北京市天元律师事务所
关于江苏利通电子股份有限公司
2022 年第三次临时股东大会的法律意见
京天股字（2022）第 513 号
致：江苏利通电子股份有限公司
江苏利通电子股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年第三次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于 2022
年 9 月 15 日在江苏省宜兴市徐舍工业集中区立通路 18 号江苏利通电子股份有限公
司行政楼一楼董事会会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接
受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会会议，并根据《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大
会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《江苏利通电子股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程
序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具
本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《江苏利通电子股份有限公司第二届董事
会第二十三次会议决议公告》《江苏利通电子股份有限公司第二届监事会第十六次
会议决议公告》《江苏利通电子股份有限公司关于召开 2022 年第三次临时股东大会
的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件
和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，
并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律
师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或
1
者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的
核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、
准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公
告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法对出具的
法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的
文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司第二届董事会于 2022 年 8 月 23 日召开第二十三次会议作出决议召集本次
股东大会，并于 2022 年 8 月 25 日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通
知》。该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事
项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场
会议于 2022 年 9 月 15 日 14 点 30 分在江苏省宜兴市徐舍工业集中区立通路 18 号江
苏利通电子股份有限公司行政楼一楼董事会会议室召开，由董事长邵树伟先生主持，
完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过上交所股东大会网络投票系统进
行，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开
当日的 9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
2
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 7 人，共
计持有公司有表决权股份 90,885,366 股，占公司股份总数的 49.9370%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东
及股东代表（含股东代理人）共计 6 人，共计持有公司有表决权股份 88,534,400 股，
占公司股份总数的 48.6453%。
2、根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络
投票的股东共计 1 人，共计持有公司有表决权股份 2,350,966 股，占公司股份总数的
1.2917%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或
股东代理人）以外的其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）2 人，
代表公司有表决权股份数 5,054,766 股，占公司股份总数的 2.7773%。
除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、监事、公司董事会秘书以现场
或通讯方式出席了会议，公司高级管理人员、本所律师列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
3
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同
进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司向公
司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）非累积投票议案
1、关于《首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补
充流动资金》的议案
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
（股） （股） （股）
A股 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计: 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
表决结果：通过。
2、关于《修订<公司章程>及附件》的议案》
以下各子议案涉及特别决议事项，均需获得出席本次股东大会有表决权股份总
数的三分之二以上审议通过。
2.01《公司章程》
表决情况：
4
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
（股） （股） （股）
A股 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计: 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
表决结果：通过。
2.02《股东大会议事规则》
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
（股） （股） （股）
A股 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计: 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
表决结果：通过。
2.03《董事会议事规则》
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
（股） （股） （股）
A股 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
5
普通股合计: 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
表决结果：通过。
3、关于《修订公司相关制度》的议案
3.01《董事会秘书工作细则》
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
（股） （股） （股）
A股 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计: 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
表决结果：通过。
3.02《董事会审计委员会工作细则》
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
（股） （股） （股）
A股 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计: 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
表决结果：通过。
3.03《关联交易管理办法》
6
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
（股） （股） （股）
A股 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计: 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
表决结果：通过。
3.04《募集资金管理制度》
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
（股） （股） （股）
A股 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计: 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
表决结果：通过。
3.05《投资者关系管理办法》
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
（股） （股） （股）
7
A股 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计: 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
表决结果：通过。
3.06《信息披露管理制度》
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
（股） （股） （股）
A股 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计: 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
表决结果：通过。
3.07《对外投资管理制度》
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
（股） （股） （股）
A股 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计: 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
表决结果：通过。
3.08《对外担保管理制度》
8
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
（股） （股） （股）
A股 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计: 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
表决结果：通过。
3.09《防范控股股东及其关联方资金占用管理办法》
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
（股） （股） （股）
A股 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计: 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
表决结果：通过。
3.10《独立董事工作制度》
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
（股） （股） （股）
9
A股 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计: 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
表决结果：通过。
4、关于《提名张晓红女士为公司监事候选人》的议案
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
（股） （股） （股）
A股 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计: 90,885,366 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
表决结果：通过。
（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号
票数（股） 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （股） （%） （股） （%）
1 关于《首次公开发行股 5,054,766 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
票募集资金投资项目结
项并将节余募集资金永
久补充流动资金》的议
10
案
2.01 《公司章程》 5,054,766 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.02 《股东大会议事规则》 5,054,766 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.03 《董事会议事规则》 5,054,766 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.01 《董事会秘书工作细 5,054,766 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
则》
3.02 《董事会审计委员会工 5,054,766 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
作细则》
3.03 《关联交易管理办法》 5,054,766 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.04 《募集资金管理制度》 5,054,766 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.05 《投资者关系管理办 5,054,766 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
法》
3.06 《信息披露管理制度》 5,054,766 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.07 《对外投资管理制度》 5,054,766 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.08 《对外担保管理制度》 5,054,766 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.09 《防范控股股东及其关 5,054,766 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
联方资金占用管理办
法》
3.10 《独立董事工作制度》 5,054,766 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4 关于《提名张晓红女士 5,054,766 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
11
为公司监事候选人》的
议案
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员
资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
12
