北京市天元律师事务所
关于镇海石化工程股份有限公司
2018 年年度股东大会的法律意见
京天股字（2019）第 173 号
致：镇海石化工程股份有限公司
镇海石化工程股份有限公司（以下简称“公司”）2018 年年度股东大会（以
下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于
2019 年 5 月 8 日在宁波市高新区星海南路 36 号石化大厦召开。北京市天元律师事
务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会
议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《镇
海石化工程股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本
次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决
程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《镇海石化工程股份有限公司第三届董
事会第二十五次会议决议公告》、《镇海石化工程股份有限公司第三届监事会第十七
次会议决议公告》、《镇海石化工程股份有限公司关于召开 2018 年年度股东大会的
通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件
和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，
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并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行
了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论
性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责
任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他
公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法对
出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供
的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
公司第三届董事会于 2019 年 4 月 16 日召开第二十五次会议做出决议召集本次
股东大会，并于 2019 年 4 月 18 日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通
知》。该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事
项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场
会议于 2019 年 5 月 8 日 13:30 在宁波市高新区星海南路 36 号石化大厦召开，由董
事长赵立渭主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过上交所股东大
会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日的交
易时间段，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票系统进行投票
的具体时间为股东大会召开当日 9:15-15:00。
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本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 37 人，
共计持有公司有表决权股份 73,148,390 股，占公司股份总数的 42.0328%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东
及股东代表（含股东代理人）共计 36 人，共计持有公司有表决权股份 73,147,490
股，占公司股份总数的 42.0324%。
2、根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网
络投票的股东共计 1 人，共计持有公司有表决权股份 900 股，占公司股份总数的
0.0005%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或
股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）23 人，
代表公司有表决权股份数 27,071,880 股，占公司股份总数的 15.5562%。
除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、监事、公司董事会秘书及本所
律师出席了会议，部分高级管理人列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
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法、有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同
进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司向公
司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
1、审议通过《关于公司 2018 年年度报告及其摘要的议案》
表决情况：同意 73,148,390 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.00%；弃权 0
股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.00%。
其中，中小投资者投票情况为：同意27,071,880股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0.00%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.00%。
表决结果：通过
2、审议通过《关于公司2018年度董事会工作报告的议案》
表决情况：同意73,148,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%。
其中，中小投资者投票情况为：同意27,071,880股，占出席会议中小投资者所
4
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0.00%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.00%。
表决结果：通过
3、审议通过《关于公司2018年度监事会工作报告的议案》
表决情况：同意73,148,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%。
其中，中小投资者投票情况为：同意27,071,880股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0.00%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.00%。
表决结果：通过
4、审议通过《关于公司2018年度财务决算报告的议案》
表决情况：同意73,148,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%。
其中，中小投资者投票情况为：同意27,071,880股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0.00%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.00%。
表决结果：通过
5、审议通过《关于公司2018年度利润分配预案的议案》
表决情况：同意73,148,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%；弃权0股，
5
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%。
其中，中小投资者投票情况为：同意27,071,880股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0.00%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.00%。
表决结果：通过
6、审议通过《关于确认董事、监事2018年度薪酬的议案》
表决情况：同意73,148,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%。
其中，中小投资者投票情况为：同意27,071,880股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0.00%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.00%。
表决结果：通过
7、审议通过《关于续聘公司2019年度财务报告审计机构和内部控制审计机构
的议案》
表决情况：同意73,148,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%。
其中，中小投资者投票情况为：同意27,071,880股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0.00%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.00%。
表决结果：通过
6
8、审议通过《关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的议案》
表决情况：同意73,148,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%。
其中，中小投资者投票情况为：同意27,071,880股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0.00%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.00%。
表决结果：通过
9、审议通过《关于公司2018年度内部控制评价报告的议案》
表决情况：同意73,148,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%。
其中，中小投资者投票情况为：同意27,071,880股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0.00%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.00%。
表决结果：通过
10、《关于选举第四届董事会非独立董事的议案》
10.01 选举赵立渭为公司第四届董事会董事
表决情况：同意73,148,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%。
其中，中小投资者投票情况为：同意27,071,880股，占出席会议中小投资者所
7
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0.00%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.00%。
表决结果：通过
10.02 选举范其海为公司第四届董事会董事
表决情况：同意73,148,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%。
其中，中小投资者投票情况为：同意27,071,880股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0.00%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.00%。
表决结果：通过
10.03 选举范晓梅为公司第四届董事会董事
表决情况：同意73,148,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%。
其中，中小投资者投票情况为：同意27,071,880股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0.00%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.00%。
表决结果：通过
10.04 选举翁巍为公司第四届董事会董事
表决情况：同意73,148,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%；弃权0股，
8
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%。
其中，中小投资者投票情况为：同意27,071,880股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0.00%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.00%。
表决结果：通过
10.05 选举蔡劲松为公司第四届董事会董事
表决情况：同意73,148,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%。
其中，中小投资者投票情况为：同意27,071,880股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0.00%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.00%。
表决结果：通过
10.06 选举宋涛为公司第四届董事会董事
表决情况：同意73,148,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%。
其中，中小投资者投票情况为：同意27,071,880股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0.00%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.00%。
表决结果：通过
11、《关于选举第四届董事会独立董事的议案》
9
11.01 选举罗杰为公司第四届董事会独立董事
表决情况：同意73,148,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%。
其中，中小投资者投票情况为：同意27,071,880股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0.00%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.00%。
表决结果：通过
11.02 选举陈良照为公司第四届董事会独立董事
表决情况：同意73,148,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%。
其中，中小投资者投票情况为：同意27,071,880股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0.00%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.00%。
表决结果：通过
11.03 选举张健为公司第四届董事会独立董事
表决情况：同意73,148,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%。
其中，中小投资者投票情况为：同意27,071,880股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
10
总数的0.00%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.00%。
表决结果：通过
12、审议通过《关于公司第四届独立董事津贴的议案》
表决情况：同意73,148,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%。
其中，中小投资者投票情况为：同意27,071,880股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0.00%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.00%。
表决结果：通过
13、《关于选举第四届监事会非职工代表监事的议案》
13.01 选举张一钢为公司第四届监事会非职工代表监事
表决情况：同意73,148,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%。
其中，中小投资者投票情况为：同意27,071,880股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0.00%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.00%。
表决结果：通过
13.02 选举余瑾为公司第四届监事会非职工代表监事
表决情况：同意73,148,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%；弃权0股，
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占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%。
其中，中小投资者投票情况为：同意27,071,880股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0.00%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.00%。
表决结果：通过
14、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
表决情况：同意73,148,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.00%。
其中，中小投资者投票情况为：同意27,071,880股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0.00%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.00%。
表决结果：通过
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员
资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
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（此页无正文，为《北京市天元律师事务所关于镇海石化工程股份有限公司 2018
年年度股东大会的法律意见》之签署页）
北京市天元律师事务所（盖章）
负责人： _______________
朱小辉
经办律师（签字）： ______________
谢发友
______________
李 化
本所地址：中国北京市西城区丰盛胡同 28 号
太平洋保险大厦 10 层，邮编: 100032
2019 年 5 月 8 日
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