证券代码：603606 证券简称：东方电缆 公告编号：2018-063
宁波东方电缆股份有限公司
非公开发行股票部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为71,608,694股
本次限售股上市流通日期为2018年12月18日
一、本次非公开发行股票及股份限售情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1219号文核准，东方
电缆非公开发行61,739,129股人民币普通股，发行价格为11.50元/股，
募集资金总额为人民币71,000.00万元，扣除发行费用1,882.71万元(不
含税金额)后，募集资金净额为69,117.29万元。以上募集资金已于2017
年12月8日全部到账，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2017
年12月11日对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，出具了《验资
报告》（天健验〔2017〕510号）。本次发行对象和限售期具体情况如
下：
配售股数 占发行总 锁定期
序号 发行对象
（股） 量比例 （月）
1 宁波东方集团有限公司 8,695,652 14.08% 36
2 金鹰基金管理有限公司 17,652,173 28.59% 12
金元顺安基金管理有限
3 18,000,000 29.15% 12
公司
泰达宏利基金管理有限
4 17,391,304 28.17% 12
公司
合计 61,739,129 100.00%
本次发行新增股份已于2017年12月18日在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司办理完毕登记托管相关事宜。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行完成后，公司总股本由发行前的310,970,000股增
加至发行后的372,709,129股。
2018年5月11日，公司2017年度股东大会审议通过了公司2017年度
利润分配及转增股本的方案，本次利润分配及转增股本以方案实施前的
公司总股本 372,709,129 股为基数，每股派发现金红利0.06元（含税），
以 资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 股 转 增 0.35 股 ， 共 计 派 发 现 金 红 利
22,362,547.74元，转增130,448,195 股。以2018年5月28日为股权登记
日、2018年5月29日为除权除息日、2018年5月30日为新增无限售条件股
份上市流通日。本次利润分配及转增股本后，公司总股本增至
503,157,324股。本次限售股变动情况如下：
利润分配前 利润分配新 利润分配后
序号 股东名称
股数 增股数 股数
1 宁波东方集团有限公司 8,695,652 3,043,478 11,739,130
2 金鹰基金管理有限公司 17,652,173 6,178,261 23,830,434
金元顺安基金管理有限
3 18,000,000 6,300,000 24,300,000
公司
泰达宏利基金管理有限
4 17,391,304 6,086,956 23,478,260
公司
合计 61,739,129 21,608,695 83,347,824
三、本次限售股上市流通的有关承诺
在本次非公开发行股票的认购对象中，宁波东方集团有限公司承诺
其所认购的股票的限售期为 36 个月，其余认购对象承诺其所认购的股
票的限售期为 12 个月。
截至本公告发布之日，本次非公开发行股票的认购对象在承诺期间
均严格履行了承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的
情况。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构西部证券股份有限公司认为：
本次解除股份限售的股东已严格履行相关承诺；本次限售股份解除
限售数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章的要求；公司对
上述内容的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对公司本次限售股
份上市流通事项无异议。
五、本次解除限售股份的上市流通情况
1、本次限售股上市流通数量为 71,608,694 股，占公司总股本的
14.23%。
2、本次限售股上市流通日为 2018 年 12 月 18 日。
3、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
持有限
售股占 剩余限
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 公司总 售股数
数量（股） 通数量（股）
股本比 （股）
例
金鹰基金管理有限
1 23,830,434 4.74% 23,830,434 0
公司
金元顺安基金管理
2 24,300,000 4.83% 24,300,000 0
有限公司
泰达宏利基金管理
3 23,478,260 4.67% 23,478,260 0
有限公司
合计 71,608,694 14.23% 71,608,694 0
六、股本变动结构表
本次上市前 变动数 本次上市后
股份类别
股份数（股） （股） 股份数（股）
1、国有法人持股
2、境内非国有法
83,347,824 -71,608,694 11,739,130
人持股
有限售条
3、境内自然人持
件股份
股
有限售条件股份
83,347,824 -71,608,694 11,739,130
小计
无限售条 A 股 419,809,500 71,608,694 491,418,194
件流通股 无限售条件流通
419,809,500 71,608,694 491,418,194
份 股份小计
股份总额 503,157,324 - 503,157,324
七、上网公告附件
《西部证券股份有限公司关于宁波东方电缆股份有限公司非公开
发行股票部分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
宁波东方电缆股份有限公司
二零一八年十二月十二日
