中信建投证券股份有限公司
                  关于江苏利通电子股份有限公司
              2020 年度持续督导定期现场检查报告

上海证券交易所：

    经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏利通电子股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2018]1421 号文）核准，并经上海证券交易所同意，
江苏利通电子股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”、“利通电子”或“发
行人”）首次公开发行 2,500 万股股票，每股发行价为人民币 19.29 元，共计募集
资金人民币 48,225.00 万元，扣除发行费用及信息披露费用 6,345.40 万元，募集
资金净额为人民币 41,879.60 万元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务
所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验[2018]472 号）。国
金证券股份有限公司担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2018 年 12 月
24 日至 2020 年 12 月 31 日。

    因公司非公开发行股票另行聘请中信建投证券股份有限公司（以下简称“中
信建投证券”或“保荐机构”）担任保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》的相关规定，中信建投证券 2020 年 8 月承接利通电子首次公开发行股
票原保荐机构未完成的持续督导工作，并于 2021 年 1 月 30 日至 2021 年 2 月 1
日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    保荐机构于 2021 年 1 月 30 日至 2021 年 2 月 1 日对利通电子进行了现场检
查，参加人员为赵溪寻、陈昶、汪旭。

    在现场检查过程中，保荐机构结合利通电子的实际情况，查阅、收集了利通
电子有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查
证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制，信息披露，公司的独立性以
及与控股股东及其他关联方资金往来，募集资金使用，关联交易、对外担保、重



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大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报
告。

       二、对现场检查事项逐项发表的意见

       （一）公司治理和内部控制情况

       核查情况：

    项目组查阅了公司 2020 年以来的股东大会、董事会、监事会及专门委员会
的会议文件，获取了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议
事规则、信息披露制度、内部机构设置、内部审计制度等文件，对三会运作情况
进行了核查，并与公司高级管理人员进行了沟通。

       核查意见：

    经核查，保荐机构认为：利通电子的董事、监事和高级管理人员能够按照有
关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司章程、股东
大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够被有效执行，公司内幕知
情人管理制度已经建立并有效执行，公司激励制度履行程序合规、公司治理机制
能够有效发挥作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务
的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，内部审计部门和审计委员会
构成、履行职责合规，其对上市公司内部控制有效性的评估与事实相符，风险评
估和控制措施能够有效执行。

       （二）信息披露情况

       核查情况：

    项目组查阅了公司的 2020 年以来对外公开披露文件，并对公告文件内容及
对应的合同、文件资料等进行了核查，重点对其中涉及到三会文件等情况进行了
查询和了解，并对其中重大事项进行了核查、访谈。

       核查意见：

    经核查，保荐机构认为：利通电子上市以来到目前严格按照证券监管部门的
相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保
                                      2
各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。

    （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况

    核查情况：

    项目组查看了公司主要生产经营场所，重点对关联方资金往来进行了核查，
并对公司相关人员进行了访谈。

    核查意见：

    经核查，保荐机构认为：利通电子资产完整，人员、财务、机构和业务独立，
不存在公司依赖控股股东或资金被关联方占用的重大情况。

    （四）募集资金使用情况

    核查情况：

    项目组取得了募集资金专户的专户监管协议、银行对账单、募集资金变更相
关三会决议、可研报告等文件，并查阅了公司有关募集资金使用的对外披露文件，
对公司财务人员进行访谈。

    核查意见：

    经核查，保荐机构认为：利通电子募集资金存放和使用符合《上海证劵交易
所股票上市规则》、《上海证劵交易所上市公司募集资金管理规定》、《上市公司监
管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定，对募
集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    1、核查情况：




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    项目组查阅了利通电子 2020 年度关联交易、对外担保、重大对外投资的内
部控制制度、决策文件、相关合同、信息披露文件，并对所涉及的业务及财务人
员进行了询问确认。

    核查意见：

    经核查，保荐机构认为：利通电子 2020 年度未新增重大关联交易，不存在
损害上市公司及中小股东利益的情形，亦未对公司经营的独立性造成重大不利影
响；公司不存在违规担保的情形；公司对外投资决策严格按照公司的相关规定执
行，决策程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》
的有关规定，没有损害股东的利益。

    （六）经营情况

    核查情况：

    项目组向利通电子高级管理人员、财务负责人和部分业务人员了解了公司
2020 年以来的经营情况，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，
基于行业公开材料分析了公司所在行业发展情况。

    核查意见

    经核查，保荐机构认为：利通电子 2020 年度经营模式未发生重大变化，重
要经营场所正常运转；公司主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大变化；
公司本身经营情况良好，公司的核心竞争力也未发生重大变化。

    （七）保荐人认为应予现场检查的其他事项

    无。

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    保荐机构提请上市公司持续关注募集资金的使用情况，对闲置募集资金的现
金管理坚持审慎投资的原则，严格控制投资风险；提请上市公司根据中国证券监
督管理委员会、上海证券交易所等监管部门的相关规定及规则持续关注公司治理
及内部控制制度的完善性。


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    四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监会和交易
所报告的事项

    本次现场检查未发现利通电子存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
证券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在保荐机构本次现场检查工作中，利通电子积极提供所需文件资料，安排保
荐机构与利通电子高管及工作人员的相关访谈以及实地调研，为保荐机构的现场
检查工作提供便利。会计师、律师等其他相关中介机构配合情况良好。

    六、本次现场检查的结论

    通过现场检查，保荐机构认为：利通电子 2020 年在公司治理和内部控制，
信息披露，公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来，募集资金使用，
关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《上海证券
交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证
券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关规范性文件的重大事项。




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（本页无正文，仅为《中信建投证券股份有限公司关于江苏利通电子股份有限公
司 2020 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：

                 赵溪寻                   张   华




                                               中信建投证券股份有限公司




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