证券代码:603665 证券简称:康隆达 公告编号:2020-124 债券代码:113580 债券简称:康隆转债 转股代码:191580 转股简称:康隆转股 浙江康隆达特种防护科技股份有限公司关于 使用暂时闲置募集资金购买理财产品的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 委托理财受托方: 中国银行股份有限公司上虞支行 本次委托理财金额: 人民币 6,000 万元 委托理财产品名称: 挂钩型结构性存款 委托理财期限: 90 天 履行的审议程序:浙江康隆达特种防护科技股份有限公司(以下简称“公 司”或“康隆达”)于 2020 年 5 月 7 日召开第三届董事会第三十二次会议, 审议通过《关于公司及全资子公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品的议 案》,同意公司及全资子公司浙江金昊新材料有限公司(以下简称“金昊新 材料”)将最高不超过人民币 12,500 万元暂时闲置募集资金购买期限不超 过一年的理财产品,在保证募集资金安全的前提下,不影响募集资金投资项 目正常建设、主营业务运营和公司日常资金周转,经公司董事会审议通过, 在本次会议审议通过之日起一年有效期内可以滚动使用,并授权公司董事长 最终审定并签署相关实施协议或合同等文件。(具体内容详见公司于 2020 年 5 月 9 日披露的《康隆达关于公司及全资子公司使用暂时闲置募集资金购买 理财产品的公告》(公告编号:2020-052)。 一、本次委托理财概况 (一)委托理财目的 为进一步提高资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影响公司日常经 营,保证公司募集资金投资项目建设和使用的前提下,公司及全资子公司使用闲 置募集资金购买安全性高、流动性好、风险等级低、期限不超过十二个月的理财 产品,以更好实现公司资金的保值增值,维护公司股东的利益。 (二)资金来源 1.资金来源情况:公司暂时闲置的可转换公司债券募集资金。 2.募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2287 号”文核准,公司于 2020 年 4 月 23 日向社会公开发行可转换公司债券 2,000,000 张,每张面值为人民币 100 元,按面值发行,发行总额为人民币 20,000.00 万元,扣除本次发行费用 690.47 万元(不含税)后,实际可用募集资金净额为 19,309.53 万元。上述募 集资金到位情况已经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并由其出具了《验 证报告》(中汇会验[2020]2821 号)予以确认。公司对募集资金采取了专户存储 制度。 上述可转换公司债券募集资金投资项目具体情况如下: 单位:万元 项目名称 总投资额 拟募集资金投入 可用募集资金净额 项目实施主体 年产 2400 吨多功 能、高性能高强高 38,743.38 20,000.00 19,309.53 金昊新材料 模聚乙烯纤维项目 合计 38,743.38 20,000.00 19,309.53 / (三)委托理财产品的基本情况 预计收 预计 是否 金额 结构 受托方 产品 产品 预计年化 益金额 产品 收益 参考年化 收益 构成 (万 化安 名称 类型 名称 收益率 (万 期限 类型 收益率 (如 关联 元) 排 元) 有) 交易 银行 挂钩型 1.5000% 保本保 1.5000% 中国银行 理财 结构性 2,900 或 / 90天 最低收 / 或 / 否 上虞支行 产品 存款 5.0000% 益型 5.0000% 银行 挂钩型 1.4900% 保本保 1.4900% 中国银行 理财 结构性 3,100 或 / 90天 最低收 / 或 / 否 上虞支行 产品 存款 5.0100% 益型 5.0100% (四)公司对委托理财相关风险的内部控制 (1)严格筛选投资对象,选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全,经 营效益好、资金运作能力强的公司所发行的产品。 (2)公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况,如评估发现存在可能影 响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。 (3)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。公司审计法 务部根据谨慎性原则对各项投资可能的风险与收益进行评价,向董事会审计委员 会报告。 (4)公司将根据上海证券交易所的有关规定,及时履行信息披露义务。 (5)公司不存在变相改变募集资金用途的行为,保证不影响募集资金项目 正常进行。 二、本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 1、公司全资子公司金昊新材料于 2020 年 12 月 15 日同中国银行股份有限公 司上虞支行签署了《中国银行挂钩型结构性存款认购委托书》,合同主要条款如 下: 产品名称 挂钩型结构性存款(机构用户) 产品类型 保本保最低收益型 币种 人民币 认购金额 2,900 万元 收益起算日 2020 年 12 月 17 日 到期日 2021 年 03 月 17 日 产品期限 90 天 (1)收益率按照如下公式确定:如果在观察时点,挂钩指标小 于观察水平,扣除产品费用(如有)后,产品获得保底收益率 1.5000%(年率);如果在观察时点,挂钩指标大于或等于观察 水平,扣除产品费用(如有)后,产品获得最高收益率 5.0000% (年率)。 (2)挂钩指标为“BFIX EURUSD”版面公布的欧元兑美元即期 实际收益率 汇率中间价,四舍五入至小数点后四位。如果某日彭博 BFIX 页面上没有相关数据,中国银行将以公正态度和理性商业方式 来确定。 (3)基准值为基准日北京时间 14:00 彭博“BFIX EURUSD”版 面公布的欧元兑美元汇率中间价,四舍五入至小数点后四位。 如果某日彭博 BFIX 页面上没有相关数据,中国银行将以公正态 度和理性商业方式来确定。 (4)观察水平:基准值+0.0005。 (5)基准日为 2020 年 12 月 17 日。 (6)观察期/观察时点为 2021 年 3 月 12 日北京时间 14:00。 (7)产品收益计算基础为 ACT365。 (1)税费:本产品在投资运作过程中可能产生以下税费,包括 但不限于:增值税、附加税、所得税等,上述税费(如有)在 实际发生时按照实际发生额支付。 产品费用 (2)管理费:本产品如在支付客户应得产品认购资金及产品收 益后,产品投资运作所得仍有盈余,则作为管理费归中国银行 所有。 本产品募集资金由中国银行统一运作,按照基础存款与衍生交 易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入中国银行 内部资金统一运作管理,纳入存款准备金和存款保险费的缴纳 资金投向 范围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、商品、指数等 衍生产品市场,产品最终表现与衍生产品挂钩。投资期内,中 国银行按收益法对本结构性存款内嵌期权价格进行估值。 2、公司全资子公司金昊新材料于 2020 年 12 月 15 日同中国银行股份有限公 司上虞支行签署了《中国银行挂钩型结构性存款认购委托书》,合同主要条款如 下: 产品名称 挂钩型结构性存款(机构用户) 产品类型 保本保最低收益型 币种 人民币 认购金额 3,100 万元 收益起算日 2020 年 12 月 17 日 到期日 2021 年 03 月 17 日 产品期限 90 天 (1)收益率按照如下公式确定:如果在观察时点,挂钩指标大 于观察水平,扣除产品费用(如有)后,产品获得保底收益率 1.4900%(年率);如果在观察时点,挂钩指标小于或等于观察 水平,扣除产品费用(如有)后,产品获得最高收益率 5.0100% 实际收益率 (年率)。 (2)挂钩指标为“BFIX EURUSD”版面公布的欧元兑美元即期 汇率中间价,四舍五入至小数点后四位。如果某日彭博 BFIX 页面上没有相关数据,中国银行将以公正态度和理性商业方式 来确定。 (3)基准值为基准日北京时间 14:00 彭博“BFIX EURUSD”版 面公布的欧元兑美元汇率中间价,四舍五入至小数点后四位。 如果某日彭博 BFIX 页面上没有相关数据,中国银行将以公正态 度和理性商业方式来确定。 (4)观察水平:基准值+0.0030。 (5)基准日为 2020 年 12 月 17 日。 (6)观察期/观察时点为 2021 年 3 月 12 日北京时间 14:00。 (7)产品收益计算基础为 ACT365。 (1)税费:本产品在投资运作过程中可能产生以下税费,包括 但不限于:增值税、附加税、所得税等,上述税费(如有)在 实际发生时按照实际发生额支付。 产品费用 (2)管理费:本产品如在支付客户应得产品认购资金及产品收 益后,产品投资运作所得仍有盈余,则作为管理费归中国银行 所有。 本产品募集资金由中国银行统一运作,按照基础存款与衍生交 易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入中国银行 内部资金统一运作管理,纳入存款准备金和存款保险费的缴纳 资金投向 范围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、商品、指数等 衍生产品市场,产品最终表现与衍生产品挂钩。投资期内,中 国银行按收益法对本结构性存款内嵌期权价格进行估值。 (二)本次公司使用闲置募集资金购买理财产品共计人民币 6,000 万元,产 品为保本浮动收益型,符合安全性高、流动性好的使用条件要求,不存在变相改 变募集资金用途的行为,不影响募投项目正常运行,不存在损害股东利益的情形。 (三)风险控制分析 本次购买的理财产品为保本浮动收益型理财产品,风险水平较低。产品存续 期间,公司将与受托方保持密切联系,及时跟踪理财资金的运作情况,加强风险 控制和监督,严格控制资金的安全性。公司独立董事、监事会有权对资金管理使 用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。 三、委托理财受托方的情况 公司本次委托理财的受托方为中国银行股份有限公司(证券代码:601988) 均为上海证券交易所上市公司,与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在 产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。 四、对公司的影响 (一)公司最近一年又一期的财务指标 单位:元 财务指标 2019年12月31日 2020年9月30日 资产总额 1,432,335,845.63 2,143,568,534.44 负债总额 389,029,089.08 1,154,393,389.45 归属于上市公司股东的净资产 1,029,655,155.38 970,332,069.17 财务指标 2019年度 2020年前三季度 经营活动产生的现金流量净额 92,569,673.08 -219,874,185.88 是否经审计 经审计 未经审计 (二)截至2020年9月30日,公司货币资金为310,775,249.89元,本次购买理 财产品共计人民币6,000万元,占公司最近一期期末货币资金的19.31%。对公司 未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大影响,不存在负 有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司本次使用闲置募集资金购买理 财产品,是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行 的,不会影响公司募集资金项目的正常建设,亦不会影响公司募集资金的正常使 用。 (三)根据新金融工具准则,公司将购买的理财产品在资产负债表中列示为 “其他流动资产”,其利息收益计入利润表中的“投资收益”(具体以审计结果为 准)。 五、风险提示 公司本次购买的理财产品属于银行结构性存款或保本型银行理财产品,但主 要受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的 影响,不排除该项投资受到市场波动的影响,存有一定的系统性风险。 六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见 公司于2020年5月7日召开第三届董事会第三十二次会议,审议通过《关于公 司及全资子公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》,同意公司及全资 子公司浙江金昊新材料有限公司将最高不超过人民币12,500万元暂时闲置募集 资金购买期限不超过一年的理财产品,在保证募集资金安全的前提下,不影响募 集资金投资项目正常建设、主营业务运营和公司日常资金周转,经公司董事会审 议通过,在本次会议审议通过之日起一年有效期内可以滚动使用,并授权公司董 事长最终审定并签署相关实施协议或合同等文件。 公司独立董事、监事会及保荐机构对该议案发表了同意的意见。 七、截至本公告日,公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况 单位:万元 尚未收回 序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 本金金额 1 银行理财产品 3,000 3,000 39.40 / 2 银行理财产品 3,000 3,000 10.04 / 3 银行理财产品 6,000 6,000 50.86 / 4 银行理财产品 6,000 6,000 52.93 / 5 银行理财产品 2,900 / / 2,900 6 银行理财产品 3,100 / / 3,100 合计 24,000 18,000 153.23 6,000 最近12个月内单日最高投入金额 12,000 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 11.65 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 3.06 目前已使用的理财额度 6,000 尚未使用的理财额度 6,500 总理财额度 12,500 注:(1)最近一年净资产为2019年度经审计归属于上市公司股东的净资产; (2)最近一年净利润为2019年度经审计归属于母公司股东的净利润。 特此公告。 浙江康隆达特种防护科技股份有限公司董事会 2020 年 12 月 17 日