博天环境：中信建投证券股份有限公司关于博天环境集团股份有限公司2018年持续督导年度报告书2019-04-19
中信建投证券股份有限公司
关于博天环境集团股份有限公司
2018 年持续督导年度报告书
保荐机构名称： 中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号
办公地址： 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B、E 座 3 层
法定代表人： 王常青
保荐代表人姓名：李波、邱荣辉
联系电话： 0755-25919073、0755-23619561
被保荐公司名称：博天环境集团股份有限公司
注册地址： 北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢综合楼 12A06-08 室
办公地址： 北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢综合楼 12A06-08 室
法定代表人： 赵笠钧
联系人： 刘世博
联系电话： 010-82291995
经中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）证监许可[2017]156 号文
核准，博天环境集团股份有限公司（下称“博天环境”、“公司”）于 2017 年 2
月首次公开发行人民币普通股 4,001 万股，发行价格 6.74 元/股，募集资金总额
26,966.74 万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额 23,866.91 万元。上述
资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字
[2017]01730003《验资报告》予以验证。本次公开发行股票于 2017 年 2 月 17 日
在上海证券交易所上市。
中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投”或“保荐机构”）作为博天环境
首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规定，出具本持续督
导年度报告书。
一、保荐机构对上市公司的持续督导工作情况
2018 年度，保荐机构及保荐代表人根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等法规的相关规定，尽责完成
年度持续督导工作。保荐机构及保荐代表人对博天环境的持续督导工作主要如
下：
序号 事项 督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 已根据工作进度制定相应工
1
体的持续督导工作制定相应的工作计划。 作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始
已与上市公司签订保荐协
前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，
2 议，该协议已明确了双方在
明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证
持续督导期间的权利义务
券交易所备案。
对上市公司进行了尽职调
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等
3 查，对其有关事项进行了现
方式开展持续督导工作。
场核查，并对其进行了回访
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规
事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易
4
所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上
经核查，上市公司在持续督
公告。
导期间未发生按有关规定须
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违
公开发表声明的违法违规或
规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日
违背承诺事项
5 起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容
包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承
诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。
督导公司及其董事、监事、
督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、
高级管理人员遵守法律、法
法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则
6 规、部门规章和上交所发布
及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承
的业务规则及其他规范性文
诺。
件，切实履行其所做出的各
项承诺；经核查，公司及相
关人员无违法违规和违背承
诺的情况发生
核查了上市公司执行《公司
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 章程》、三会议事规则、《关
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 联交易制度》、《信息披露制
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。 度》等相关制度的履行情况，
均符合相关法规要求
对上市公司的内控制度的设
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括
计、实施和有效性进行了核
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计
查，该等内控制度符合相关
8 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、
法规要求并得到了有效执
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经
行，可以保证公司的规范运
营决策的程序与规则等。
行
督导上市公司有效执行信息披露制度，审阅信息披
露文件及其他相关文件并有充分理由确信上市公 详见“二、信息披露审阅情
9
司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、 况”
误导性陈述或重大遗漏。
在持续督导期间，中信建投
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海
证券对公司的信息披露文件
证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在
及向中国证监会、上海证券
10 问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更
交易所提交的其他文件进行
正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向
了事前审阅，公司给予了密
上海证券交易所报告。
切配合
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应
在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完
详见“二、信息披露审阅情
11 成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露
况”
文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不
予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券
经核查，2018 年度上市公司
12 交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管
未发生该等情况
关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取
措施予以纠正的情况。
经核查，上市公司及控股股
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行
东、实际控制人等无应向上
13 承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等
海证券交易所上报的未履行
未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。
承诺的事项发生
关注公共传媒关于公司的报道，及时针对市场传闻
进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披
经核查，2018 年度上市公司
14 露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，及时
未发生该等情况
督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予
披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出
说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券
交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见
可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法 经核查，2018 年度上市公司
15
违规情形或其他不当情形； 未发生该等情况
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第
七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其
他情形。
中信建投证券已经制定现场
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检 检查的相关工作计划，并明
16
查工作要求，确保现场检查工作质量。 确了现场检查工作要求，以
确保现场检查工作质量
上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道或
应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求
的期限内，对上市公司进行专项现场检查：
（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营
性占用上市公司资金；
（二）违规为他人提供担保；
经核查，2018 年度上市公司
17 （三）违规使用募集资金；
未发生该等情况
（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息
披露义务；
（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降
50%以上；
（七）上海证券交易所要求的其他情形。
公司 2018 年度募集资金存放
和使用符合《上海证券交易
所股票上市规则》、《上海证
持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金的使
18 券交易所上市公司募集资金
用情况、投资项目的实施等承诺事项。
管理规定》等法规和文件的
规定，对募集资金进行了专
户存储和专项使用
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，中信建投证券对博天环境 2018 年 1 月
1 日至 2018 年 12 月 31 日在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或
事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。博天环
境于 2018 年 1 月 1 至 2018 年 12 月 31 日的信息披露文件如下：
序
公告日期 公告标题 审阅情况
号
中信建投证券股份有限公司关于博天环境集团股份有限 1、审阅信
1 2018-01-03
公司 2017 年度定期现场检查报告 息披露文
2 2018-01-05 项目中标公告 件的内容
关于 2017 年累计新增借款超过上年末净资产百分之八十 及格式是
3 2018-01-09
的公告 否合法合
西部证券股份有限公司关于博天环境集团股份有限公司 规；
4 2018-01-09
公司债券临时受托管理事务报告 2、审阅公
5 2018-01-13 第二届董事会第三十三次会议决议公告 告的内容
6 2018-01-13 对外投资公告(二) 是否真实、
7 2018-01-13 对外投资公告(一) 准确、完
8 2018-02-01 重大事项停牌公告 整，确保披
9 2018-02-03 关于公司控股股东股份补充质押的公告 露内容不
独立董事关于第二届董事会第三十四次会议相关事项的 存在虚假
10 2018-02-06 记载、误导
独立意见
11 2018-02-06 关于与关联人共同投资暨关联交易的公告 性陈述和
重大遗漏；
12 2018-02-06 关于召开 2018 年第一次临时股东大会的通知
3、审查股
关于公司与关联方签署《EPC 总承包合同》暨关联交易的
13 2018-02-06 东大会、董
公告
事会、监事
14 2018-02-06 审计委员会会议决议
会的召集
15 2018-02-06 第二届董事会第三十四次会议决议公告
与召开程
16 2018-02-07 重大事项进展情况暨继续停牌公告
序是否合
17 2018-02-08 首次公开发行部分限售股上市流通公告
法合规；
中信建投证券股份有限公司关于博天环境集团股份有限
18 2018-02-08 4、审查股
公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
东大会、董
19 2018-02-13 项目预中标公告
事会、监事
20 2018-02-14 2018 年第一次临时股东大会会议资料
会的出席
21 2018-02-14 项目预中标公告
人员资格
22 2018-02-15 重大资产重组停牌公告 是否符合
23 2018-02-23 关于股东减持股份计划的公告 规定，提案
24 2018-02-23 关于公司前十大股东持股情况的公告 与表决程
25 2018-02-27 项目中标公告 序是否符
26 2018-02-28 重大资产重组进展暨继续停牌公告 合公司章
关于召开“G16 博天”2018 年第一次债券持有人会议的通 程。
27 2018-03-01
知
28 2018-03-01 项目中标公告
29 2018-03-01 2018 年第一次临时股东大会决议公告
30 2018-03-01 2018 年第一次临时股东大会有关事宜的法律意见书
31 2018-03-02 关于部分闲置募集资金补充流动资金到期归还的公告
32 2018-03-07 重大资产重组停牌进展公告
33 2018-03-08 关于控股子公司收购股权的进展公告
34 2018-03-14 重大资产重组停牌进展公告
35 2018-03-16 “G16 博天”2018 年第一次债券持有人会议决议公告
北京德恒律师事务所关于博天环境集团股份有限公司
36 2018-03-16
“G16 博天”2018 年第一次债券持有人会议的法律意见
37 2018-03-20 对外投资公告
38 2018-03-20 独立董事关于公司变更部分募集资金用途的独立意见
39 2018-03-20 第二届监事会第九次会议决议公告
40 2018-03-20 第二届董事会第三十五次会议决议公告
中信建投证券股份有限公司关于博天环境集团股份有限
41 2018-03-20
公司变更部分募集资金用途的核查意见
42 2018-03-20 关于召开 2018 年第二次临时股东大会的通知
43 2018-03-20 关于变更部分募集资金用途的公告
44 2018-03-21 重大资产重组停牌进展公告
45 2018-03-24 2018 年第二次临时股东大会会议资料
46 2018-03-28 重大资产重组停牌进展公告
47 2018-03-31 独立董事关于公司重大资产重组继续停牌的独立意见
48 2018-03-31 关于持股 5%以上股东减持股份计划的公告
49 2018-03-31 重大资产重组继续停牌公告
50 2018-03-31 第二届董事会第三十六次会议决议公告
51 2018-04-05 2018 年第二次临时股东大会决议公告
52 2018-04-05 2018 年第二次临时股东大会有关事宜的法律意见书
53 2018-04-05 关于公司控股股东股份补充质押的公告
54 2018-04-10 重大资产重组停牌进展公告
55 2018-04-11 关于股东进行股票质押式回购交易的公告
56 2018-04-17 重大资产重组停牌进展公告
57 2018-04-18 项目中标公告
58 2018-04-19 关于公司为控股子公司提供担保的公告
59 2018-04-19 第二届董事会第三十七次会议决议公告
60 2018-04-19 关于召开 2018 年第三次临时股东大会的通知
61 2018-04-19 独立董事关于公司为控股子公司提供担保的独立意见
62 2018-04-24 2018 年第三次临时股东大会会议资料
63 2018-04-24 重大资产重组停牌进展公告
64 2018-04-28 关于未披露 2017 年度内部控制评价报告的说明
65 2018-04-28 关于 2018 年度委托理财投资计划的公告
独立董事关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集
66 2018-04-28
配套资金的独立意见
申港证券股份有限公司关于博天环境集团股份有限公司
67 2018-04-28
本次交易不构成重组上市的核查意见
申港证券股份有限公司关于博天环境集团股份有限公司
68 2018-04-28 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之独立财务
顾问承诺函
69 2018-04-28 关于召开 2017 年年度股东大会的通知
70 2018-04-28 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案
71 2018-04-28 对外投资公告
申港证券股份有限公司关于博天环境集团股份有限公司
72 2018-04-28 股票价格波动是否达到《关于规范上市公司信息披露及相
关各方行为的通知》第五条相关标准的专项核查意见
73 2018-04-28 2018 年第一季度报告
董事会关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理
74 2018-04-28
办法》第十三条规定的重组上市的说明
董事会关于公司股票价格波动是否达到《关于规范上市公
75 2018-04-28 司信息披露及相关各方行为的通知》(证监公司字[2007]128
号)第五条相关标准的说明
申港证券股份有限公司关于博天环境集团股份有限公司
76 2018-04-28 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案之独立
财务顾问核查意见
77 2018-04-28 关于 2017 年年度主要经营数据的公告
78 2018-04-28 审计报告
79 2018-04-28 会计政策变更的公告
80 2018-04-28 第二届监事会第十次会议决议公告
81 2018-04-28 关于公司及全资子公司参与设立产业基金的公告
独立董事关于公司 2017 年度对外担保专项说明的独立意
82 2018-04-28
见
83 2018-04-28 第二届董事会第三十八次会议决议公告
84 2018-04-28 2018 年度申请授信额度的公告
85 2018-04-28 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
86 2018-04-28 2017 年年度报告摘要
87 2018-04-28 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案摘要
88 2018-04-28 关于聘任高级副总裁的公告
89 2018-04-28 2018 年度为子公司提供担保的公告
90 2018-04-28 2017 年度独立董事述职报告
91 2018-04-28 董事会审计委员会 2017 年度履职情况报告
独立董事关于第二届董事会第三十八次会议相关事项的
92 2018-04-28
独立意见
关于披露重大资产重组预案暨公司股票继续停牌的提示
93 2018-04-28
性公告
中信建投证券股份有限公司关于博天环境集团股份有限
94 2018-04-28
公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
瑞华会计师事务所关于博天环境集团股份有限公司会计
95 2018-04-28
政策变更事项专项说明的审核报告
瑞华会计师事务所关于博天环境集团股份有限公司非经
96 2018-04-28 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核
报告
97 2018-04-28 瑞华会计师事务所关于博天环境集团股份有限公司募集
资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
98 2018-04-28 2017 年年度报告
99 2018-05-03 关于 2018 年第一季度主要经营数据的公告
中信建投证券股份有限公司关于博天环境集团股份有限
100 2018-05-04
公司 2017 年持续督导年度报告书
101 2018-05-05 2018 年第三次临时股东大会有关事宜的法律意见书
102 2018-05-05 2018 年第三次临时股东大会决议公告
103 2018-05-08 重大资产重组停牌进展公告
104 2018-05-09 关于召开 2018 年第四次临时股东大会的通知
105 2018-05-09 第二届监事会第十一次会议决议公告
董事会关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配
106 2018-05-09 套资金履行法定程序的完备性,合规性及提交法律文件的有
效性的说明
独立董事关于评估机构的独立性,评估假设前提的合理性,
107 2018-05-09 评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性之独
立意见
申港证券股份有限公司关于博天环境集团股份有限公司
108 2018-05-09
本次交易产业政策和交易类型之独立财务顾问核查意见
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书(草
109 2018-05-09
案)
110 2018-05-09 第二届董事会第三十九次会议决议公告
111 2018-05-09 关于本次交易摊薄即期回报情况及填补措施的说明
申港证券股份有限公司关于博天环境集团股份有限公司
112 2018-05-09
本次交易前 12 个月内购买,出售资产的核查意见
独立董事关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集
113 2018-05-09
配套资金相关事宜的事前确认意见
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书(草
114 2018-05-09
案)与预案差异情况说明
北京市奋迅律师事务所关于博天环境集团股份有限公司
115 2018-05-09 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之法律意见
书
116 2018-05-09 高频美特利环境科技(北京)有限公司审计报告
关于披露重大资产重组报告书(草案)暨公司股票暂不复牌
117 2018-05-09
的提示性公告
拟发行股份及支付现金购买资产涉及的高频美特利环境
118 2018-05-09 科技(北京)有限公司股东全部权益价值评估项目资产评估
报告
独立董事关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集
119 2018-05-09
配套资金相关事宜的独立意见
120 2018-05-09 关于本次交易前 12 个月内购买,出售资产的说明
申港证券股份有限公司关于博天环境集团股份有限公司
121 2018-05-09
本次交易摊薄即期回报情况及填补措施的核查意见
122 2018-05-09 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书(草
案)摘要
申港证券股份有限公司关于博天环境集团股份有限公司
123 2018-05-09 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之独立财务
顾问报告
124 2018-05-09 备考财务报表审阅报告
125 2018-05-11 2017 年年度股东大会会议资料
126 2018-05-15 重大资产重组停牌进展公告
关于收到上海证券交易所《关于对博天环境集团股份有限
127 2018-05-16 公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案信
息披露的问询函》的公告
上海证券交易所关于对博天环境集团股份有限公司发行
128 2018-05-16 股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案信息披露的
问询函
129 2018-05-17 2018 年第四次临时股东大会会议资料
130 2018-05-19 第二届董事会第四十次会议决议公告
关于变更部分募集资金投资项目后签署募集资金专户存
131 2018-05-19
储四方监管协议的公告
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书(草
132 2018-05-19
案)摘要(修订稿)
关于上海证券交易所《关于对博天环境集团股份有限公司
133 2018-05-19 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案信息披
露的问询函》的回复公告
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书(草
134 2018-05-19
案)(修订稿)
135 2018-05-19 2017 年年度股东大会有关事宜的法律意见书
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告
136 2018-05-19
书(草案)修订说明的公告
坤元资产评估有限公司关于上海证券交易所上证公函
[2018]0515 号《关于对博天环境集团股份有限公司发行股
137 2018-05-19
份及支付现金购买资产并募集配套资金预案信息披露的问
询函》有关问题的回复
瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)关于《关于对博天环境
138 2018-05-19 集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配
套资金预案信息披露的问询函》的回复
139 2018-05-19 2017 年年度股东大会决议公告
申港证券股份有限公司关于上海证券交易所《关于对博天
140 2018-05-19 环境集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募
集配套资金预案信息披露的问询函》之专项核查意见
141 2018-05-19 对外投资公告
142 2018-05-19 关于公司股票复牌的提示性公告
143 2018-05-24 项目预中标公告
144 2018-05-25 2018 年第四次临时股东大会决议公告
145 2018-05-25 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之补充法
律意见书
146 2018-05-25 2018 年第四次临时股东大会有关事宜的法律意见书
147 2018-05-29 项目中标公告
148 2018-05-30 关于聘任高级副总裁的公告
149 2018-05-30 独立董事关于公司聘任高级副总裁的独立意见
150 2018-06-02 项目中标公告
151 2018-06-05 第二届董事会第四十二次会议决议公告
152 2018-06-05 对外投资公告
153 2018-06-05 第二届监事会第十二次会议决议公告
154 2018-06-05 2018 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单
监事会关于《博天环境集团股份有限公司 2018 年限制性
155 2018-06-05
股票与股票期权激励计划(草案)》的核查意见
独立董事关于公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计
156 2018-06-05
划的独立意见
2018 年限制性股票与股票期权激励计划绩效考核管理办
157 2018-06-05
法
158 2018-06-05 2018 年限制性股票与股票期权激励计划(草案)摘要
159 2018-06-05 2018 年限制性股票与股票期权激励计划(草案)
北京市奋迅律师事务所关于博天环境集团股份有限公司
160 2018-06-07 2018 年限制性股票与股票期权激励计划(草案)的法律意见
书
西部证券股份有限公司关于博天环境集团股份有限公司
161 2018-06-07
公司债券临时受托管理事务报告
关于当年累计新增借款超过上年末净资产百分之二十的
162 2018-06-07
公告
独立董事关于更换本次发行股份及支付现金购买资产并
163 2018-06-07
募集配套资金相关中介机构的独立意见
关于更换本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套
164 2018-06-07
资金相关中介机构的公告
独立董事关于公司更换本次发行股份及支付现金购买资
165 2018-06-07
产并募集配套资金相关中介机构的事前认可意见
166 2018-06-07 第二届董事会第四十三次会议决议公告
167 2018-06-07 第二届监事会第十三次会议决议公告
168 2018-06-07 关于召开 2018 年第五次临时股东大会的通知
169 2018-06-07 关于独立董事公开征集委托投票权的公告
170 2018-06-13 2018 年第五次临时股东大会会议资料
171 2018-06-14 关于控股股东部分股份解除质押的公告
172 2018-06-15 项目中标公告
173 2018-06-16 关于股东减持股份计划实施进展公告
174 2018-06-16 项目中标公告
监事会关于公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计划
175 2018-06-16
激励对象名单的审核意见及公示情况说明
176 2018-06-21 关于控股股东部分股份解除质押及补充质押的公告
关于 2018 年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知
177 2018-06-23
情人买卖公司股票情况的自查报告
178 2018-06-23 关于控股股东部分股份解除质押的公告
179 2018-06-23 2018 年第五次临时股东大会决议公告
180 2018-06-23 2018 年第五次临时股东大会有关事宜的法律意见书
独立董事关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集
181 2018-06-25
配套资金相关事宜的独立意见
182 2018-06-25 关于为参股子公司提供财务资助的公告
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书(草
183 2018-06-25
案)摘要
董事会关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配
184 2018-06-25 套资金履行法定程序的完备性,合规性及提交法律文件的有
效性的说明
北京市奋迅律师事务所关于博天环境集团股份有限公司
185 2018-06-25 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之法律意见
书
备考财务报表审阅报告(中兴财光华审阅字(2018)第
186 2018-06-25
217001 号)
关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
187 2018-06-25
摊薄即期回报情况及填补措施的说明
188 2018-06-25 第二届监事会第十四次会议决议公告
独立董事关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集
189 2018-06-25
配套资金相关事宜的事前确认意见
190 2018-06-25 关于 2017 年年度报告的补充更正公告
191 2018-06-25 第二届董事会第四十四次会议决议公告
申港证券股份有限公司关于博天环境集团股份有限公司
192 2018-06-25 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之独立财务
顾问报告
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书(草
193 2018-06-25
案)
194 2018-06-25 2017 年年度报告(修订稿)
高频美特利环境科技(北京)有限公司审计报告(中兴财光
195 2018-06-25
华审会字(2018)第 217086 号)
196 2018-06-28 关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告
197 2018-06-28 第二届董事会第四十五次会议决议公告
198 2018-06-28 对外投资公告
中信建投证券股份有限公司关于博天环境集团股份有限
199 2018-06-28
公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
200 2018-06-28 第二届监事会第十五次会议决议公告
独立董事关于公司使用部分闲置募集资金临时补充流动
201 2018-06-28
资金的独立意见
202 2018-06-29 项目中标公告
203 2018-06-29 关于 2017 年非公开发行公司债券跟踪评级报告的公告
204 2018-06-29 主体及“17 博天 01”2018 年度跟踪评级报告
205 2018-06-29 关于 2016 年公开发行绿色公司债券跟踪评级报告的公告
206 2018-06-29 关于控股股东股份补充质押的公告
207 2018-06-29 2016 年公开发行绿色公司债券跟踪评级报告
2016 年公开发行绿色公司债券受托管理事务报告(2017 年
208 2018-06-30
度)
2016 年绿色公司债券发行后独立有限鉴证报告(存续期
209 2018-06-30
2017 年度)
关于 2018 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象姓
210 2018-06-30
名的更正公告
211 2018-06-30 关于签属日常经营性合同的公告
独立董事关于调整发行股份及支付现金购买资产并募集
212 2018-07-06
配套资金股份发行价格和发行数量的事前确认意见
独立董事关于调整发行股份及支付现金购买资产并募集
213 2018-07-06
配套资金股份发行价格和发行数量的独立意见
214 2018-07-06 第二届监事会第十六次会议决议公告
215 2018-07-06 对外投资公告
216 2018-07-06 对外投资公告
关于调整本次发行股份及支付现金购买资产股份发行价
217 2018-07-06
格及发行数量的公告
218 2018-07-06 第二届董事会第四十六次会议决议公告
219 2018-07-09 2017 年年度权益分派实施公告
220 2018-07-12 项目中标公告
关于更换本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套
221 2018-07-14
资金相关中介机构的公告
关于 2017 年年度权益分派实施后调整本次发行股份及支
222 2018-07-18
付现金购买资产股份发行价格及发行数量的公告
独立董事关于第二届董事会第四十八次会议相关事项的
223 2018-07-18
独立意见
224 2018-07-18 第二届监事会第十七次会议决议公告
独立董事关于第二届董事会第四十八次会议相关事项的
225 2018-07-18
事前确认意见
关于对 2018 年限制性股票与股票期权激励计划进行调整
226 2018-07-18
的公告
独立董事关于第二届董事会第四十八次会议相关事项的
227 2018-07-18
独立意见
2018 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象授予名
228 2018-07-18
单
北京市康达律师事务所关于博天环境集团股份有限公司
229 2018-07-18 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的法律意见
书
北京市奋迅律师事务所关于博天环境集团股份有限公司
230 2018-07-18
2018 年限制性股票与股票期权激励计划调整及授予的法律
意见书
231 2018-07-18 第二届董事会第四十八次会议决议公告
董事会关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配
232 2018-07-18 套资金履行法定程序的完备性,合规性及提交法律文件的有
效性的说明
233 2018-07-18 关于 2018 年限制性股票与股票期权激励计划授予的公告
独立董事关于第二届董事会第四十八次会议相关事项的
234 2018-07-18
独立意见
监事会关于公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计划
235 2018-07-18
授予相关事项的核查意见
北京市奋迅律师事务所关于博天环境集团股份有限公司
236 2018-07-18 2018 年限制性股票与股票期权激励计划调整及授予的法律
意见书
237 2018-07-18 关于公司为参股子公司提供担保的公告
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书(草
238 2018-07-18
案)摘要
申港证券股份有限公司关于博天环境集团股份有限公司
239 2018-07-18 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之独立财务
顾问报告
240 2018-07-18 关于召开 2018 年第六次临时股东大会的通知
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书(草
241 2018-07-18
案)
242 2018-07-21 项目中标公告
243 2018-07-24 关于股东减持股份实施进展公告
关于 2018 年限制性股票与股票期权激励计划授予对象姓
244 2018-07-24
名的更正公告
245 2018-07-25 2018 年第六次临时股东大会会议资料
246 2018-07-26 项目中标公告
247 2018-07-28 关于董事会及监事会换届选举的提示性公告
248 2018-07-28 关于控股股东及一致行动人名称变更的公告
249 2018-07-28 关于收到《中国证监会行政许可申请受理单》的公告
250 2018-08-03 2018 年第六次临时股东大会决议公告
251 2018-08-03 2018 年第六次临时股东大会有关事宜的法律意见书
252 2018-08-09 关于股东股份补质押的公告
关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通
253 2018-08-11
知书》的公告
254 2018-08-11 中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书
255 2018-08-14 项目预中标公告
256 2018-08-16 2018 年限制性股票与股票期权激励计划授予结果公告
257 2018-08-23 项目中标公告
258 2018-08-25 第二届监事会第十八次会议决议公告
259 2018-08-25 关于修改公司章程部分内容的公告
260 2018-08-25 关于召开 2018 年第七次临时股东大会的通知
261 2018-08-25 独立董事候选人声明(刘胜军)
262 2018-08-25 独立董事候选人声明(杨波)
独立董事关于公司第二届董事会第四十九次会议相关事
263 2018-08-25
项的独立意见
264 2018-08-25 第二届董事会第四十九次会议决议公告
265 2018-08-25 独立董事提名人声明(刘胜军)
266 2018-08-25 公司章程(2018 年 8 月)
267 2018-08-25 独立董事候选人声明(沈薇薇)
268 2018-08-25 独立董事提名人声明(杨波)
269 2018-08-25 独立董事提名人声明(沈薇薇)
关于对《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知
270 2018-08-28
书》的回复公告
关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
271 2018-08-28
报告书的修订说明公告
北京市康达律师事务所关于博天环境集团股份有限公司
272 2018-08-28 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的补充法律
意见书(一)
关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知
273 2018-08-28
书》的回复报告
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书(草
274 2018-08-28
案)摘要(修订稿)
申港证券股份有限公司关于博天环境集团股份有限公司
275 2018-08-28 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件一
次反馈意见回复之核查意见
坤元资产评估有限公司关于中国证券监督管理委员会
276 2018-08-28 181094 号《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通
知书》有关问题的回复
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书(草
277 2018-08-28
案)(修订稿)
中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)关于博天环境集
278 2018-08-28 团股份有限公司上市公司发行股份购买资产申请文件反馈
意见的回复说明
申港证券股份有限公司关于博天环境集团股份有限公司
279 2018-08-28 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之独立财务
顾问报告(修订稿)
280 2018-08-29 2018 年半年度报告摘要
281 2018-08-29 第二届董事会第五十次会议决议公告
282 2018-08-29 第二届监事会第十九次会议决议公告
独立董事关于公司 2018 年半年度募集资金存放与实际使
283 2018-08-29
用情况专项报告的独立意见
284 2018-08-29 关于 2018 年半年度主要经营数据的公告
285 2018-08-29 2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
286 2018-08-29 2018 年半年度报告
287 2018-08-31 关于股东权益变动的提示公告
288 2018-08-31 股东减持股份进展公告
289 2018-08-31 简式权益变动报告书
290 2018-09-01 关于公司第三届监事会职工代表监事选举结果的公告
291 2018-09-01 2018 年第七次临时股东大会会议资料
292 2018-09-05 对外投资公告(三)
293 2018-09-05 第二届董事会第五十一次会议决议公告
294 2018-09-05 关于股东股份补质押的公告
295 2018-09-05 对外投资公告(一)
296 2018-09-05 对外投资公告(二)
关于中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核公司
297 2018-09-06
重大资产重组事项的停牌公告
关于重大资产重组事项获得中国证监会上市公司并购重
298 2018-09-13
组审核委员会审核通过暨公司股票复牌的公告
299 2018-09-14 第二届监事会第二十次会议决议公告
300 2018-09-14 第二届董事会第五十二次会议决议公告
独立董事关于公司第二届董事会第五十二次会议相关事
301 2018-09-14
项的独立意见
302 2018-09-15 2018 年第七次临时股东大会有关事宜的法律意见书
303 2018-09-15 2018 年第七次临时股东大会决议公告
304 2018-09-15 关于控股股东股份补充质押的公告
305 2018-09-15 股东减持股份结果公告
坤元资产评估有限公司关于并购重组委审核意见有关问
306 2018-09-17
题的回复
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书(草
307 2018-09-17
案)
关于中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委
308 2018-09-17
员会审核意见的回复
申港证券股份有限公司对博天环境集团股份有限公司关
309 2018-09-17 于中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会
审核意见的回复之核查意见
关于公司重大资产重组事项中国证监会上市公司并购重
310 2018-09-17
组审核委员会审核意见的回复公告
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书(草
311 2018-09-17
案)摘要
312 2018-09-19 中小投资者单独计票管理办法
313 2018-09-19 关于控股股东股份补充质押的公告
314 2018-09-19 第三届监事会第一次会议决议公告
独立董事关于公司第三届董事会第一次会议相关事项的
315 2018-09-19
独立意见
316 2018-09-19 第三届董事会第一次会议决议公告
317 2018-09-19 关于调整公司组织架构的公告
318 2018-09-21 关于股东违规减持公司股份及致歉公告
319 2018-09-22 关于控股股东股份补充质押的公告
320 2018-09-28 2016 年公开发行绿色公司债券 2018 年付息公告
321 2018-10-17 项目中标公告
322 2018-10-17 关于控股股东及其一致行动人股份补充质押的公告
关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
323 2018-10-24
报告书的修订说明公告
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项
324 2018-10-24
获得中国证监会核准批文的公告
325 2018-10-24 持股 5%以上股东减持股份结果公告
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书摘
326 2018-10-24
要
327 2018-10-24 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书
328 2018-10-30 关于 2018 年第三季度主要经营数据的公告
329 2018-10-30 2018 年第三季度报告
330 2018-11-10 项目中标公告
331 2018-11-20 关于持股 5%以上股东减持股份计划的公告
332 2018-11-20 关于博天环境集团股份有限公司的问询函
关于上海证券交易所对公司相关股东减持股份计划等事
333 2018-11-21
项的问询函的回函公告
关于收到上海证券交易所《关于对博天环境相关股东减持
334 2018-11-21
股份计划等事项的问询函》的公告
335 2018-11-21 关于持股 5%以上股东减持股份计划的补充公告
336 2018-11-22 项目中标公告
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项
337 2018-11-22
之标的资产过户完成的公告
北京市康达律师事务所关于博天环境集团股份有限公司
338 2018-11-22 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之标的资产
过户的法律意见书
申港证券股份有限公司关于博天环境集团股份有限公司
339 2018-11-22 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之标的资产
过户的独立财务顾问核查意见
西部证券股份有限公司关于博天环境集团股份有限公司
340 2018-11-29
公司债券临时受托管理事务报告
341 2018-12-27 关于开立募集资金专项账户的公告
342 2018-12-27 关于与关联方签署服务合同暨关联交易的公告
独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的事前
343 2018-12-27
认可意见
344 2018-12-27 会计政策变更的公告
345 2018-12-27 第三届监事会第三次会议决议公告
346 2018-12-27 对外投资公告
独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立
347 2018-12-27
意见
348 2018-12-27 第三届董事会第三次会议决议公告
通过对公司 2018 年度持续督导期间相关文件以及募投项目相关事宜的检查
和分析，保荐机构认为，博天环境已严格按照证券监督管理部门的相关规定与要
求进行信息披露，及时对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的
披露及时、真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》相关规定应向中国证监会
和上海证券交易所报告的事项
经保荐机构核查，2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日，博天环境不存在
《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工
作指引》相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
(此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于博天环境集团股份有限公司
2018 年持续督导年度报告书》签署页)
保荐代表人： __________ ___________
李 波 邱荣辉
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
