上海畅联国际物流股份有限公司

                         2018 年度持续督导报告书

上市公司名称：上海畅联国际物流股份有限公司（以下简称“畅联股份”、“上市公司”或
“公司”）
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）
                            联系地址：上海浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦32层
保荐代表人姓名：张磊
                            联系方式：021-5879 6226
                            联系地址：上海浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦32层
保荐代表人姓名：李扬
                            联系方式：021-5879 6226



    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1491号”文《中国证券监督管
理委员会关于核准上海畅联国际物流股份有限公司首次公开发行股票的批复》的
核准，2017年9月，公司于上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A
股）9,216.67万股，发行价为7.37元/股，募集资金总额为人民币679,268,579.00元，
扣除承销及保荐等发行费用人民币41,155,000.00元，实际募集资金净额为人民币
638,113,579.00元。该等股票已于2017年9月13日在上海证券交易所（以下简称“上
交所”）上市。中金公司担任畅联股份首次公开发行股票并上市持续督导的保荐
机构。

    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（简称《保荐办法》）和
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（简称《持续督导工作指引》），
保荐机构通过日常沟通、定期回访、现场检查等尽职调查等方式对畅联股份进行
持续督导，具体情况如下：

一、保荐机构自上市公司发行证券起对上市公司的持续督导工作情况

                 工作内容                                完成或督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针    已根据工作进度制定持续督导相应工作
对具体的持续督导工作制定相应的工作计划         计划
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开
始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协     已与畅联股份签订保荐协议，该协议已
议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上   明确了双方在持续督导期间的权利义务
交所备案
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调    与畅联股份保持日常沟通和定期回访，


                                       1
                 工作内容                                完成或督导情况
查等方式开展持续督导工作                       针对持续督导事项专门进行了尽职调
                                               查，并对有关事项进行了现场核查
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法    截至本报告出具日，畅联股份未发生须
违规事项公开发表声明的，应于披露前向上交所报   按有关规定公开发表声明的违法违规事
告，经上交所审核后在指定媒体上公告             项
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现
                                               截至本报告出具日，上市公司或相关当
之日起五个工作日内向上交所报告，报告内容包括
                                               事人未发生违法违规、违背承诺等情况
上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等
事项的具体情况，保荐机构采取的督导措施等
6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员
                                               截至本报告出具日，上市公司及其董事、
遵守法律、法规、部门规章和上交所发布的业务规
                                               监事、高级管理人员未发生违法违规、
则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项
                                               违背承诺等情况
承诺
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制    对畅联股份公司治理制度的建立和实施
度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事   情况进行了核查，该等公司治理制度符
规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等   合相关法规要求并得到了有效执行
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部   对畅联股份内控制度的建立和实施情况
审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担   进行了核查，该等内控制度符合相关法
保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重   规要求并得到了有效执行
大经营决策的程序与规则等
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制
度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分   详见“二、保荐机构对上市公司信息披
理由确信上市公司向上交所提交的文件不存在虚     露审阅的情况”
假记载、误导性陈述或重大遗漏
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、
上交所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题
                                             详见“二、保荐机构对上市公司信息披
的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或
                                             露审阅的情况”
补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交
所报告
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅
的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日
                                               详见“二、保荐机构对上市公司信息披
内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信
                                               露审阅的情况”
息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市
公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告
12、关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、
                                               经核查，截至本报告出具日，畅联股份
上交所纪律处分或者被上交所出具监管关注函的
                                               未发生该等情况
情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以
纠正
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等   经核查，截至本报告出具日，畅联股份
履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制   及控股股东、实际控制人未发生违背相

                                        2
                 工作内容                                完成或督导情况
人等未履行承诺事项的，及时向上交所报告         关承诺的情况
14、关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对
市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应
                                             经核查，截至本报告出具日，畅联股份
披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不
                                             未发生该等情况
符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；
上市公司不予披露或澄清的，应及时向上交所报告
15、发现以下情形之一的，保荐机构应督促上市公
司做出说明并限期改正，同时向上交所报告：（一）
上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等上交所相关
业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具
的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大 经核查，截至本报告出具日，畅联股份
遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上市 未发生该等情况
公司出现《证券发行上市保荐业务管理办法》第七
十一条、第七十二条规定的情形；（四）上市公司
不配合保荐机构持续督导工作；（五）上交所或保
荐机构认为需要报告的其他情形
                                               已制定了现场检查的相关工作计划，并
16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现   明确了现场检查的工作要求；项目保荐
场检查工作要求，确保现场检查工作质量           代表人李扬与其他项目组成员于2019年
                                               4月23日对畅联股份进行了现场检查
17、上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应
当知道之日起十五日内或上交所要求的期限内，对
上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实
际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资
金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用   经核查，截至本报告出具日，畅联股份
募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业   未发生需专项现场检查的情形
务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程序
和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润
比上年同期下降50%以上；（七）上交所要求的其
他情形




二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况

    根据中国证监会《保荐办法》和《持续督导工作指引》等相关规定，保荐机
构对畅联股份自 2018 年度在上交所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，
对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。

    具体信息披露文件及审阅情况如下：




                                         3
    日期                      披露信息                          审阅情况
2018-12-28   畅联股份：第二届董事会第十四次会议决议公告
2018-12-28   畅联股份：第二届监事会第十一次会议决议公告
             畅联股份：中国国际金融股份有限公司关于畅联
2018-12-28   股份使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查
             意见
             畅联股份：独立董事关于第二届董事会第十四次
2018-12-28
             会议相关事项的独立意见
             畅联股份：关于使用自有资金进行现金管理的进
2018-12-28
             展公告
             畅联股份：关于授权使用部分闲置募集资金进行
2018-12-28
             现金管理的公告
             畅联股份：关于授权使用自有资金进行现金管理
2018-12-28
             的公告
             畅联股份：关于使用部分闲置募集资金进行现金
2018-12-28
             管理的进展公告
             畅联股份：关于为下属全资子公司银行授信业务
2018-12-18
             提供担保的公告
2018-12-11   畅联股份：股东减持股份结果公告             1、审阅信息披露文件的内
                                                        容及格式，确信其内容真
2018-12-05   畅联股份：股东减持股份计划公告
                                                        实、准确、完整，不存在
2018-11-21   畅联股份：股东减持股份结果公告             虚假记载、误导性陈述和
                                                        重大遗漏，格式符合相关
2018-11-14   畅联股份：股东减持股份计划公告
                                                        规定；
2018-10-30   畅联股份：第二届董事会第十三次会议决议公告 2、审查股东大会、董事会、
                                                        监事会的召集与召开程
2018-10-30   畅联股份：2018 年第三季度报告
                                                        序，确信其合法合规；
2018-10-26   畅联股份：股东减持股份结果公告             3、审查股东大会、董事会、
             畅联股份：关于使用部分闲置募集资金进行现金 监事会的出席人员资格、
2018-10-24                                              提案与表决程序，确信其
             管理的进展公告
             畅联股份：关于使用自有资金进行现金管理的进 符合《公司章程》的规定。
2018-10-24
             展公告
2018-10-10   畅联股份：股东减持股份计划公告
2018-09-26   畅联股份：股东减持股份计划公告
             畅联股份：关于使用部分闲置募集资金进行现金
2018-09-14
             管理的进展公告
2018-09-14   畅联股份：股东减持股份计划公告
             畅联股份：关于使用自有资金进行现金管理的进
2018-09-14
             展公告
             畅联股份：关于首次公开发行部分限售股上市流
2018-09-10
             通的公告
             畅联股份：中国国际金融股份有限公司关于上海
2018-09-10   畅联国际物流股份有限公司首次公开发行部分限
             售股解禁上市流通的核查意见
2018-08-24   畅联股份：第二届监事会第九次会议决议公告
             畅联股份：关于 2018 年半年度募集资金存放与实
2018-08-24
             际使用情况的专项报告

                                         4
    日期                      披露信息                      审阅情况
2018-08-24   畅联股份：第二届董事会第十二次会议决议公告
2018-08-24   畅联股份：2018 年半年度报告摘要
2018-08-24   畅联股份：2018 年半年度报告
2018-08-08   畅联股份：关于股东权益变动的提示性公告
             畅联股份：关于 42 名自然人股东签订一致行动人
2018-08-08
             协议之终止协议的公告
2018-08-08   畅联股份：简式权益变动报告书
             畅联股份：关于使用自有资金进行现金管理的进
2018-07-20
             展公告
             畅联股份：关于使用部分闲置募集资金进行现金
2018-07-20
             管理的进展公告
2018-07-18   畅联股份：第二届董事会第十一次会议决议公告
2018-06-22   畅联股份：2017 年年度权益分派实施公告
             畅联股份：关于使用部分闲置募集资金进行现金
2018-06-14
             管理的进展公告
             畅联股份：关于使用自有资金进行现金管理的进
2018-06-14
             展公告
2018-06-07   畅联股份：2017 年年度股东大会决议公告
2018-06-07   畅联股份：2017 年年度股东大会法律意见书
2018-05-24   畅联股份：2017 年年度股东大会资料
2018-04-27   畅联股份：2017 年年度报告摘要
             畅联股份：独立董事关于第二届董事会第十次会
2018-04-27
             议相关事项的独立意见
2018-04-27   畅联股份：2017 年度审计报告
2018-04-27   畅联股份：关于召开 2017 年年度股东大会的通知
2018-04-27   畅联股份：第二届董事会第十次会议决议公告
2018-04-27   畅联股份：2017 年年度报告
             畅联股份：独立董事关于公司对外担保情况的专
2018-04-27
             项说明及独立意见
             畅联股份：2017 年度控股股东及其关联方占用资
2018-04-27
             金情况的专项说明
             畅联股份：关于 2017 年日常关联交易执行情况及
2018-04-27
             2018 年日常关联交易预计的公告
             畅联股份：2017 年度募集资金存放与实际使用情
2018-04-27
             况鉴证报告
             畅联股份：关于聘请 2018 年度财务报告审计机构
2018-04-27
             及内控审计机构的公告
             畅联股份：关于 2017 年度募集资金存放与实际使
2018-04-27
             用情况的专项报告
             畅联股份：中国国际金融股份有限公司关于上海
2018-04-27   畅联国际物流股份有限公司 2017 年度持续督导工
             作报告

                                         5
    日期                      披露信息                      审阅情况
2018-04-27   畅联股份：关于 2018 年担保计划的公告
2018-04-27   畅联股份：第二届监事会第八次会议决议公告
2018-04-27   畅联股份：关于会计政策变更的公告
             畅联股份：中国国际金融股份有限公司关于上海
2018-04-27   畅联国际物流股份有限公司之 2017 年度募集资金
             存放与使用情况的专项核查报告
2018-04-27   畅联股份：2018 年第一季度报告
             畅联股份：董事会审计委员会 2017 年度履职情况
2018-04-27
             报告
2018-04-27   畅联股份：2017 年度独立董事述职报告
             畅联股份：中国国际金融股份有限公司关于上海
2018-04-27
             畅联国际物流股份有限公司现场检查报告
             畅联股份：关于使用部分闲置募集资金进行现金
2018-04-19
             管理的进展公告
             畅联股份：关于使用自有资金进行现金管理的进
2018-04-19
             展公告
2018-04-11   畅联股份：关于公司董事辞职的公告
             畅联股份：浦东新区国资委关于畅联股份股票交
2018-04-10
             易异常波动相关事项的问询函的回函
2018-04-10   畅联股份：股票交易异常波动公告
             畅联股份：关于使用部分闲置募集资金进行现金
2018-03-12
             管理的进展公告
             畅联股份：关于使用自有资金进行现金管理的进
2018-03-12
             展公告
2018-03-05   畅联股份：2017 年合并利润表、合并资产负债表
2018-03-05   畅联股份：2017 年度业绩快报公告
             畅联股份：关于使用自有资金进行现金管理的进
2018-01-15
             展公告
             畅联股份：关于使用部分闲置募集资金进行现金
2018-01-15
             管理的进展公告




三、上市公司是否存在《保荐办法》、中国证监会其他相关部门规章和规范性文
件以及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项

    截至本报告签署日，上市公司不存在《保荐办法》、中国证监会其他相关部
门规章和规范性文件以及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的
事项。




                                         6
（此页无正文，为《上海畅联国际物流股份有限公司 2018 年度持续督导报告书》
之签字盖章页）




保荐代表人签名：

                      张   磊                          李   扬




                                       保荐机构：中国国际金融股份有限公司



                                                            年   月    日




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