中信建投证券股份有限公司关于江苏利通电子股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为江苏利通电子股份有限公司（以下简称“利通电子”或“公司”）首次公开
发行股票并上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，对公
司 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并出具专项核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕1421 号文核准，并经贵所同
意，公司首次公开发行主承销商国金证券股份有限公司采用向社会公众公开发行
方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,500 万股，发行价为每
股人民币 19.29 元，共计募集资金 48,225.00 万元，坐扣承销和保荐费用（未包
括已预付的 100.00 万元）3,727.53 万元后的募集资金为 44,497.47 万元，已由首
次公开发行主承销商国金证券股份有限公司于 2018 年 12 月 18 日汇入公司募集
资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、
评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,617.87 万元后，公司本次
募集资金净额为 41,879.60 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕472 号）。
（二）2020 年度募集资金使用和结余情况
本年度公司募集资金项目投入 117,575,537.82 元，经公司 2020 年第一次临
时股东大会审议通过永久补充流动资金 24,229,368.92 元，截至 2020 年 12 月 31
日，募集资金专户余额为人民币 33,948,513.82 元。
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项目 金额（元）
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金专项账户余额 70,522,479.60
减：本年度募集资金投资项目的支出金额 117,575,537.82
减：本年度暂时补充流动资金的金额 50,000,000.00
减：永久补充流动资金的金额 24,229,368.92
加：归还 2019 年度暂时补充流动资金的金额 50,000,000.00
加：本年度赎回的保本型理财产品金额 100,000,000.00
加：利息收入扣除手续费净额 5,230,940.89
其中：以闲置募集资金购买保本型理财产品的收益 4,335,833.33
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金专项账户余额 33,948,513.82
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证
券交易所股票上市规则（2020 年 12 月修订）》及《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公
司实际情况，制定了《江苏利通电子股份有限公司募集资金管理办法》（以下简
称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银
行设立募集资金专户，并连同原保荐机构国金证券股份有限公司于 2018 年 12
月 19 日分别与招商银行股份有限公司宜兴支行、中国工商银行股份有限公司宜
兴支行、中信银行股份有限公司宜兴支行、南京银行股份有限公司无锡分行签订
了《募集资金三方监管协议》；2019 年 6 月 18 日，公司及子公司安徽博盈机电
科技有限公司、国金证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司宜兴支行签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
本期因本公司变更保荐机构，公司及子公司安徽博盈机电科技有限公司连同
保荐机构中信建投证券股份有限公司于 2020 年 10 月 12 日与招商银行股份有限
公司宜兴支行、中信银行股份有限公司宜兴支行、南京银行股份有限公司无锡分
行、中国工商银行股份有限公司宜兴支行重新签订了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务，募集资金存放账户未发生变化。三方监管协议与上海
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严
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格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
单位：元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
招商银行股份有限公
610902005810903 15,533.39 活期存款
司宜兴支行
中国工商银行股份有 1103053819000010178 529.88 活期存款
限公司宜兴徐舍支行
1103053819100004906 33,905,118.64 活期存款
中信银行股份有限公
8110501014301205014 - 活期存款
司宜兴支行
南京银行股份有限公
0409240000000491 27,331.91 活期存款
司无锡分行
合 计 - 33,948,513.82 -
注：2020 年 12 月 31 日的募集资金余额不包含暂时用于补充流动资金 5,000.00 万元的
闲置募集资金，故募集资金专户余额为 33,948,513.82 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见附件 1：募集资金使用情况对照表。
（二）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
截至 2018 年 12 月 28 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实
际投资金额为 8,791.39 万元，其中大屏幕液晶电视结构模组生产线智能化改造
项目、年产 50 万套超大屏幕液晶电视结构模组的生产线项目、年产 300 万套大
屏幕液晶电视不锈钢外观件扩建项目、年产 60 套大屏幕液晶电视结构模组通用
模具生产线项目四项募集资金投资项目，以自筹资金预先投入募集资金投资项目
的实际投资额分别为人民币 1,325.77 万元、3,160.26 万元、3,392.85 万元、912.51
万元，天健会计师事务所（特殊普通合伙）已就上述募集资金投资项目的预先投
入情况进行了核验，并出具了天健审[2018]8330 号《关于江苏利通电子股份有限
公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，2019 年 1 月 15 日，公司第一
届第十五次董事会、第一届第十一次监事会审议通过了《关于使用募集资金置换
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预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司独立董事对该事项发表了明确同意意
见，同意公司使用募集资金中的 8,791.39 万元置换预先投入募集资金投资项目
的自筹资金。截至本期末，公司已使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目
的自筹资金。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》等相关规定，利通电子于 2020 年 3 月 25 日经公司第一届第二十三次董事会
审议通过，使用闲置募集资金 5,000.00 万元暂时用于补充流动资金，使用期限自
公司董事会审议批准议案之日起不超过 12 个月，到期归还到公司募集资金专项
账户。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，利通电子于
2020 年 3 月 25 日经公司第一届第二十三次董事会审议通过，同意公司及所属子
公司在不影响募集资金投资项目建设和保证资金安全性的情况下，使用不超过人
民币 10,000.00 万元的闲置募集资金购买安全性高并满足保本要求、流动性好、
单项产品期限最长不超过 12 个月的理财产品或存款类产品，并根据募集资金投
资项目需要实时安排借出资金的提前归还，仍继续用于承诺募投项目，截至本期
末，公司尚未展开现金管理。
实际
序 产品名 金额 预期年
签约人 受托方 起始日 到期日 收回
号 称 （万元） 化利率
情况
南京银行
江苏利通 已到
股份有限 结构性 2019 年 1 2020 年 1
1 电子股份 10,000.00 4.30% 期赎
公司无锡 存款 月 22 日 月 20 日
有限公司 回
分行
注：公司于 2019 年 1 月 15 日第一届第十五次董事会审议通过《关于使用部分闲置募集
资金进行现金管理的议案》，并于 2019 年 1 月 23 日披露了《江苏利通电子股份有限公司关
于使用暂时闲置募集资金购买理财产品进展的公告》（公告号 2019-009）共计产生收益
4,335,833.33 元，与理财产品购买协议约定的收益不存在差异。
（五）募集资金使用的其他情况
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公司“年产 50 万套超大屏幕液晶电视结构模组的生产线项目”和“年产 300
万套大屏幕液晶电视不锈钢外观件扩建项目”已建设完毕，达到可使用状态。因
募集资金节余金额主要系合同尾款和专户理财收益及利息收入，为提高资金使用
效益，经公司 2020 年 9 月 1 日召开的第二届董事会第四次会议和 2020 年 9 月
17 日召开的 2020 年第一次临时股东大会审议通过，同意将“年产 50 万套超大
屏幕液晶电视结构模组的生产线项目”和“年产 300 万套大屏幕液晶电视不锈钢
外观件扩建项目”结项，并将节余募集资金永久补充流动资金，合同尾款后期将
以自有资金支付。公司于 2020 年 9 月 2 日发布《关于部分变更募集资金用途及
对部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的公告》进行披露。截
至 2020 年 12 月 31 日，公司补充流动资金金额为 2,422.94 万元（含银行理财及
利息收入净额）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见附件 2。
（二） 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等相关法律法规、规范性文件的有关规定管理和使用募集资金。公司
募集资金的使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在不及时、
不真实、不准确、不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在募集资金管理违
规的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
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结论性意见
天健会计事务所（特殊普通合伙）出具《募集资金年度存放与使用情况鉴证
报告》，认为：利通电子公司董事会编制的《江苏利通电子股份有限公司 2020
年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法（2013）年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了利通
电子公司募集资金 2020 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：江苏利通电子股份有限公司 2020 年度募集资金存
放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及《江苏
利通电子股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，对募集资金进行了专户
存储和专项使用，不存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
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（本页无正文，为中信建投证券股份有限公司关于《江苏利通电子股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
赵溪寻 张 华
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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附件 1
募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：江苏利通电子股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 41,879.60 本年度投入募集资金总额 11,757.55
变更用途的募集资金总额 22,103.22
已累计投入募集资金总额 31,681.40
变更用途的募集资金总额比例 52.78%
是否已 截至期末累计 截至期末投 项目达到
募集资金 调整后 截至期末 是否达 项目可行性
承诺投资 变更项 本年度 投入金额与调整后 入进度(%) 预定可使 本年度实
承诺投资 投资总额 累计投入 到预计 是否发生
项目 目（含部 投入金额 投资总额的差额 (4)＝ 用状态日 现的效益
总额 (1) 金额(2) 效益 重大变化
分变更） (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期
大屏幕液晶电视结构模组生
是 9,349.60 3,515.28 965.34 3,515.28 100.00 不适用 是
产线智能化改造项目
年产 50 万套超大屏幕液晶电 否
是 4,000.00 3,756.96 112.56 3,756.96 100.00 2018 年 -81.69 否
视结构模组的生产线项目 [注]
年产 300 万套大屏幕液晶电 否
是 10,410.00 8,403.55 1,938.14 8,403.55 100.00 2020 年 1,071.06 否
视不锈钢外观件扩建项目 [注]
年产 500 万套液晶显示结构
是 12,130.00 是
模组生产项目
年产 60 套大屏幕液晶电视结
是 5,990.00 1,851.10 517.00 1,851.10 100.00 不适用 是
构模组通用模具生产线项目
金属精密构件研发和制造项
是 22,103.22 8,224.51 14,154.51 -7,948.71 64.04 2022 年 否
目
合 计 41,879.60 39,630.11 11,757.55 31,681.40 -7,948.71
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未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见本报告附件 2 变更募集资金投资项目情况表中变更原因、决策程序及信息披露情况之说明
2019 年 1 月 15 日，经公司第一届董事会第十五次会议审议批准，公司以募集资金置换已预先投入募投项目的自
募集资金投资项目先期投入及置换情况
有金额 8,791.39 万元。
2020 年 3 月 25 日，经公司第一届董事会第二十三次会议审议批准，公司拟使用闲置募集资金不超过 5,000 万元
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准该议案之日起不超过 12 个月。截至 2020 年 12 月 31 日，
公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金 5,000 万元尚未归还。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 无
募集资金其他使用情况 详见本报告三(五)之说明
[注]年产 50 万套超大屏幕液晶电视结构模组的生产线项目本期实现效益为负、年产 300 万套大屏幕液晶电视不锈钢外观件扩建项目本期实现效益较低，主要系受新冠疫情
及电视机行业景气度走低等因素影响，公司产销量、价格受到一定程度的冲击，从而导致产线收益下降
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附件 2
变更募集资金投资项目情况表
2020 年度
编制单位：江苏利通电子股份有限公司 单位：人民币万元
变更后项目 截至期末计划 实际累计 项目达到 变更后的项目
本年度实 投资进度(%) 本年度实 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投入金额 投入金额 预定可使用 可行性是否发
际投入金额 (3)=(2)/(1) 现的效益 预计效益
资金总额 (1) (2) 状态日期 生重大变化
年产 500 万套液晶显示结构
模组生产项目
金属精密构件研 大屏幕液晶电视结构模组生
22,103.22 22,103.22 8,224.51 14,154.51 64.04 2022 年 否
发和制造项目 产线智能化改造项目
年产 60 套大屏幕液晶电视结
构模组通用模具生产线项目
合 计 22,103.22 22,103.22 8,224.51 14,154.51
鉴于公司通过对原有生产线的智能化改造，提升了生产线的生产效率，同时公司更加侧重于大尺寸精
密金属冲压背板、后壳产品的募投项目投入并预计可以实现良好的预期收益，为尽量减少重复投资，
尽可能控制投资风险，充分合理地利用公司现有以及在建产能，公司决定终止“年产 500 万套液晶
显示结构模组生产项目”的建设，并将结余募集资金全部投入新募投项目“金属精密构件研发和制造
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 项目”。本次变更业经公司 2019 年 5 月 23 日第一届董事会第十八次会议和 2019 年 6 月 10 日 2019
年第一次临时股东大会审议通过，并于 2019 年 5 月 23 日发布《利通电子部分变更募集资金投资项目
的公告》进行披露。
公司上市以来，液晶彩电市场的供求关系发生了较大变化，国内电视行业发展由 2018 年前的快速增
长转为趋稳甚至有所回落。受上述电视行业景气度走低及 2020 年突发新冠疫情等因素影响，公司“大
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屏幕液晶电视结构模组生产线智能化改造项目”和“年产 60 套大屏幕液晶电视结构模组通用模具生
产线项目”投资进度相对较慢。同时公司原 IPO 募投项目立项时主要立足于解决精密金属冲压结构件
产能问题，近年来，公司通过持续的技术改造、挖潜增效及部分 IPO 募集资金的投入，公司精密金属
冲压结构件产能在原有基础上已经得到较大程度的提高，综合考虑目前电视行业景气度走低的市场背
景，公司本着谨慎使用募集资金的原则，决定终止实施“大屏幕液晶电视结构模组生产线智能化改造
项目”和“年产 60 套大屏幕液晶电视结构模组通用模具生产线项目”，并将结余募集资金全部投入
“金属精密构件研发和制造项目”。本次变更业经公司 2020 年 9 月 1 日第二届董事会第四次会议和
2020 年 9 月 17 日 2020 年第一次临时股东大会审议通过，并于 2020 年 9 月 2 日发布《关于部分变更
募集资金用途及对部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的公告》进行披露。
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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