北京市天元律师事务所
                   关于镇海石化工程股份有限公司
              2017 年第一次临时股东大会的法律意见


                                                      京天股字（2017）第 441 号


致：镇海石化工程股份有限公司


    镇海石化工程股份有限公司（以下简称“公司”）2017 年第一次临时股东大会（以

下简称“本次股东大会”）采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，其中现场会议

于 2017 年 8 月 11 日（星期五）下午 13:00 在宁波市高新区星海南路 36 号石化大厦

公司会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本

所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、（以下简称

“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东

大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《镇海石化工程股份有限公司公司

章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、

出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律

意见。

    为出具本法律意见，本所律师审查了《镇海石化工程股份有限公司第三届董事会

第十二次会议决议》、《镇海石化工程股份有限公司第三届监事会第七次会议决议公

告》、《镇海石化工程股份有限公司关于召开 2017 年第一次临时股东大会的通知》（以

下简称“《召开股东大会通知》”），以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时
审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次

股东大会议案表决票的现场监票计票工作。

    本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理

办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日

以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原

则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发

表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相

应法律责任。

    本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其

他公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法对

出具的法律意见承担责任。

    本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供

的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

    一、本次股东大会的召集、召开程序

    公司第三届董事会于 2017 年 7 月 26 日召开的第十二次会议做出决议召集本次

股东大会，并于 2017 年 7 月 27 日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通

知》，该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、

投票方式和出席会议对象等内容。

    本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场

会议于 2017 年 8 月 11 日（星期五）下午 13:00 在宁波市高新区星海南路 36 号石化

大厦公司会议室召开，公司董事长赵立渭先生主持会议，完成了全部会议议程。本次
股东大会网络投票通过上交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票

的具体时间为 2017 年 8 月 11 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过互联

网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

    本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大

会规则》和《公司章程》的规定。

    二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格

    （一）出席本次股东大会的人员资格

    出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 42 人，共

计持有公司有表决权股份 44,850,741 股，占公司股份总数的 33.7232%。

    1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股

东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及

股东代表（含股东代理人）共计 41 人，共计持有公司有表决权股份 44,849,441 股，

占公司股份总数的 33.7222%。

    2、根据上海证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络投

票的股东共计1人，共计持有公司有表决权股份1300股，占公司股份总数的0.00098 %。

    公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或

股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）29 人，代表

公司有表决权股份数 17,373,354 股，占公司股份总数的 13.0630%。

    除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师出

席了会议，部分高级管理人列席了会议。

    （二）本次股东大会的召集人
       本次股东大会的召集人为公司董事会。

       网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。在参与网

络投票的股东代表资格均符合有关法律法规及公司章程的前提下，经核查，本所律师

认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。

       三、本次股东大会的表决程序、表决结果

       经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。

       本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行

了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。

       本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进

行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上海证券信息有限公司向公司提供

的投票统计结果为准。

       经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：

    1、审议通过《关于修订<公司章程>相关条款并办理工商变更登记等事项的议

案》

       表决结果：同意 44,849,441 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 99.9971％；

反对 1,300 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0029％；弃权 0 股，占出席股

东大会有表决权股份总数的 0.0000％。

       其中，中小股东投票结果为：同意 17,372,054 股，占出席会议的中小股东的有表

决权股份总数的 99.9925％；反对 1,300 股，占出席会议的中小股东的有表决权股份

总数的 0.0075％；弃权 0 股，占出席会议的中小股东的有表决权股份总数的 0.0000％。

       表决结果：通过
    2、审议通过《关于确认过往委托理财的议案》

    表决结果：同意 44,849,441 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 99.9971％；

反对 1,300 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0029％；弃权 0 股，占出席股

东大会有表决权股份总数的 0.0000％。

    其中，中小股东投票结果为：同意 17,372,054 股，占出席会议的中小股东的有表

决权股份总数的 99.9925％；反对 1,300 股，占出席会议的中小股东的有表决权股份

总数的 0.0075％；弃权 0 股，占出席会议的中小股东的有表决权股份总数的 0.0000％。

    表决结果：通过

    本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

    四、结论性意见

    综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、

《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及

召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

    （本页以下无正文）