方正证券承销保荐有限责任公司
                       关于索通发展股份有限公司
                   2022 年持续督导现场检查报告

上海证券交易所：

    方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”或“方正承销保荐”）作
为承接索通发展股份有限公司（以下简称“索通发展”或“公司”）2019 年度公开发
行可转换公司债券持续督导的保荐机构及 2021 年度非公开发行股票的保荐机构，根
据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11
号——持续督导》等有关规定，方正承销保荐自 2023 年 4 月 18 日起对索通发展进行
了现场检查，查阅搜集了相关资料，并于 2023 年 4 月 24 日查阅整理完毕现场检查资
料，结束本次现场检查。现将本次现场检查情况报告如下：

    一、 本次现场检查的基本情况

    保荐代表人王志国与项目组成员隋宇婷自 2023 年 4 月 18 日起通过访谈公司相关
人员、考察公司经营场所、查阅相关资料等方式对公司进行了现场检查，并于 2023 年
4 月 24 日查阅整理完毕现场检查资料，结束本次现场检查。现场检查内容包括：

    （一）公司治理和内部控制情况；

    （二）信息披露情况；

    （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；

    （四）募集资金使用情况；

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况；

    （六）经营状况；

    （七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。

    二、对现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制情况

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    现场检查人员查阅了公司章程、股东大会、董事会和监事会会议文件以及其他内
部控制制度；查阅了公司公开信息披露文件；实地查看了公司部分经营场所。

    经核查，保荐机构认为：索通发展建立了较为完善的法人治理结构，内部控制制
度健全且得到有效执行，董事、监事和高级管理人员能够按照《上海证券交易所股票
上市规则》及其他相关法律法规的规定履行职责，内部控制环境良好，风险控制有效。

    （二）信息披露情况

    现场检查人员查阅了公司信息披露制度及信息披露文件；查阅了公司投资者关系
活动记录表；抽取关键时间点获取公司内幕信息知情人及相关信息披露材料。

    经核查，保荐机构认为：索通发展已按照监管部门的相关规定进行信息披露,依法
公开对外发布各类公告，确保各项重大信息披露及时、准确、真实、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；

    现场检查人员查阅了索通发展关联交易相关制度、相关会议记录和公告文件，查
阅了公司与关联方的交易及资金往来等相关资料，并与公司高级管理人员及财务人员
进行了沟通。

    经核查，保荐机构认为：索通发展资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，
不存在关联方违规占用公司资金的情形。

    （四）募集资金使用情况

    现场检查人员查阅了公司募集资金相关制度、募集资金三方监管协议、募集资金
专户月度银行对账单、募集资金大额支付凭证、与募集资金使用存放相关的三会文件、
相关公告等资料，对公司高级管理人员及财务人员等进行了访谈。

    经核查，保荐机构认为：索通发展己建立募集资金专户存储制度，并能按照《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定存放和使用募
集资金，募集资金的使用符合相关法律、法规规定，不存在违法违规使用募集资金的
情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

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    现场检查人员查阅了公司相关制度、董事会及股东大会决议和信息披露文件，查
阅了公司的关联交易资料，对相关人员进行了访谈了解。

    经核查，保荐机构认为：索通发展已对关联交易、对外担保和对外投资制定了内
部控制制度，对决策权限和决策机制进行了规范，相关的关联交易、对外担保和对外
投资不存在重大违法违规和损害中小股东利益的情况。

    （六）经营状况

    现场检查人员查阅了公司披露的定期报告、主要销售和采购合同，对公司部分高
级管理人员进行访谈，了解近期行业、市场变化情况以及公司经营情况。

    经核查，保荐机构认为：索通发展经营模式、经营环境未发生重大变化，公司治
理及经营管理状况正常。

    （七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项

    无。

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    保荐机构建议上市公司根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部
门的相关规定及规则，持续关注公司治理及内部控制制度的完善性。

    四、是否存在向中国证监会和交易所报告的事项

    保荐机构本次现场检查未发现索通发展存在根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应
向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予积极的配合，为本次现场检
查提供了必要的支持。本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合
工作。

    六、本次现场检查的结论

    通过现场检查，保荐机构认为：本持续督导期间索通发展在公司治理和内部控制、

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信息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来、募集资金使用、关
联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《证券发行上市保
荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等
相关规范性文件的重大事项。

    （以下无正文）




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    （此页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于索通发展股份有限公司
2022 年持续督导现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：

                        曹方义                王志国




                                              方正证券承销保荐有限责任公司



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