上海市锦天城律师事务所
关于昆山科森科技股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所
关于昆山科森科技股份有限公司
2019年年度股东大会的
法律意见书
昆山科森科技股份有限公司：
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受昆山科森科技股份有限公司（以
下简称“贵司”或“公司”）委托，就贵司召开 2019 年年度股东大会的有关事宜，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法
规、规章和其他规范性文件以及《昆山科森科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查
和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次
股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的
结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应
法律责任。
鉴此，本所律师根据《公司法》和《上市公司股东大会规则》的要求，按照律师行
业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
1、经核查，本次股东大会是由公司董事会召集。2020 年 4 月 27 日，公司召开第
三届董事会第三次会议，决议召集本次股东大会。
2、公司董事会已于 2020 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站上刊登了《昆山科森
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科技股份有限公司关于召开 2019 年年度股东大会的通知》（以下简称“《公告》”）。
《公告》包括了本次股东大会的召开时间、会议地点、会议方式、出席对象、审议事项
及登记方法等内容，《公告》刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 20 日。
3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会的现
场会议于 2020 年 5 月 20 日下午 14:00 在江苏省昆山市开发区新星南路 155 号昆山科森
科技股份有限公司行政楼一楼会议室如期召开。
通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2020 年 5 月 20 日 9：15
－9：25，9：30－11：30 和 13：00－15：00；通过上海证券交易所互联网投票系统投
票的具体时间为 2020 年 5 月 20 日 9：15-15：00。
经核查，本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、
召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席现场会议的股东及股东代理人
根据本次股东大会的股东及股东代理人提供的身份证明、授权委托书及股东登记相
关材料并经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 9 名，持
有公司股份 153,968,831 股，占公司股份总数的 32.5568%。
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的截至 2020 年 5 月 13 日下
午交易收市时的股东名册并经本所律师核查，上述股东及股东代理人均持有出席会议的
合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行投票的股东
根据上海证券交易所系统和互联网投票系统统计并经公司确认，在网络投票时间内
通过网络系统进行投票的股东为 1 名，持有公司股份 754,100 股，占公司股份总数的
0.1595%。
经本所律师验证，上述股东参与会议的资格均合法有效。
综上，参与公司本次股东大会并表决的股东及股东代理人共 10 名，持有公司股份
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154,722,931 股，占公司股份总数的 32.7163%。
3、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事及董事会秘书，
公司高级管理人员和本所律师列席了本次股东大会，其出席会议的资格均合法有效。
综上所述，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格符合《公司法》、《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关
规定，合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并
且与召开本次股东大会的《公告》中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生对
通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出临时议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会表决程序采取现场投票和网络
投票相结合的方式，公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果后，表决结果如下：
(一)审议通过《公司 2019 年度董事会工作报告》
表决结果：本议案有效表决股份 154,722,931 股，同意 154,722,931 股，占有效表决
股份总数的 100.00%；反对 0 股，占有效表决股份总数的 0.00%；弃权 0 股，占有效表
决股份总数的 0.00%。
(二)审议通过《公司 2019 年度监事会工作报告》
表决结果：本议案有效表决股份 154,722,931 股，同意 154,722,931 股，占有效表决
股份总数的 100.00%；反对 0 股，占有效表决股份总数的 0.00%；弃权 0 股，占有效表
决股份总数的 0.00%。
(三)审议通过《公司 2019 年年度报告全文及摘要》
表决结果：本议案有效表决股份 154,722,931 股，同意 154,722,931 股，占有效表决
股份总数的 100.00%；反对 0 股，占有效表决股份总数的 0.00%；弃权 0 股，占有效表
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决股份总数的 0.00%。
(四)审议通过《公司 2019 年度财务决算报告》
表决结果：本议案有效表决股份 154,722,931 股，同意 154,722,931 股，占有效表决
股份总数的 100.00%；反对 0 股，占有效表决股份总数的 0.00%；弃权 0 股，占有效表
决股份总数的 0.00%。
(五)审议通过《关于公司 2019 年度利润分配预案的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 154,722,931 股，同意 154,722,931 股，占有效表决
股份总数的 100.00%；反对 0 股，占有效表决股份总数的 0.00%；弃权 0 股，占有效表
决股份总数的 0.00%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司
5%以上股份的股东）表决结果：同意 932,068 股，比例为 100.00%；反对 0 股，占有效
表决股份总数的 0.00%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.00%。
(六)审议通过《关于公司续聘 2020 年度审计机构并提请股东大会授权董事会决定
其报酬的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 154,722,931 股，同意 154,722,931 股，占有效表决
股份总数的 100.00%；反对 0 股，占有效表决股份总数的 0.00%；弃权 0 股，占有效表
决股份总数的 0.00%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司
5%以上股份的股东）表决结果：同意 932,068 股，比例为 100.00%；反对 0 股，占有效
表决股份总数的 0.00%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.00%。
(七)审议通过《关于确认公司 2019 年度董事、高级管理人员薪酬的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 154,722,931 股，同意 154,722,931 股，占有效表决
股份总数的 100.00%；反对 0 股，占有效表决股份总数的 0.00%；弃权 0 股，占有效表
决股份总数的 0.00%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司
5%以上股份的股东）表决结果：同意 932,068 股，比例为 100.00%；反对 0 股，占有效
表决股份总数的 0.00%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.00%。
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(八)审议通过《关于确认公司 2019 年度独立董事薪酬的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 154,722,931 股，同意 154,722,931 股，占有效表决
股份总数的 100.00%；反对 0 股，占有效表决股份总数的 0.00%；弃权 0 股，占有效表
决股份总数的 0.00%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司
5%以上股份的股东）表决结果：同意 932,068 股，比例为 100.00%；反对 0 股，占有效
表决股份总数的 0.00%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.00%。
(九)审议通过《关于确认公司 2019 年度监事薪酬的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 154,722,931 股，同意 154,722,931 股，占有效表决
股份总数的 100.00%；反对 0 股，占有效表决股份总数的 0.00%；弃权 0 股，占有效表
决股份总数的 0.00%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司
5%以上股份的股东）表决结果：同意 932,068 股，比例为 100.00%；反对 0 股，占有效
表决股份总数的 0.00%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.00%。
经本所律师核查，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、《上市公司股
东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本
次股东大会通过的决议合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司2019年年度股东大会的召集和召开程序、召集人资
格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定；本次
股东大会通过的决议合法有效。
本法律意见书正本壹式叁份。
（以下无正文）
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