浙商证券股份有限公司
                关于镇海石化工程股份有限公司
          2019 年度募集资金存放与实际使用情况的
                            专项核查报告
    浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“保荐机构”）作为镇海
石化工程股份有限公司（以下简称“镇海股份”或“公司”）首次公开发行股票
及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交
易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》等法规的要求，对镇海股份 2019 年度募集资金存放与实际使用情况进行了
核查，现将核查情况汇报如下：

    一、募集资金的存放、使用及专户余额情况

   1、募集资金的基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准镇海石化工程股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可〔2017〕29 号）核准，并经上海证券交易所同意，
镇海股份向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,557.63 万股，发行
价为每股人民币 13.86 元，共计募集资金 35,448.7518 万元，扣除发行费用后，
实际募集资金净额为 31,193.7518 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师
事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕25 号）。
    2、募集资金使用和结余情况
    公司以前年度已使用募集资金 26,249.07 万元，以前年度收到的银行存款利
息扣除银行手续费等的净额为 342.94 万元,以前年度收到的理财产品投资收益
为 1,049.53 万元。
    公司 2019 年度实际使用募集资金 6,444.71 万元，2019 年度收到的银行存
款利息扣除银行手续费等的净额为 11.78 万元，2019 年度收到的理财产品投资
收益为 96.34 万元，2019 年度募集资金结余金额转为公司流动资金 0.56 万元。
    公司累计已使用募集资金 32,693.78 万元，累计收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 354.72 万元，累计收到的理财产品投资收益为 1,145.87
万元，累计结余金额转为公司流动资金 0.56 万元。

                                    1
    截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 0.00 万元（包括累计收到的
银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
   3、募集资金管理情况
    为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券
交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年
修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《镇
海石化工程股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管
理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保
荐机构于2017年2月6日分别与中国银行股份有限公司宁波市科技支行、中国建设
银行股份有限公司宁波国家高新区支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确
了各方的权利和义务。本年度内，公司在募集资金的存放、使用过程中均按照上
述监管协议的规定履行，不存在违反《管理办法》及《上海证券交易所上市公司
募集资金管理规定（2013 年修订）》规定的情形。
    4、募集资金专户存储情况
    截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金存放专项账户的情况如下：
                                                                         单位：元



   序号           开户银行            银行账号      注销前余额         备注
          中国银行股份有限公司宁                                  已于 2019 年 11
     1                             375372218001       4,609.08
          波市科技支行                                            月 27 日销户

          中国建设银行股份有限公   33150198513600                 已于 2019 年 12
     2                                                1,037.06
          司宁波国家高新区支行     000557                         月 14 日销户

                       合    计                       5,646.14

   注：上述募集资金账户结余资金 5,646.14 元已转为公司流动资金。


    二、募集资金的实际使用情况

    1、投资项目的进展情况：

    公司募集资金投资项目进展情况详见附件“募集资金使用情况对照表”。

    2、闲置募集资金进行现金管理的情况

                                      2
    公司本着股东利益最大化原则,为提高暂时闲置募集资金的使用效率,合理
利用闲置募集资金，于 2018 年 4 月 8 日召开了第三届董事会第十八次会议和第
三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金
购买理财产品的议案》，同意公司使用总额度不超过人民币 1.9 亿元的暂时闲置
募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、低风险、 期限不超过
12 个月的保本型理财产品，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。董
事会授权公司管理层负责办理使用闲置募集资金购买理财产品等相关事宜，具体
事项由公司财务部负责组织实施。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意
见，保荐机构对本事项发表了专项意见。
    截止 2019 年末，公司用于现金管理的募集资金已全部赎回并使用完毕。
    经核查，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司第三届董
事会第十八次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过，独立董事对此发表明
确同意的意见，保荐机构也出具了专项核查报告。公司使用暂时闲置募集资金进
行现金管理事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法规的规定，不存在变相改变募集
资金使用用途的情形，不影响募集资金投资项目的正常进行。

    3、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

    公司通过技术研发中心扩建工程，可以进一步提升公司相关业务领域工程技
术开发、技术服务的技术内涵，研发部门本身不直接产生经营效益，但通过为公
司在硫磺回收等领域的工程设计、咨询业务和工程总承包项目服务，可以提高公
司在上述各项业务的竞争力和项目承揽中标率，取得综合经济效益。该项目无法
单独核算经济效益。

    4、其他事项

    报告期内，公司募集资金投资项目未出现异常情况，公司不存在将募投项目
节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

    三、募集资金投向变更的情况

    报告期内，公司不存在变更募集资金投向的情况。


                                    3
       四、募集资金使用及披露中存在的问题

       报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资
金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，已使用的募集资金均投向所承诺
的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情况。
       五、其他情况
       根据 2018 年 10 月 23 日公司第三届董事会第二十一次会议审议通过的《关
于部分募投项目内部变更的议案》，对公司技术研发中心扩建工程中的内部投资
结构及投资进度进行变更，投资结构由原先研发中心装修、软件及设备、研发费
用和办公设备变更为软件、研发费用和办公用品。投资进度由原计划在发行募集
资金到位后 12 个月内完成调整为到 2019 年 9 月底完成。技术研发中心扩建工程
内部投资结构变化如下：
                 募集资金承诺投资总额（变更前）      募集资金承诺投资总额（变更后）
  项目名称
                      投资内容    金额（万元）          投资内容      金额（万元）

                 研发中心装修               600.00
                                                     软件                    600.00
技术研发中心扩   软件及设备            1,200.00

建工程           研发费用                   600.00   研发费用              2,064.42

                 办公用品                   200.00   办公用品                 15.21

  合     计                            2,600.00                            2,679.63

    注：预计投资金额总计变化系存储于专户募集资金产生的理财收益及利息收入所致。



       六、保荐机构核查意见

       经核查，本保荐机构认为：镇海股份 2019 年度募集资金存放和使用符合《上
海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年
修订)》、《管理办法》等相关规定要求，公司对募集资金进行了专户存放和专项
使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募
集资金的情况。
       附件：募集资金使用情况对照表。



                                        4
（本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于镇海石化工程股份有限公司2019
年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人签字：
                          郑周                邹颖


                                                 浙商证券股份有限公司
                                                       年      月   日
（本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于镇海石化工程股份有限公司2019
年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）




                                  5
附件

                                                               募集资金使用情况对照表
                                                                            2019 年度
                                                                                                                                                           单位：人民币万元
募集资金总额                                               31,193.75          本年度投入募集资金总额                                                            6,444.71

变更用途的募集资金总额
                                                                              已累计投入募集资金总额                                                            32,693.78
变更用途的募集资金总额比例

                                                      截至期末                 截至期末    截至期末累计
                 是否已变     募集资金                                                                     截至期末投入                          本年度   是否达     项目可行
   承诺投资                                调整后     承诺投入     本年度      累计投入   投入金额与承诺                         项目达到
                 更项目（含   承诺投资                                                                       进度(%)                             实现的   到预计 性是否发生
       项目                               投资总额      金额      投入金额       金额     投入金额的差额                    预定可使用状态日期
                 部分变更）     总额                                                                       (4)＝(2)/(1)                           效益     效益      重大变化
                                                         (1)                     (2)       (3)＝(2)-(1)
技术研发中心扩
                    否         2,600.00    2,679.63    2,679.63   1,139.37     2,695.39            15.76         100.59             -              -        -           否
建工程
补充工程总承包
                    否        28,593.75   28,593.75   28,593.75   5,305.34    29,998.39         1,404.64         104.91             -              -        -           否
业务营运资金

       合计         －        31,193.75   31,273.38   31,273.38   6,444.71    32,693.78         1,420.40        －                  －             -       －           －

未达到计划进度原因（分具体项目）                                                                                       无

项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                                       无

募集资金投资项目先期投入及置换情况                                                                                     无

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                                                                     无




                                                                                  6
                                               根据公司三届十八次董事会会议审议通过《关于公司使用暂时闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》，授
                                               权公司经营层，在不影响募投项目进度安排及募集资金安全的前提下，对最高额度不超过 19,000.00 万元闲置募集
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
                                               资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司 2019 年使用闲
                                               置募集资金购买理财产品均已赎回。

募集资金其他使用情况                                                                             无




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