关于浙江康隆达特种防护股份有限公司


            2019 年持续督导工作现场检查报告



上海证券交易所：
    根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规
定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为正在履
行浙江康隆达特种防护科技股份有限公司（以下简称“康隆达”、“上市公司”、
“公司”）持续督导工作的保荐机构，对公司 2019 年以来的规范运行情况进行了
现场检查，报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构
    中信证券股份有限公司

（二）保荐代表人
    孔磊、翟程

（三）现场检查时间
    2020 年 4 月 1 日-3 日

（四）现场检查人员
    孔磊、吕钧泽

（五）现场检查手段：
    1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；
    2、察看上市公司主要生产经营场所；
    3、查看公司 2019 年召开的历次“三会”文件；
    4、审阅公司 2019 年审计报告相关文件；
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    5、查阅和复印上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料；
    6、核查公司 2019 年以来发生的关联交易、对外担保、对外投资资料。

二、本次现场检查主要事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况
    经现场检查，保荐人认为：截至现场检查之日，康隆达公司章程以及股东大
会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理人员
按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理
机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位
业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施得
到有效执行；公司 2019 年以来历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开及
表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资料保存完整，
会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。

（二）信息披露情况
    保荐人对公司 2019 年度信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露
文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查，公司已按照监管部门的相关规
定进行信息披露，依法公开对外发布各类公告，确保各项重大信息披露及时、准
确、真实、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
    经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，
并与公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈，保荐人认为：截至现场检查之
日，康隆达资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占
有上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况
    经核查，康隆达首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别
与专户开立银行及保荐人签署了募集资金三方/四方监管协议，保荐人逐月核对
了募集资金专户对账单及使用明细台账，保荐人认为：截至现场检查之日，康隆
达募集资金已按照既定的规划用途以及变更后的项目使用，且募集资金已使用完
毕，募集资金投资项目投入情况良好。对于募集资金的使用，康隆达制定了募集

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资金使用的内部管理制度，募集资金的使用符合相关法规规定，不存在重大违规
使用募集资金的情况和违规变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律规定的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
    经核查公司相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，并就关联交
易协议、对外担保合同、对外投资协议等与相关人员进行了访谈，保荐人认为：
截至现场检查之日，公司 2019 年以来发生的关联交易、对外投资系正常经营活
动，履行了必要的内部决策程序，不存在损害上市公司及中小股东利益的情形，
亦未对公司经营的独立性造成重大不利影响；不存在对外担保情况，亦不存在违
规担保的情形；未发生重大对外投资情况。

（六）经营状况
    经查阅公司 2019 年第三季度财务报告并与财务负责人沟通，保荐机构了解
到公司 2019 年前三季度营业收入为 74,201.09 万元，营业利润为 7,704.47 万元，
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 5,040.34 万元，较 2018
年同期下降 25.87%。保荐机构审阅了发行人的财务数据，对发行人所处行业的
情况及可比上市公司的经营情况进行了了解，对发行人的管理层进行了访谈。经
核查，保荐机构认为，受行业竞争和公司战略调整等因素的影响，发行人三季度
营业利润和扣除非经常性损益后的净利润有所下降；公司已对业绩情况进行认真
分析，并做出后续改善经营业绩的相关安排，保荐机构后续将持续关注。

（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项
    无。

三、提请上市公司注意的事项及建议
    受行业竞争和公司战略调整等因素的影响，发行人三季度营业利润和扣除非
经常性损益后的净利润有所下降。保荐机构提请公司积极关注，采取有效措施以
改善经营业绩。

四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
    本次现场检查未发现康隆达存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

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《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况
    保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。

六、本次现场检查的结论
    中信证券按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，
对康隆达认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，中信证券认为：自
上市以来，康隆达在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联
交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上市公
司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。康隆达
首次公开发行股募集资金已使用完毕，募集资金的使用符合相关法规规定，不存
在重大违规使用募集资金的情况和违规变更募集资金用途的情形。
    受行业竞争和公司战略调整等因素的影响，康隆达经营业绩同比有所下滑，
保荐机构后续将持续关注公司经营业绩改善情况。




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于浙江康隆达特种防护科技股份有
限公司 2019 年持续督导工作现场检查报告》之签署页）




    保荐代表人签名：




                         孔   磊




                         翟   程




                                        保荐机构：中信证券股份有限公司


                                                        年    月    日




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