北京市天元律师事务所
关于镇海石化工程股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会的法律意见
京天股字（2022）第 188 号
致：镇海石化工程股份有限公司
镇海石化工程股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年第一次临时股东大会
（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议
于 2022 年 5 月 6 日 13 点 30 分在宁波市高新区星海南路 36 号石化大厦 410 会议
室召开。因受新型冠状病毒肺炎疫情的影响，北京市天元律师事务所（以下简称“本
所”）接受公司聘任，本所指派的律师通过视频方式对公司本次股东大会进行见证，
并根据《中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 以下简称“《证券法》”）
《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《镇海石化工程股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、
召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事
项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《镇海石化工程股份有限公司第四届董事
会第二十六次会议决议公告》《镇海石化工程股份有限公司第四届监事会第十五次
会议决议公告》《镇海石化工程股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会
的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和
资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，
并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
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本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律
师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生
或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充
分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意
见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他
公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法对
出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供
的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
公司第四届董事会于 2022 年 4 月 18 日召开第二十六次会议做出决议召集本
次股东大会，并于 2022 年 4 月 20 日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会
通知》。该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议
事项、投票注意事项和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场
会议于 2022 年 5 月 6 日 13 点 30 分在宁波市高新区星海南路 36 号石化大厦 410 会
议室召开，由朱建江先生主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过
上交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为股东大会
召开日的交易时间段，即[9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00]；通过互联网投票系
统进行投票的具体时间为股东大会召开当日[9:15-15:00]。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
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出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 13 人，
共计持有公司有表决权股份 76,728,814 股，占公司有表决权股份总数的 32.1464%，
其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东
及股东代表（含股东代理人）共计 13 人，共计持有公司有表决权股份 76,728,814
股，占公司股份总数的 32.1464%。
2、根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网
络投票的股东共计 0 人，共计持有公司有表决权股份 0 股，占公司有表决权股份总
数的 0%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或
股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）4 人，代
表公司有表决权股份数 21,786,101 股，占公司有表决权股份总数的 9.1275%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事及公司董事会秘书、本所律师
出席了会议，公司高级管理人员列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由上交所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》及相关公告
文件中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
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了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同
进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司向公
司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《关于选举公司第五届董事会非独立董事的议案》
1.01 关于选举姚国锋为公司第五届董事会非独立董事的议案
表决情况：同意 76,728,814 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 21,786,101 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过
1.02 关于选举范其海为公司第五届董事会非独立董事的议案
表决情况：同意 76,728,814 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 21,786,101 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过
1.03 关于选举宋涛为公司第五届董事会非独立董事的议案
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表决情况：同意 76,728,814 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 21,786,101 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过
1.04 关于选举冯鲁苗为公司第五届董事会非独立董事的议案
表决情况：同意 76,728,814 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 21,786,101 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过
1.05 关于选举沈科昱为公司第五届董事会非独立董事的议案
表决情况：同意 76,728,814 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 21,786,101 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过
1.06 关于选举谢清青为公司第五届董事会非独立董事的议案
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表决情况：同意 76,728,814 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 21,786,101 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过
（二）《关于选举公司第五届董事会独立董事的议案》
2.01 关于选举葛攀攀为公司第五届董事会独立董事的议案
表决情况：同意 76,728,814 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 21,786,101 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过
2.02 关于选举朱艳为公司第五届董事会独立董事的议案
表决情况：同意 76,728,814 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 21,786,101 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过
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2.03 关于选举张健为公司第五届董事会独立董事的议案
表决情况：同意 76,728,814 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 21,786,101 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过
（三）《关于选举公司第五届监事会股东代表监事》
3.01 关于选举余瑾为公司第五届监事会股东代表监事的议案
表决情况：同意 76,728,814 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 21,786,101 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过
3.02 关于选举杨权华为公司第五届监事会股东代表监事的议案
表决情况：同意 76,728,814 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 21,786,101 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
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表决结果：通过
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员
资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
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（本页无正文，为《北京市天元律师事务所关于镇海石化工程股份有限公司2022
年第一次临时股东大会的法律意见》之签署页）
北京市天元律师事务所（盖章）
负责人：_______________
朱小辉
经办律师（签字）：______________
谢发友
______________
王志强
本所地址：中国北京市西城区丰盛胡同 28 号
太平洋保险大厦 10 层，邮编：100032
年 月 日
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