动的问询函》的回函
2、审阅公告的内容
3 2017-02-25 股票交易异常波动的公告
是否真实、准确、
关于《博天环境集团股份有限公司股票
4 2017-02-25 完整，确保披露内
交易异常波动的问询函》的回函
容不存在虚假记
5 2017-03-01 股票交易异常波动的公告 载、误导性陈述和
关于《博天环境集团股份有限公司股票 重大遗漏；
6 2017-03-01
交易异常波动的问询函》的回函 3、审查股东大会、
博天环境:关于《博天环境集团股份有 董事会、监事会的
7 2017-03-03 限公司股票交易异常波动的问询函》的 召集与召开程序是
回函 否合法合规；
8 2017-03-03 博天环境:股票交易异常波动的公告 4、审查股东大会、
董事会、监事会的
关于签署募集资金四方监管协议的公
9 2017-03-07 出席人员资格是否
告
符合规定，提案与
关于使用部分闲置募集资金临时补充
10 2017-03-07 表决程序是否符合
流动资金的公告
公司章程。
关于使用募集资金置换预先已投入募
11 2017-03-07
投项目自筹资金的公告
12 2017-03-07 第二届董事会第十八次会议决议公告
独立董事关于公司第二届董事会第十
13 2017-03-07
八次会议相关事项的独立意见
关于召开 2017 年第一次临时股东大会
14 2017-03-07
的通知
15 2017-03-07 第二届监事会第四次会议决议公告
中信建投证券股份有限公司关于博天
环境集团股份有限公司使用募集资金
16 2017-03-07
置换预先投入募投项目的自筹资金的
核查意见
中信建投证券股份有限公司关于博天
环境集团股份有限公司使用部分闲置
17 2017-03-07
募集资金暂时补充流动资金的核查意
见
以自筹资金预先投入募集资金投资项
18 2017-03-07
目情况报告的鉴证报告
关于《博天环境集团股份有限公司股票
19 2017-03-08
交易异常波动的问询函》的回函
序号 公告日期 公告名称 审阅情况
20 2017-03-08 股票交易异常波动的公告
21 2017-03-10 股票交易异常波动的公告
关于《博天环境集团股份有限公司股票
22 2017-03-10
交易异常波动的问询函》的回函
关于 2017 年第一次临时股东大会的延
23 2017-03-14
期公告
24 2017-03-16 2017 年第一次临时股东大会会议资料
关于《博天环境集团股份有限公司股票
25 2017-03-18
交易异常波动的问询函》的回函
26 2017-03-18 股票交易异常波动的公告
27 2017-03-30 2017 年第一次临时股东大会决议公告
2017 年第一次临时股东大会的法律意
28 2017-03-30
见书
关于完成工商登记变更并换发营业执
29 2017-04-12
照的公告
30 2017-04-13 关于签订战略合作框架协议的公告
31 2017-04-19 股票交易异常波动的公告
关于《博天环境集团股份有限公司股票
32 2017-04-19
交易异常波动的问询函》的回函
关于第一季度行业主要经营数据的公
33 2017-04-27
告
34 2017-04-27 第二届董事会第十九次会议决议公告
35 2017-04-27 第二届监事会第五次会议决议公告
36 2017-04-27 2017 年度为子公司提供担保的公告
37 2017-04-27 2016 年年度报告摘要
38 2017-04-27 2017 年第一季度报告
39 2017-04-27 2017 年度申请授信额度的公告
董事会审计委员会 2016 年度履职情况
40 2017-04-27
报告
41 2017-04-27 2016 年度独立董事述职报告
关于 2017 年度委托理财投资计划的公
42 2017-04-27
告
43 2017-04-27 审计报告
独立董事关于第二届董事会第十九次
44 2017-04-27
会议相关事项的独立意见
45 2017-04-27 2016 年年度报告
46 2017-04-27 关于召开 2016 年年度股东大会的通知
序号 公告日期 公告名称 审阅情况
独立董事关于公司 2016 年度对外担保
47 2017-04-27
专项说明的独立意见
瑞华会计师事务所关于博天环境集团
股份有限公司非经营性资金占用及其
48 2017-04-27
他关联资金往来情况汇总表的专项审
核报告
中信建投证券股份有限公司关于博天
49 2017-05-04 环境集团股份有限公司持续督导年度
报告书
50 2017-05-09 第二届董事会第二十次会议决议公告
独立董事关于第二届董事会第二十次
51 2017-05-09
会议相关事项的独立意见
关于出售子公司股权暨关联交易的公
52 2017-05-09
告(二)
关于出售子公司股权暨关联交易的公
53 2017-05-09
告(一)
关于召开 2017 年第二次临时股东大会
54 2017-05-09
的通知
拟转让博乐宝科技有限公司股权项目
55 2017-05-09
资产评估报告书
拟转让博通分离膜技术(北京)有限公
56 2017-05-09
司股权项目资产评估报告书
57 2017-05-10 2016 年年度股东大会会议资料
58 2017-05-11 项目中标公告
59 2017-05-12 股票交易异常波动的公告
关于《博天环境集团股份有限公司股票
60 2017-05-12
交易异常波动的问询函》的回函
关于《博天环境集团股份有限公司股票
61 2017-05-17
交易异常波动的问询函》的回函
62 2017-05-17 股票交易异常波动的公告
63 2017-05-18 2017 年第二次临时股东大会会议资料
64 2017-05-19 2016 年年度股东大会的法律意见书
65 2017-05-19 2016 年年度股东大会决议公告
关于控股股东进行股票质押式回购交
66 2017-05-20
易的公告
67 2017-05-25 2017 年第二次临时股东大会决议公告
2017 年第二次临时股东大会的法律意
68 2017-05-25
见书
69 2017-05-26 重大事项停牌公告
序号 公告日期 公告名称 审阅情况
第二届董事会第二十一次会议决议公
70 2017-06-01
告
71 2017-06-01 对外投资公告
72 2017-06-03 重大资产重组停牌公告
73 2017-06-10 关于公司前十大股东持股情况的公告
74 2017-06-10 重大资产重组进展公告
75 2017-06-17 关于终止本次重大资产重组的公告
关于召开终止重大资产重组投资者说
76 2017-06-17
明会的预告公告
关于终止重大资产重组事项投资者说
77 2017-06-20
明会召开情况的公告
78 2017-06-20 关于公司股票复牌的提示性公告
79 2017-06-23 2016 年年度权益分派实施公告
2016 年公开发行绿色公司债券受托管
80 2017-07-04
理事务报告(2016 年度)
81 2017-07-11 对外投资公告(二)
82 2017-07-11 关于向全资子公司增资的公告
第二届董事会第二十二次会议决议公
83 2017-07-11
告
84 2017-07-11 对外投资公告(一)
2016 年公开发行绿色公司债券跟踪评
85 2017-07-12
级报告
关于 2016 年公开发行绿色公司债券跟
86 2017-07-14
踪评级报告的公告
87 2017-07-19 项目预中标公告
88 2017-07-22 项目预中标公告
第二届董事会第二十三次会议决议公
89 2017-07-25
告
90 2017-07-25 非公开发行公司债券预案公告
关于召开 2017 年第三次临时股东大会
91 2017-07-25
的通知
92 2017-07-28 项目中标公告
93 2017-08-03 2017 年第三次临时股东大会会议资料
关于当年累计新增借款超过上年末净
94 2017-08-05
资产百分之二十的公告
95 2017-08-08 项目中标公告
2016 年公开发行绿色公司债券临时受
96 2017-08-09
托管理事务报告
序号 公告日期 公告名称 审阅情况
97 2017-08-10 2017 年第三次临时股东大会决议公告
2017 年第三次临时股东大会的法律意
98 2017-08-10
见书
99 2017-08-10 项目中标公告
关于控股股东进行股票质押式回购交
100 2017-08-16
易的公告
独立董事关于公司 2017 年半年度募集
101 2017-08-18 资金存放与实际使用情况专项报告的
独立意见
第二届董事会第二十四次会议决议公
102 2017-08-18
告
103 2017-08-18 2017 年半年度报告
2017 年半年度募集资金存放与实际使
104 2017-08-18
用情况的专项报告
105 2017-08-18 第二届监事会第六次会议决议公告
关于 2017 年半年度主要经营数据的公
106 2017-08-18
告
107 2017-08-18 2017 年半年度报告摘要
108 2017-08-22 项目中标公告
关于部分闲置募集资金补充流动资金
109 2017-08-22
到期归还的公告
110 2017-08-29 第二届监事会第七次会议决议公告
独立董事关于公司使用部分闲置募集
111 2017-08-29
资金临时补充流动资金的独立意见
第二届董事会第二十五次会议决议公
112 2017-08-29
告
关于使用部分闲置募集资金临时补充
113 2017-08-29
流动资金的公告
114 2017-08-29 关于控股子公司收购股权的公告
中信建投证券股份有限公司关于博天
环境集团股份有限公司使用部分闲置
115 2017-08-29
募集资金临时补充流动资金的核查意
见
116 2017-09-01 澄清公告
关于当年累计新增借款超过上年末净
117 2017-09-07
资产百分之四十的公告
西部证券股份有限公司关于博天环境
118 2017-09-07 集团股份有限公司 2016 年公开发行绿
色公司债券临时受托管理事务报告
序号 公告日期 公告名称 审阅情况
119 2017-09-08 重大项目预中标公告
120 2017-09-09 项目中标公告
121 2017-09-13 项目中标公告
122 2017-09-14 项目中标的补充公告
123 2017-09-16 重大项目中标公告
第二届董事会第二十七次会议决议公
124 2017-09-16
告
关于部分高级管理人员职务变动的公
125 2017-09-16
告
关于召开 2017 年第四次临时股东大会
126 2017-09-16
的通知
127 2017-09-16 对外投资公告
独立董事关于第二届董事会第二十七
128 2017-09-16
次会议相关事项的独立意见
129 2017-09-16 关于变更董事会秘书的公告
130 2017-09-23 对外投资公告(一)
关于召开 2017 年第五次临时股东大会
131 2017-09-23
的通知
第二届董事会第二十八次会议决议公
132 2017-09-23
告
133 2017-09-23 对外投资公告(二)
134 2017-09-26 2017 年第四次临时股东大会会议资料
西部证券股份有限公司关于博天环境
135 2017-09-27 集团股份有限公司 2016 年公开发行绿
色公司债券临时受托管理事务报告
2016 年公开发行绿色公司债券 2017 年
136 2017-09-28
付息公告
137 2017-09-29 对外投资公告(一)
138 2017-09-29 对外投资公告(二)
第二届董事会第二十九次会议决议公
139 2017-09-29
告
140 2017-09-30 关于参与设立并认购基金份额的公告
141 2017-09-30 关于签署日常经营性合同的公告
142 2017-10-10 2017 年第五次临时股东大会会议资料
143 2017-10-10 项目中标公告
2017 年第四次临时股东大会法律意见
144 2017-10-10
书
序号 公告日期 公告名称 审阅情况
145 2017-10-10 2017 年第四次临时股东大会决议公告
146 2017-10-17 2017 年第五次临时股东大会决议公告
2017 年第五次临时股东大会法律意见
147 2017-10-17
书
关于控股股东进行股票质押式回购交
148 2017-10-28
易的公告
关于召开 2017 年第六次临时股东大会
149 2017-10-31
的通知
第二届董事会第三十一次会议决议公
150 2017-10-31
告
151 2017-10-31 2017 年第三季度报告
152 2017-10-31 关于全资子公司收购资产的公告
独立董事关于公司 2017 年度为参股子
153 2017-10-31
公司提供担保的独立意见
154 2017-10-31 关于第三季度主要经营数据的公告
2017 年度为参股子公司提供担保的公
155 2017-10-31
告
关于控股股东进行股票质押式回购交
156 2017-11-03
易的公告
关于当年累计新增借款超过上年末净
157 2017-11-07
资产百分之六十的公告
西部证券股份有限公司关于博天环境
158 2017-11-07 集团股份有限公司 2016 年公开发行绿
色公司债券临时受托管理事务报告
159 2017-11-08 2017 年第六次临时股东大会会议资料
关于收到《非公开发行公司债券挂牌转
160 2017-11-15
让无异议的函》的公告
161 2017-11-16 2017 年第六次临时股东大会决议公告
2017 年第六次临时股东大会法律意见
162 2017-11-16
书
独立董事关于第二届董事会第三十二
163 2017-12-12
次会议议案的事前认可意见
董事会审计委员对关联交易的书面审
164 2017-12-12
核意见
165 2017-12-12 项目中标公告
关于公司与关联方签署《EPC 总承包合
166 2017-12-12
同》暨关联交易的公告
独立董事关于第二届董事会第三十二
167 2017-12-12
次会议相关事项的独立意见
168 2017-12-12 信息披露暂缓与豁免业务管理制度
序号 公告日期 公告名称 审阅情况
第二届董事会第三十二次会议决议公
169 2017-12-12
告
关于与控股股东共同投资暨关联交易
170 2017-12-12
的公告
关于 2017 年非公开发行公司债券(第一
171 2017-12-21
期)发行结果的公告
关于实际控制人承诺避免同业竞争的
172 2017-12-27
公告
2017 年非公开发行公司债券(第一期)
173 2017-12-27
在上海证券交易所挂牌的公告
关于《博天环境集团股份有限公司关于
174 2017-12-27 实际控制人承诺避免同业竞争的征询
函》的回函
通过对公司 2017 年度持续督导期间相关文件以及募投项目相关事宜的检查
和分析，保荐机构认为，博天环境已严格按照证券监督管理部门的相关规定与要
求进行信息披露，及时对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的
披露及时、真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》相关规定应向中国证监会
和上海证券交易所报告的事项
经保荐机构核查，2017 年 2 月 17 日至 2017 年 12 月 31 日，博天环境不存
在《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司持续督导
工作指引》相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
(此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于博天环境集团股份有限公司
2017 年持续督导年度报告书》签署页)
保荐代表人： __________ ___________
李 波 邱荣辉
2018 5 3
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
