证券代码：603603         证券简称：博天环境        公告编号：临 2021-067
债券代码：136749         债券简称：G16 博天
债券代码：150049         债券简称：17 博天 01


                   博天环境集团股份有限公司
 关于最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监
                    管措施或处罚情况的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    博天环境集团股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规
则》（以下简称“《上市规则》”）及《公司章程》等法律法规的要求，不断完善公
司法人治理机制，建立健全内部管理及控制制度，提高公司治理水平，促进企业
持续健康发展。

    鉴于公司拟向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请非
公开发行 A 股股票，根据相关法律、法规要求，现将公司最近五年被证券监管
部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况公告如下：

    一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

    公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

    二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况

    1、口头警告

    2018 年 7 月 5 日，公司收到上海证券交易所出具的口头警告：公司 3 次未
按期预约定期报告，包括 2017 年三季报、2017 年年报及 2018 年一季报。违反
了《上市规则》第 6.2 条，根据《上市规则》第 17.1 条，我部决定对公司及董秘
刘世博予以口头警示。
    整改情况：公司收到口头警告后高度重视，公司及相关责任人引以为戒，认
真学习《上市规则》等相关法律、法规，后续及时履行上市公司的责任和义务，
杜绝发生类似情况。

    2、口头警告

    2019 年 6 月 11 日，公司收到上海证券交易所出具的口头警告：公司董事长
接受《经济观察报》专访的媒体报道，报道中有公司未来营收目标、融资方式、
业绩增长指标等内容。经核实，其中关于融资方式等事项，公司尚未开展相关再
融资工作，也未就再融资事项对外披露或提交公司董事会和股东大会审议。上述
内容可能对投资者有重大影响、且未曾对外披露，公司董事长通过非法定信息披
露渠道予以对外公开，涉及信息披露不公平。鉴于以上违规行为，经部门讨论，
决定对你公司董事长赵笠钧予以口头警示。

    整改情况：公司收到口头警告后高度重视，董事长深刻认识到了问题的严重
性，通过加强自身对信息披露相关规则的学习，规范运作，真实、准确、完整、
及时、公平地履行信息披露义务，避免再次发生此类事件。

    3、监管工作函

    2019 年 8 月 15 日，上海证券交易所出具了《关于博天环境集团股份有限公
司收购标的的有关事项的监管工作函》（上证公函【2019】1163 号），就公司收
购高频美特利环境科技（北京）有限公司（以下简称“高频环境”）70%股权的
信息披露相关问题进行了问询。公司收到函件后高度重视，并对函件关注事项进
行认真核查，按时向上海证券交易所提交了书面回复并于 2019 年 8 月 19 日在上
海证券交易网站（www.sse.com.cn）进行了披露（公告编号：临 2019-097）。

    4、书面警示（监管关注）

    2019 年 11 月 13 日，上海证券交易所出具了《关于对博天环境集团股份有
限公司和时任董事会秘书刘世博予以监管关注的决定》（上证公监函【2019】0102
号），因公司收购高频环境 70%股权仲裁案未能及时发布临时公告，存在信息披
露不及时的问题，而对公司及时任董事会秘书予以监管关注。

    整改情况：公司深刻认识本次信息披露存在的问题，同时对上述监督管理措
施高度重视，积极组织相关部门和人员加强信息披露有关业务的深入学习，总结
相关经验与教训，同时进一步增强内部规范管理。

    5、监管工作函

    2019 年 11 月 20 日，上海证券交易所出具了《关于博天环境集团股份有限
公司信息披露有关事项的监管工作函》（上证公函【2019】2995 号），上海证券
交易所提出监管要求：公司应充分考虑公司的流动性和支付能力，以及诉讼和仲
裁事项对公司公开增发与发行股份及支付现金购买资产事项的影响，审慎评估继
续推进上述事项的可行性及可能面临的困难，并结合相关情况及时、充分提示风
险或不确定性。

    整改措施：公司收到函件后高度重视，对函件提出的事项认真评估，于 2019
年 12 月 11 日召开第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第十一次会议，审
议通过《关于终止筹划公开增发股票事项的议案》和《关于终止重大资产重组事
项的议案》，并履行了信息披露义务。

    6、警示函

    2019 年 12 月 6 日，中国证监会北京监管局出具了行政监管措施决定书《关
于对博天环境集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（【2019】150 号）：
我局发现你公司于 2019 年 6 月 10 日收到涉及仲裁的相关通知文件，上述仲裁涉
及金额已超过你公司 2018 年经审计净资产的 10%，属于应当立即披露的重大事
件，但你公司未能及时发布临时公告，存在信息披露不及时的问题。另外，你公
司在其他公告中关于公司未涉及重大仲裁事项的表述与实际不符，存在信息披露
不准确的问题。

    整改情况：针对警示函指出的问题，公司组织信息披露责任人及相关人员对
《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规进行重新学习，进一步提升规
范运作意识，提高对相关法律、法规的理解和执行力度，切实提高公司的信息披
露质量。

    7、监管工作函

    2020 年 1 月 7 日，上海证券交易所出具了《关于博天环境集团股份有限公
司募集资金有关事项的监管工作函》（上证公函【2020】0039 号），就公司未按
期归还用于临时补充流动资金的 6,500 万元募集资金的相关问题进行了问询。公
司收到函件后高度重视，对函件关注事项进行认真核查，按时向上海证券交易所
提交了书面回复并于 2020 年 1 月 15 日在上海证券交易网站（www.sse.com.cn）
进行了披露（公告编号：临 2020-003）。

    8、监管关注函

    2020 年 4 月 15 日，中国证监会北京监管局出具了《关于对博天环境集团股
份有限公司的监管关注函》，对公司未能按期偿还用于临时补充流动资金的 6,500
万元募集资金予以监管关注。

    整改情况：公司对监管关注的问题高度重视，将加强对于募集资金使用的管
理，目前正在积极采取各种方法筹措资金，争取尽早缓解公司流动资金紧张的状
况，并在确保募集资金安全的前提下，尽快补足上述募集资金款项。

    9、监管关注函

    2021 年 2 月 8 日，上海证券交易所出具了《关于对博天环境集团股份有限
公司及时任董事会秘书（代行）邵东涛予以监管关注的决定》（上证公监函【2021】
0009 号），对公司未及时披露诉讼、仲裁以及债务逾期等事项，对博天环境集团
股份有限公司及时任董事会秘书（代行）邵东涛予以监管关注。

    整改情况：公司对监管关注的问题高度重视，将引以为戒、严格遵守法律、
法规和《上市规则》的规定，规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事、
高级管理人员会加强信息披露有关业务的深入学习，保证公司及时、公平、真实、
准确和完整地披露重大信息。

    10、监管关注函

    2021 年 3 月 16 日，上海证券交易所出具了《关于对博天环境集团股份有限
公司及时任财务总监王红军予以监管关注的决定》（上证公监函【2021】0024 号），
公司收购高频美特利环境科技（北京）有限公司（以下简称“高频环境”）70%
股权，2019 年半年报、2019 年三季报中均对高频环境（2019 年 1-5 月财务数据）
进行了合并，但 2019 年年度报告中不再将高频环境（自 2019 年 1 月 1 日）纳入
合并报表范围，关于高频环境合并范围的前后信息披露不一致，对公司及时任财
务总监王红军予以监管关注。

    整改情况：公司对监管关注的问题高度重视，公司及相关责任人引以为戒，
加强对《上市规则》、《企业会计准则》等法律法规的重新学习，提高对相关法律
法规、会计准则的理解和执行力度，进一步提升规范运作意识。

    除上述事项外，最近五年公司不存在其他被证券监管部门和交易所采取处罚
或监管措施的情况。

    特此公告。




                                        博天环境集团股份有限公司董事会

                                                        2021 年 6 月 4 日