中信建投证券股份有限公司
关于江苏利通电子股份有限公司
首次公开发行股票部分限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为
江苏利通电子股份有限公司（以下简称“利通电子”或“公司”）首次公开发行
A 股股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券
交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关
法律法规和规范性文件的要求，对利通电子首次公开发行股票部分限售股解禁上
市流通事项进行了认真、审慎的核查，发表核查意见如下：
一、利通电子首次公开发行股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会于 2018 年 9 月 4 日出具的《关于核准江苏利通
电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1421 号）核准，
利通电子向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）25,000,000 股，并于 2018
年 12 月 24 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为
75,000,000 股，发行后总股本为 100,000,000 股，其中有限售条件流通股为
75,000,000 股，无限售条件流通股为 25,000,000 股。
2019 年 12 月 24 日，5,000,000 股有限售条件流通股上市流通，公司有限售
条件流通股变为 70,000,000 股，无限售条件流通股为 30,000,000 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及 8 名股东，共计持
有公司股票 70,000,000 股，占公司总股本的 70.00%，限售期自公司股票上市之
日起 36 个月。上述限售股将于 2021 年 12 月 23 日（星期四）限售期届满，将自
2021 年 12 月 24 日（星期五）起上市流通。
本次限售股形成后至今，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化。
二、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况
（一）本次限售股上市流通的有关承诺
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根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及上市公告书，本次申请解除股
份限售的股东作出的承诺如下：
1、限售安排和自愿锁定的承诺：
（1）公司实际控制人邵树伟、邵秋萍、邵培生、史旭平承诺：
①自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接
或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购上述股份。
②公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延
长至少 6 个月。本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发
行价。若公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则前
述发行价做相应调整。
③在锁定期限届满后，本人在担任公司董事/监事/高级管理人员期间每年转
让的股份不超过所持有公司股份总数的 25%；本人离职后半年内，不转让所持有
的公司股份，并按照原任期遵守股份转让的限制性规定。
（2）公司股东智巧投资承诺：
①自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本合伙企
业直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本合
伙企业直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。
②本合伙企业所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发
行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本合伙企业持有公司股票的锁定期限
自动延长至少 6 个月。若公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权
除息事项，则前述发行价做相应调整。
（3）公司其他自然人股东施佶、杨冰、吴开君承诺：
①公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或
间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购上述股份。
2
②公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延
长至少 6 个月。本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发
行价。若公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则前
述发行价做相应调整。
③在锁定期届满后，本人在担任公司董事/监事/高级管理人员期间每年转让
的股份不超过所持有公司股份总数的 25%；本人离职后半年内，不转让所持有的
公司股份，并按照原任期遵守股份转让的限制性规定。
2、本次发行前公司持股 5%以上股东持股及减持意向的承诺
（1）公司实际控制人邵树伟、邵秋萍、邵培生、史旭平承诺：
①在本人所持公司之股份的锁定期届满后，且在不丧失对公司控股股东/实
际控制人地位、不违反本人已作出的相关承诺的前提下，本人存在对所持公司的
股票实施有限减持的可能性，但届时的减持幅度将以此为限：A、所持公司股份
锁定期届满后的 12 个月内，减持股份总数将不超过本人届时持股数量的 20%；
B、所持公司股份锁定期届满后的 24 个月内，减持股份总数将不超过本人持股
数量的 40%；C、本人的减持价格将不低于公司首次公开发行股票时的发行价（若
发生除权除息等事项的，减持价格作相应调整）。
②通过大宗交易方式减持股份的，在连续 90 日内不得超过公司股份总数的
2%；通过集中竞价交易的，在连续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司股份
总数的 1%；本人如果因协议转让方式减持股份导致持股数量不足 5%的，本人
在 6 个月内继续遵守减持比例和信息披露的要求；本人如果采取协议转让方式减
持公司股票，保证单个受让方的受让比例不低于公司股份总数的 5%，转让价格
下限比照大宗交易的规定执行。
③若本人拟减持公司股份，本人将在减持前 5 个交易日通知公司，并由公司
在减持前 3 个交易日予以公告。若本人计划通过证券交易所集中竞价交易减持股
份的，应当在首次卖出的 15 个交易日前预先披露减持计划。在减持达到公司股
份总数 1%时，在该事实发生之日起 2 个交易日内作出公告。在减持时间区间内，
3
本人在减持数量过半或减持时间过半时，披露减持进展情况。在减持计划实施完
毕后或者减持期间届满后 2 个交易日内，再次公告减持的具体情况。前述减持计
划的内容包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持时间、方式、价格区间、
减持原因。
④本人承诺：本人存在以下情形，不得减持股份：
A、本人如涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关
立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的；
B、本人因违反交易所业务规则，被交易所公开谴责未满 3 个月的。
⑤本人减持通过集中竞价交易买入的公司股份，不适用上述承诺。本人减持
通过集中竞价交易买入的公司股份完毕后，继续减持本人通过其他方式获得的公
司股份的，应当遵守相关法律、法规及相关规范性文件的要求。
⑥本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺；同时如相关法律、
法规、规范性文件、中国证监会、证券交易所就股份减持出台了新的规定或措施，
且上述承诺不能满足证券监管部门的相关要求时，本人承诺届时将按照相关规定
出具补充承诺或重新出具新的承诺。
⑦本人将严格遵守我国法律法规以及规范性文件规定的关于股东、董事/监
事/高级管理人员持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行相应义务。如本人
违反本承诺进行减持的，自愿将减持所得收益上缴公司。
本人作为公司的控股股东/实际控制人，持续看好公司以及所处行业的发展
前景，愿意长期持有公司股票。其将在不违背有关法律法规规定及本人作出的有
关股份锁定承诺的前提下，根据个人经济状况及公司股票价格走势择机进行适当
的增持或减持。
（二）上述有关承诺的履行情况
截至本核查意见出具日，本次申请解除限售股份持有人严格履行了在公司首
次公开发行股票并上市时所作出的承诺，上述限售股持有人不存在相关承诺未履
行而影响本次限售股上市流通的情况。
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三、控股股东及其关联方资金占用情况
利通电子不存在控股股东及其关联方资金占用情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股上市流通数量为 70,000,000 股，占公司股本总数的 70%。
2、本次限售股上市流通的日期为 2021 年 12 月 24 日。
3、本次股份解除限售及申请上市流通具体情况如下：
持有限售股 本次上市 本次上市流通 剩余限
持有限售股数
序号 股东名称 占公司总股 流通数量 数量占公司总 售股数
量（股）
本比例 （股） 股本比例 量（股）
1 邵树伟 48,414,000 48.41% 48,414,000 48.41% -
2 邵秋萍 12,000,000 12.00% 12,000,000 12.00% -
3 邵培生 4,586,000 4.59% 4,586,000 4.59% -
宜兴利通
4 智巧有限 2,830,000 2.83% 2,830,000 2.83% -
合伙企业
5 史旭平 1,000,000 1.00% 1,000,000 1.00% -
6 施佶 700,000 0.70% 700,000 0.70% -
7 杨冰 300,000 0.30% 300,000 0.30% -
8 吴开君 170,000 0.17% 170,000 0.17% -
五、公司股份变动情况
本次限售股解禁后，利通电子股份结构变动情况如下：
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、境内自然人持有股份 67,170,000 -67,170,000 -
有限售条件
2、其他 2,830,000 -2,830,000 -
的流通股份
有限售条件的流通股份合计 70,000,000 -70,000,000 -
A股 30,000,000 70,000,000 100,000,000
无限售条件
的流通股份
无限售条件的流通股份合计 30,000,000 70,000,000 100,000,000
5
股份总额 100,000,000 - 100,000,000
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：利通电子本次限售股份上市流通符合《上海证券交
易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关
法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均
符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份
股东均严格履行了其在首次公开发行股票中作出的各项承诺；截至本核查意见出
具日，利通电子关于本次限售股份解禁的相关信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对利通电子本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
6
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏利通电子股份有限公司
首次公开发行股票部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
赵溪寻 张 华
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
7
