永冠新材：益安永冠私募证券投资基金基金合同2021-04-24
合同编号：
益安永冠私募证券投资基金
基金合同
基金管理人：北京益安资本管理有限公司
基金托管人：招商证券股份有限公司
投资者承诺书
北京益安资本管理有限公司：
1、本人/本单位承诺符合《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投
资者适当性管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及
其他法律法规、证监会规定的合格投资者标准，具有相应的风险识别能力和风险
承受能力。本人/本单位承诺向基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投
资限制和风险承受能力等情况真实合法、完整有效，不存在任何重大遗漏或误导
性陈述，前述信息资料如发生任何实质性变更，本人/本单位应当及时书面告知
基金管理人或代销机构。
2、本人/本单位承诺用于认购/申购基金份额的财产为投资者拥有合法所有权
或处分权的资产，保证该等财产的来源及用途符合法律法规和相关政策规定，不
存在非法汇集他人资金投资的情形，不存在代持的情形，不存在使用贷款、发行
债券等筹集的非自有资金投资本基金的情形，不存在不合理的利益输送、关联交
易及洗钱等情况，本人/本单位保证有完全及合法的权利委托基金管理人进行基
金财产的投资管理，以及委托基金托管人进行基金财产的托管业务。
3、本人/本单位承诺已充分理解本基金合同全文，了解相关权利、义务，了
解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，了解本基金的投资决策安排，愿
意承担相应的投资风险。本人/本单位承认，基金管理人、基金托管人未对基金
财产的收益状况做出任何承诺或担保。
4、本人/本单位承诺已充分知悉并认可管理人提供的关于管理人管理产品关
联交易的决策机制，同意管理人在投资前只需要履行内部关于产品进行关联交易
的决策机制决策同意即可进行投资而无须额外取得全体基金份额持有人同意。
5、本人/本单位承诺，基金管理人有权要求本人/本单位提供资产来源及用
途合法性证明，对资产来源及用途及合法性进行调查，本人/本单位愿意配合。
6、本人/本单位承诺，本人/本单位在参与基金管理人发起设立的私募基金
的投资过程中，如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一
切责任，由本人/本单位自行承担，与基金管理人及基金托管人无关。
承诺人（自然人）
（签字）
或：承诺人（机构）
（加盖公章并由法定代表人/负责人或授权代表签字）
日期： 年 月 日
关于本基金业绩报酬计提方式的特别说明
尊敬的投资者：
本基金基于中签新股的盈亏部分（包括网上申购新股的盈亏、网下申购新股的盈亏）作
为计算业绩报酬的依据，业绩报酬提取时点分为固定时点提取、赎回时提取和合同终止时提
取。固定时点提取是在每自然季度末月的第三个周五（遇节假日则顺延至下一工作日）。赎
回时提取、合同终止时提取是指基金份额持有人赎回基金份额和合同终止时提取业绩报酬。
管理人提取基金份额当期（指上一次已提取了业绩报酬的业绩报酬提取日至本业绩报
酬计提日，如该份额未提取过业绩报酬，则为基金成立日（认购份额）或该份额申购对应
确认日（申购份额）至本业绩报酬计提日）中签新股的收益的 50%作为业绩报酬。
在业绩报酬固定提取时点提取业绩报酬的，业绩报酬以扣减基金份额持有人份额的方式
提取；赎回和合同终止时提取业绩报酬的，业绩报酬从赎回资金中扣除。
业绩报酬的计提方法如下：
t 日=基金份额当期第 t 个交易日，1≤t≤T
T 日=基金份额当期第 T 个交易日，亦为当次业绩报酬计提日。
PFj,n=Yj,n×50%，为本计提日第 n 个基金份额持有人第 j 笔投资的业绩报酬
S
△ j，n =PFj,n/NAV，为固定时点提取业绩报酬时，第 n 个基金份额持有人第 j 笔投资提取
的业绩报酬对应的应调减份额；
其中：
NAV=本计提日基金份额净值
Yj,n=ΣRt，j，n 为第 n 个基金份额持有人所持有的第 j 笔投资在基金份额当期累计分担的
本基金的中签新股产生的损益。
Rt，j，n=Hj,n×ZRt/Kt，为第 n 个基金份额持有人所持有的第 j 笔投资在 t 日当天所分担的
本基金的中签新股所产生的损益。
Kt=t 日本基金的份额总数
Hj,n=第 n 个基金份额持有人所持有的第 j 笔投资的份额数
ZRt=（ΣAi，t+ΣBi，t）-RZt-RQt，为本基金 t 日的中签新股所产生的总损益
RZt=本基金在 t 日产生的融资利息费用
RQt=本基金在 t 日产生的融券利息费用
Ai，t=Fi，t×（Pi，t-Pi，t-1），为 t 日本基金通过新股中签方式买入并持有的未卖出的第 i
只新股所产生的公允价值变动损益
Bi，t=Xi，t-Pi，t-1×Ni，t，为 t 日本基金卖出第 i 只新股剔除历史累计公允价值变动损益后
的投资收益。
Fi，t=t 日日终时本基金通过新股中签方式买入并持有的未卖出的第 i 只新股的数量
Fi，t-1=t-1 日日终时本基金通过新股中签方式买入并持有的未卖出的第 i 只新股的数量
（如 t-1 日该新股无持仓，则为该新股的中签数量）
Pi，=t 日日终时本基金通过新股中签方式买入并持有的未卖出的第 i 只新股的估值价格
（估值价格根据合同中“基金财产的估值和会计核算”章节所约定的估值方法确定）。
Pi，t-1=t-1 日日终时本基金通过新股中签方式买入并持有的未卖出的第 i 只新股的估值
价格。（估值价格根据合同中“基金财产的估值和会计核算”章节所约定的估值方法确定，
如 t-1 日该新股无持仓，则为该新股的中签成本价）
Xi，=t 日第 i 只中签新股当日的卖出成交金额（扣除交易费用和佣金；若按照先进先出，
t 日累计卖出的数量超过中签数量的，则先按加权平均价格方法计算卖出成交均价，再按当
日卖出第 i 只股票中包含的中签新股的数量计算出第 i 只中签新股的卖出成交金额）；
Ni，t，=t 日第 i 只中签新股当日卖出的数量（若存在新股中签之后本基金又买入过对应
的该只普通交易股票的，按先进先出法计算卖出顺序，直至该只股票新股中签数量全部卖出，
如 t 日卖出第 i 只股票的累计卖出数量超过该只股票新股中签的数量，则 Ni，t=Fi，t-1）
如果 PFj,n 计算结果为负或者为零，则该计提日第 n 个基金份额持有人第 j 笔投资提取的
业绩报酬为零，基金管理人就该笔投资不提取业绩报酬。
某计提日基金管理人计提的业绩报酬总额为该计提日所有单个基金份额持有人各笔投
资业绩报酬之和，但针对固定时点提取业绩报酬的方式，对于被冻结（人民法院、人民检察
院、公安机关及其他国家有权机构依法要求冻结）的基金份额则不计提业绩报酬。
注：单个基金份额持有人单笔投资业绩报酬保留到小数点后 2 位，小数点后第 3 位四舍
五入。
特殊提示：本基金新股收益按照份额占比拆分到第 n 个基金份额持有人第 j 笔投资，在
申购过程中时，由于申购份额在 T+2 确认，新申购投资者在 T 日至 T+2 日不计算业绩报酬，
而由已存续且尚未赎回的投资者承担；另外，本基金计算卖出新股的打新收益按照“先进
先出法”，然而当某日累计卖出的某新股数量超过剩余中签数量的，则按加权平均价格作为
卖出价格计算该股当日卖出新股的收益，与“先进先出法”算出的收益可能存在一定偏差，
投资者签署合同则充分知晓并理解该股最后一日计算新股收益时存在的可能偏差的风险。
在业绩报酬计提的过程中，业绩报酬的计算仅与打新策略的业绩贡献有关，跟基金净
值表现无关。本基金存在投资者收益为负但管理人仍可能根据合同约定计提业绩报酬，或
者投资者收益为正但管理人根据合同约定计提业绩报酬之后导致投资收益为负的可能。基
金投资者签署本合同即表明其已经知晓此业绩报酬计提安排，并愿意承担由此而产生的任
何风险。
业绩报酬由基金管理人负责计算，基金托管人不承担复核义务。基金管理人向基金托管
人发送业绩报酬划付指令，基金托管人根据基金管理人指令要求进行支付。若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日后的第一个工作日或不
可抗力结束日后的第一个工作日支付。
基金投资者可在业绩报酬计提日后登录基金管理人网站或登录招商证券投资者服务平
台查询份额变动的情况。
[为充分提示业绩报酬计提方式，提请投资者将本段抄录在后。以电子合同方式
签署的，本人/本机构作为投资者知晓并同意下述文字免于抄录]
本人／本机构作为投资者已详阅并充分理解本基金合同描述的业绩报酬计提方式及本
特别说明，并自愿承担由上述业绩报酬计提方式引致的全部后果。
投资者抄录：
本人／本机构作为投资者已 本基金合同描述的业绩报酬计提方
式及本特别说明，并 由上述业绩报酬计提方式引致的全部后果。
基金投资者（自然人）
（签字）
或：基金投资者（机构）
（加盖公章并由法定代表人/负责人或授权代表签字）
日期： 年 月 日
投资者告知书
尊敬的投资者：
本基金通过直销机构（基金管理人）和基金管理人委托的代销机构进行销售。
基金投资者认购或申购本基金，以人民币货币资金形式交付，在直销机构认购或
申购的投资者须将资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至直销募集账户，
在代销机构认购或申购的投资者按代销机构的规定缴付资金。
直销募集账户仅用于本基金募集期间和存续期间认购、申购和赎回资金的归
集与支付。直销募集账户是由募集账户监督机构代基金管理人开立，用于本基金
募集期间和存续期间直销渠道的认购、申购和赎回资金收付的专用账户，并不代
表直销募集账户监督机构接受投资者的认购、申购资金，也不表明直销募集账户
监督机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
没有风险。在募集账户的使用过程中，除非有足够的证据证明是因直销募集账户
监督机构的原因造成的损失外，基金管理人应就其自身操作不当等原因所造成的
损失承担相关责任，直销募集账户监督机构对于基金管理人的投资运作不承担任
何责任。
直销募集账户信息如下：
户名：益安永冠私募证券投资基金募集专户
账号：9558854000003321416
开户行：工商银行深圳华强支行
大额支付号：102584002215
本人/机构已认真阅读《投资者告知书》，清楚认识并认可关于募集账户的上
述告知内容，并愿意自行承担由此可能导致的一切风险和损失。
基金投资者（自然人）
（签字）
或：基金投资者（机构）
（加盖公章并由法定代表人/负责人或授权代表签字）
日期： 年 月 日
益安永冠私募证券投资基金基金合同
目 录
一、前言........................................................................................................................................... 2
二、释义........................................................................................................................................... 2
三、声明与承诺............................................................................................................................... 5
四、基金的基本情况....................................................................................................................... 6
五、基金的募集............................................................................................................................... 7
六、基金的成立与备案................................................................................................................. 10
七、基金的申购、赎回与转让 ..................................................................................................... 11
八、当事人及权利义务................................................................................................................. 17
九、基金份额持有人大会及日常机构 ......................................................................................... 23
十、基金份额的登记..................................................................................................................... 23
十一、基金的投资......................................................................................................................... 23
十二、基金的财产......................................................................................................................... 27
十三、指令的发送、确认与执行 ................................................................................................. 29
十四、交易及清算交收安排 ......................................................................................................... 33
十五、越权交易............................................................................................................................. 34
十六、基金财产的估值和会计核算 ............................................................................................. 36
十七、基金的费用与税收............................................................................................................. 43
十八、基金的收益分配................................................................................................................. 49
十九、基金的信息披露与报告 ..................................................................................................... 50
二十、风险揭示............................................................................................................................. 53
二十一、基金份额的非交易过户和冻结、解冻及质押 ............................................................. 59
二十二、基金合同的成立、生效及签署 ..................................................................................... 60
二十三、基金合同的效力............................................................................................................. 61
二十四、基金合同的变更、解除与终止 ..................................................................................... 61
二十五、基金的清算..................................................................................................................... 62
二十六、违约责任......................................................................................................................... 64
二十七、通知与送达..................................................................................................................... 65
二十八、法律适用和争议的处理 ................................................................................................. 65
二十九、其他事项......................................................................................................................... 66
一、前言
订立本合同的目的、依据和原则：
1、订立本合同的目的是明确本合同当事人的权利义务、规范本基金的运作、保护基金
份额持有人的合法权益。
2、订立本合同的依据是《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金
法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）、
《关于加强私募投资基金监管的若干规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试
行）》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资
基金备案须知（2019 版）》和《私募投资基金合同指引 1 号》（契约型私募基金合同内容与
格式指引）。
3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。
本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本
合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。本合同的当事人包括基
金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金合同的当事人按照《基金法》、本合同及其
他有关法律法规规定享有权利、承担义务。
二、释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：
1、本合同、基金合同、本基金合同：《益安永冠私募证券投资基金基金合同》及对本
合同的任何有效修订和补充。
2、招募说明书（如有）：指基金管理人按照国家有关法律、法规制定的并向基金投资者
发售基金时，为其提供的、对基金情况进行说明的文件。
3、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。
4、本基金：益安永冠私募证券投资基金。
5、私募基金、私募投资基金（简称“基金”）：指在中华人民共和国境内，以非公开方
式向合格投资者募集资金设立的投资基金。
6、私募基金投资者（简称“基金投资者”）：依法可以投资于私募基金的个人投资者、
2
机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买私募基金的其他投资者的合称。
7、私募基金管理人（简称“基金管理人”、“管理人”）：北京益安资本管理有限公司。
8、私募基金托管人（简称“基金托管人”、“托管人”）：招商证券股份有限公司。
9、私募基金份额持有人（简称“基金份额持有人”）：签署本合同，履行出资义务取得
基金份额的基金投资者。
10、私募基金服务机构（简称“服务机构”）：接受基金管理人委托，根据与其签订的金
融运营服务协议中约定的服务范围，为本基金提供份额登记业务、基金估值核算业务等服务
的机构，本基金的服务机构为招商证券股份有限公司。
11、募集账户监督机构：指本基金募集机构聘请的监督本基金募集结算资金划转安全的
机构，包括直销募集账户监督机构和代销募集账户监督机构。其中，本基金的直销募集账户
的监督机构为招商证券股份有限公司。按照相关法律规定及其与基金管理人签署的《金融运
营服务协议》中约定的监督内容，直销募集账户监督机构对直销募集账户实施有效监督，保
障直销模式募集结算资金划转安全。代销募集账户监督机构由基金管理人委托的代销机构自
行聘请。为避免歧义，对于基金管理人采取直销、代销两种募集方式或仅采取代销募集方式
的基金，直销募集账户监督机构监督业务范围不包括代销机构归集投资者募集资金、向投资
者划付其收益、赎回款项及剩余基金财产以及代销机构与其聘请的募集账户监督机构开立的
募集结算账户间的资金划转等行为的监督，前述代销机构行为涉及的资金划转安全保障职责
按照私募基金代销相关法律法规及销售协议约定由相应主体承担责任。
12、中国证券投资基金业协会（简称“中国基金业协会”）：基金行业相关机构自愿结成
的全国性、行业性、非营利性社会组织。
13、工作日/交易日：上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、大连商品
交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所的共同正常交易日。
14、开放日：基金管理人办理基金申购和/或赎回业务的工作日。
15、T 日：本基金的开放日，包括临时开放日。
16、T+n 日： T 日后的第 n 个工作日，当 n 为负数时表示 T 日前的第 n 个工作日。
17、基金财产：基金份额持有人拥有合法处分权、基金管理人管理并由基金托管人托管
的作为本合同标的的财产。
18、募集账户：指募集结算资金归集账户，包括直销募集账户和代销募集账户。其中，
直销募集账户指“益安永冠私募证券投资基金募集专户”，是由直销募集账户监督机构代基
金管理人开立，用于本基金募集期间和存续期间直销渠道的认购、申购和赎回资金收付的专
3
用账户；代销募集账户是由基金管理人委托的代销机构开立的，用于通过该代销机构投资本
基金的基金投资者认购、申购、赎回资金收付的专用账户。募集账户的开立并不代表募集账
户监督机构接受投资者的认购或申购资金，也不表明募集账户监督机构对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。在直销募集账户的使用过程中，
除非有足够的证据证明是因直销募集账户监督机构的原因造成的损失外，基金管理人应就其
自身操作不当等原因所造成的损失承担相关责任，直销募集账户监督机构对于基金管理人的
投资运作不承担任何责任。
19、募集结算资金专用账户：指用于统一归集募集结算资金、向投资者分配收益、给付
赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等的专用账户。包括募集账户和注册登记账户。
20、托管资金专门账户（简称“托管资金账户”）：基金托管人为基金财产在具有基金托
管资格的商业银行开立的银行结算账户，用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付，该
账户不得存放其他性质资金。
21、证券账户：根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司（下称“中
登公司”）等相关机构的有关业务规则，由基金托管人（或基金管理人）为基金财产在中登
公司上海分公司、深圳分公司开设的证券账户。
22、证券交易资金账户：基金管理人为基金财产在证券经纪机构下属的证券营业部开立
的证券交易资金账户，用于基金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明
细以及场内证券交易清算。证券交易资金账户按照“第三方存管”模式与托管资金账户建立
一一对应关系，由基金托管人通过银证转账的方式完成资金划付。
23、期货账户：基金管理人为基金财产在期货经纪机构开立的期货保证金账户，用于基
金财产期货交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及期货交易清算。期货保
证金账户应与托管资金账户建立一一对应关系，基金托管人可通过银期转账或手工出入金的
方式办理期货交易的出入金。
24、基金资产总值：本基金拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。
25、基金资产净值：本基金资产总值减去负债后的价值。
26、基金份额净值：计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的数值。
27、基金份额累计净值：基金份额净值和基金历史上累计份额分红金额之和。
28、基金资产估值：计算、评估基金资产和负债的价值，以确定本基金资产净值和基金
份额净值的过程。
29、募集期：指本基金的初始销售期限。
4
30、存续期：指本基金成立至清算之间的期限。
31、认购：指在募集期间，基金投资者按照本合同的约定购买本基金份额的行为。
32、申购：指在基金开放日，基金投资者按照本合同的规定购买本基金份额的行为。
33、赎回：指在基金开放日，基金投资者按照本合同的规定将本基金份额兑换为现金的
行为。
34、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况，包括但不
限于《基金法》及其他有关法律法规及重大政策调整、台风、洪水、地震、流行病及其他自
然灾害，战争、骚乱、火灾、政府征用、戒严、没收、恐怖主义行为、突发停电或其他突发
事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等事件。
三、声明与承诺
（一）私募基金管理人的声明与承诺
1、私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人【管
理人登记编码：P1006100】。
2、私募基金管理人声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案
不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。
3、私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者
的风险偏好、风险认知能力和承受能力。
4、私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，
不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。
5、私募基金管理人承诺已向私募基金投资者明确介绍私募基金托管人所承担的职责与
义务，未对私募基金托管人所承担的责任进行虚假宣传，私募基金管理人亦承诺不以私募
基金托管人名义或利用私募基金托管人的商誉进行非法募集资金、承诺投资收益等违法违
规活动。
6、私募基金管理人同意并承诺，一经私募基金托管人要求，私募基金管理人立即向私
募基金托管人提供私募基金管理人所持有的以反洗钱为目的的私募基金投资者的客户资料。
如因私募基金管理人未履行相关法律法规规定的反洗钱义务而导致私募基金托管人遭受包
括监管处罚在内的任何损失，私募基金管理人应向私募基金托管人承担赔偿责任。
（二）私募基金托管人的声明与承诺
5
私募基金托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，
并履行合同约定的其他义务。
（三）私募基金投资者的声明与承诺
1、私募基金投资者声明其为符合《私募办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及
用途符合国家有关规定，并已充分理解本合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法
规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险。
2、私募基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限
制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大
遗漏或误导。
3、前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时告知私募基金管理人或代销机构。
4、私募基金投资者知晓，私募基金管理人、私募基金托管人及相关机构不应对基金财
产的收益状况做出任何承诺或担保。
5、私募基金投资者知晓，中国基金业协会为私募投资基金办理备案不构成对私募基金
管理人投资能力的认可，亦不构成对管理人和私募投资基金合规情况的认可，不作为对私
募投资基金财产安全的保证。投资者承诺自行识别私募投资基金投资风险并承担投资行为
可能出现的损失。
四、基金的基本情况
（一）基金的名称：益安永冠私募证券投资基金。
（二）基金的运作方式：开放式。
（三）基金的投资目标和投资范围：
投资目标请参见合同第十一章“基金的投资”第二条之“投资目标”。
投资范围请参见合同第十一章“基金的投资”第三条之“投资范围”。
（四）基金的存续期限：
本基金自成立之日起计算的 10 年为固定存续期限，10 年后的对应月对应日的前一天即
为到期日，如到期日为非工作日的，非工作日后的第 1 个工作日视为到期日。
（五）基金份额的初始募集面值：人民币 1.00 元。
（六）基金的托管事项：本基金财产由基金托管人进行托管。本基金托管人为招商证券
股份有限公司。
6
（七）基金的服务事项：基金管理人委托招商证券股份有限公司作为本基金的服务机构，
招商证券股份有限公司在中国基金业协会登记的服务业务登记编码为 A00001。
特别提示：本基金的托管人以及服务机构均由招商证券股份有限公司担任，招商证券
股份有限公司在本基金实际运作中已将其托管职能和基金服务职能进行分离，能够按照法
律法规的要求采取有效措施恰当的识别、管理、监控潜在的利益冲突。
服务机构如果以独资或者控股方式成立具有独立法人资格的从事基金服务业务的公司，
经基金管理人同意，可由该新设立的基金服务业务公司作为本基金新的服务机构，本合同
各方无须就服务机构主体变更事项重新签署基金合同，基金管理人将按照本合同约定的通
知方式向基金份额持有人披露变更的具体内容。
五、基金的募集
（一）基金的募集期限、募集机构、募集对象和募集方式
1、募集期限
本基金的募集期限由基金管理人根据相关法律法规以及本合同的规定确定。基金管理人
有权根据本基金销售的实际情况按照相关程序延长或缩短初始销售期，此类变更适用于所有
募集机构。延长或缩短募集期的相关信息将及时发布通知，即视为履行完毕延长或缩短募集
期的程序。
2、募集机构
本基金募集机构包括私募基金管理人（直销机构）、基金管理人委托的在中国证监会注
册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构（代销机构）。
3、募集方式
本基金通过直销机构（基金管理人）和/或基金管理人委托的代销机构进行募集。本基
金募集机构及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金。
4、募集对象
本基金仅向符合《私募办法》规定的合格投资者发售。合格投资者包括“普通合格投资
者”和“特殊合格投资者”。
“普通合格投资者”包括具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金
的金额不低于 100 万元且符合下列相关标准的单位和个人：(1)净资产不低于 1000 万元的
7
单位；(2)金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人。前
款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信
托计划、保险产品、期货权益等。
“特殊合格投资者”包括下列投资者：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善
基金等社会公益基金；(2)依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划；(3)投资于所管理
私募基金的私募基金管理人及其从业人员；(4)中国证监会规定的其他投资者。
如相关机构新颁布并实施关于“合格投资者”的法律、行政法规、部门规章、自律规则，
则从其规定。
（二）募集账户信息
1、直销募集账户
直销募集账户仅用于本基金募集期间和存续期间认购、申购和赎回资金的归集与支付。
直销募集账户是由募集账户监督机构代基金管理人开立，用于本基金募集期间和存续期间直
销渠道的认购、申购和赎回资金收付的专用账户，并不代表直销募集账户监督机构接受投资
者的认购、申购资金，也不表明直销募集账户监督机构对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
直销募集账户信息如下：
户名：益安永冠私募证券投资基金募集专户
账号：9558854000003321416
开户行：工商银行深圳华强支行
大额支付号：102584002215
直销募集账户监督机构：招商证券股份有限公司
2、代销募集账户
本基金代销募集账户由基金管理人委托的代销机构自行开立并自行聘请监督机构对其
进行监督，代销募集账户的开户行、账户名称、账户号码及监督机构等信息以基金管理人或
代销机构届时公告为准。
（三）基金份额的认购事项
基金投资者认购本基金，以人民币货币资金形式交付。基金不接受现金方式认购，在直
销机构认购的投资者须将认购资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至募集账户，在代
销机构认购的投资者按代销机构的规定缴付资金。
1、基金份额持有人的人数上限
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本基金向合格投资者募集，合格投资者人数不得超过 1 人。
2、基金份额的认购费用
本基金无认购费用。
3、认购申请的确认
认购申请受理完成后，不得撤销。募集机构受理认购申请并不表示对该申请成功的确认，
而仅代表募集机构确实收到了认购申请。认购的确认以管理人的确认结果为准。若认购不成
功，基金投资者已交付的款项将于基金成立后五个工作日内，无利息地退还基金投资者银行
账户。
本基金的人数规模上限为 1 人。
4、认购份额的计算方式
认购份额=认购金额÷面值
认购份额保留到小数点后 2 位，小数点后第 3 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财
产。
5、初始销售期间投资者资金的管理及利息处理方式
募集机构应当将基金初始销售期间投资者的资金存入募集结算资金专用账户，在基金初
始销售行为结束前，任何机构和个人不得动用。基金成立前，认购款在募集结算资金专用账
户产生的利息归入基金财产，利息金额按中国人民银行同期活期存款利率计息，具体金额以
份额登记机构记录为准。利息金额在募集结算资金专用账户实际结息后应归入基金财产，基
金托管人不承担监督职责。
（四）基金份额认购金额及付款期限
投资者在募集期间的认购金额应不低于 100 万元人民币（不含认购费，本合同“募集对
象”中“特殊合格投资者”的最低认购金额按照法律法规及自律规则相关规定执行），并可
在管理人规定的募集期限分多次缴款，募集期间每次追加认购金额应不低于 1 万元人民币。
（五）投资冷静期
基金投资者自签署本合同且全额缴纳认购份额款项后二十四小时内为本基金的认购投
资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系基金投资者。但是，“特殊合格投资者”、
专业投资机构、受国务院金融监督管理机构监管的金融产品不适用投资冷静期的限制。
（六）回访制度
在中国基金业协会正式要求私募基金的募集机构实施《私募投资基金募集行为管理办法》
规定的回访制度之前，本基金直销机构暂不实施该回访制度，代销机构可自行决定是否实施
9
该回访制度。
在中国基金业协会正式要求私募基金的募集机构实施《私募投资基金募集行为管理办法》
规定的回访制度之后，募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务
以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。未经回访确认成功，投资者
交纳的认购基金款项不得由募集结算资金专用账户划转到托管资金账户，基金管理人不得投
资运作投资者交纳的认购基金款项。但是，“特殊合格投资者”、专业投资机构、受国务院金
融监督管理机构监管的金融产品不适用本回访制度。在此情况下，基金管理人有权根据回访
制度的实施需要而变更本合同项下的相关条款，但应提前通知基金投资者，对基金投资者履
行告知义务。
六、基金的成立与备案
（一）本合同签署的方式
投资者认购本基金，应当在与募集机构完成合格投资者确认程序后通过纸质合同和/或
电子合同的方式签署本合同。
（二）基金成立的条件
本基金募集期结束后，基金管理人或其委托的募集账户监督机构应将全部募集资金划入
托管资金账户，基金托管人核实资金到账情况后，向基金管理人出具资金到账通知书，基金
成立。
基金管理人应于基金成立时按照本基金合同约定的方式向本基金的基金份额持有人发
布基金成立通知。
基金托管人的职责自基金成立后开始。因基金未能及时成立所引致的纠纷或不良后果，
由基金管理人自行承担，基金托管人不承担任何责任。
（三）募集失败的处理方式
募集期限届满，本基金未能成立的，基金管理人应当：
1、以其固有财产承担因销售行为而产生的债务和费用。
2、在募集期限届满后 30 日内返还基金投资者已缴纳的款项，并加计不低于银行同期活
期存款利息。
（四）基金的备案
基金管理人在基金募集完毕后 20 个工作日内，向中国基金业协会履行基金备案手续。
10
本基金在成立日至完成备案前不得开展投资活动，以现金管理为目的，投资于符合本合同约
定的投资范围的现金管理工具（包括银行活期存款、国债、中央银行票据、货币市场基金）
除外。基金投资者可在本基金完成备案之后通过中国基金业协会网站查询本基金公示信息。
基金的备案由基金管理人负责，若基金管理人未按照中国基金业协会规定履行基金备案手续，
基金托管人不承担相关责任。
七、基金的申购、赎回与转让
（一）申购和赎回的开放日及时间
基金投资者可在本基金开放日根据本合同相关约定申购和/或赎回本基金，但基金管理
人根据法律法规、中国证监会的要求或本合同的规定发布暂停申购和/或赎回通知时除外。
基金投资者须在开放日或开放日之前的工作日的 9：00-15：00 内根据募集机构的规定向募
集机构及其销售网点提交书面申请文件（如募集机构另有规定的，遵循募集机构相关规定办
理申请提交事宜）。未提交书面申请文件的，募集机构及其销售网点有权拒绝投资者的申购
或赎回申请。若法律法规、中国证监会、中国基金业协会有新的规定或出现其他特殊情况，
基金管理人将视情况对开放时间进行相应调整并进行通知。管理人应当统筹考虑投资标的流
动性、投资策略、投资限制、销售渠道、潜在投资者类型与风险偏好、投资者结构等因素，
设置匹配的开放期。
本基金开放日为每周二和周五（遇节假日顺延至下一工作日，如因节假日原因上述开放
日顺延至同一天；则上述重合的开放日只开放一个工作日）。
出现以下情形时，管理人可增设临时开放日：法律、法规、自律规则及有关政策发生变
化及其他情形需对本基金进行合同变更、能够公平保护所有投资者利益的基金投资运作需求、
流动性管理等。临时开放日只可赎回不可申购，具体开放日期以管理人通知为准（管理人向
托管人发出申购和/或赎回指令即视为已向托管人通知增设临时开放日，因管理人未及时通
知基金投资者临时开放日导致的损失，托管人不承担责任）。
（二）申购和赎回的办理机构
本基金运作期间的募集机构包括直销机构（基金管理人）和/或基金管理人委托的代销
机构。
基金投资者应当在募集机构办理基金销售业务的营业场所或按募集机构提供的其他方
式办理基金份额的申购和赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以通
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知。
（三）申购的出资方式
本基金的申购以人民币货币资金形式交付，基金不接受现金方式申购。
在直销机构申购的投资者应将申购资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至募集
结算资金专用账户，在代销机构申购的投资者按代销机构的规定缴付资金。申购款在募集结
算资金专用账户产生的利息归入基金财产，利息金额按中国人民银行同期活期存款利率计息，
具体金额以份额登记机构记录为准。利息金额在募集结算资金专用账户实际结息后应归入基
金财产，基金托管人不承担监督职责。
（四）申购和赎回的方式、价格及程序
1、基金投资者申购基金时，按照申购申请所对应开放日的基金份额净值为基准计算基
金份额。基金份额持有人赎回基金时，按照赎回申请所对应开放日的基金份额净值计算赎回
金额。
2、“未知价”原则，即基金的申购价格、赎回价格以开放日收市后计算的基金份额净值
为基准进行计算。
3、基金申购采用金额申请的方式，基金赎回采用份额申请的方式。
4、基金份额持有人赎回基金时，按先进先出的原则，即基金投资者认购、申购基金份
额的先后次序进行顺序赎回。具体以募集机构发送的赎回申请数据为准。
5、申购和赎回的预约申请方式
（1）直销预约程序
1）基金投资者拟于开放日（T 日）申购基金时，应于 T-3 日之前填写基金管理人提供
的申请表进行申购预约登记，并将申请表以传真、扫描后发送电子邮件或者邮寄等方式送达
基金管理人处。预约登记成功以基金投资者已签署基金合同并且申购资金到达募集账户为准，
或基金管理人认可的其他方式。若基金投资者未在上述要求时间内申购预约登记成功，则管
理人有权拒绝该投资者在本开放日的申购申请。
2）基金份额持有人拟于开放日（T 日）赎回基金时，应于 T-5 日之前填写基金管理人
提供的申请表进行赎回预约登记，并将申请表以传真、扫描后发送电子邮件或者邮寄等方式
送达基金管理人处。预约登记成功以基金管理人收到申请表并经基金管理人确认为准，或基
金管理人认可的其他方式。若基金投资者未在上述要求时间内赎回预约登记成功，则管理人
有权拒绝该基金份额持有人在本开放日的赎回申请。
（2）代销预约程序
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基金投资者通过代销机构申购、赎回本基金时，预约程序以基金管理人和代销机构约定
的方式为准。
（五）申购和赎回申请的确认
在正常情况下，基金管理人在 T+2 日对 T 日申购和赎回申请的有效性进行确认（如遇特
殊情况且在管理人和托管人技术条件支持下，管理人有权对份额确认日进行调整，并通知基
金份额持有人和托管人）。若申购不成功，则申购款项退还给投资者。
募集机构对申购、赎回的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表募集机构确实接收到
申请。申购、赎回的确认以基金管理人的确认结果为准。
（六）申购和赎回的金额限制
基金投资者首次申购金额应不低于 100 万元人民币（不含申购费，本合同“募集对象”
中“特殊合格投资者”的首次最低申购金额按照法律法规及自律规则相关规定执行），对于
已持有私募基金份额的投资者在开放日内追加申购的，追加金额应不低于 1 万元人民币。
基金份额持有人持有的基金资产净值高于 100 万元时，可以选择部分赎回基金份额，基
金份额持有人在赎回后持有的基金资产净值不得低于 100 万元，基金份额持有人申请赎回基
金份额时，其持有的基金资产净值低于 100 万元的，必须选择一次性赎回全部基金份额，基
金份额持有人没有一次性全部赎回持有份额的，管理人将该基金份额持有人所持份额做全部
赎回处理（“全部赎回处理的份额”不受基金份额不允许赎回期限的限制，但应按照本合同
的约定收取赎回费（如有））。本合同“募集对象”中的“特殊合格投资者”不适用于上述规
定的赎回金额限制。
（七）申购和赎回的费用
1、申购费用
本基金无申购费用。
2、赎回费用
本基金无赎回费用。
（八）申购份额与赎回金额的计算方式
1、申购份额计算
申购份额=申购金额÷申购价格
申购价格为申购申请所对应开放日基金份额净值。
申购份额保留到小数点后 2 位，小数点后第 3 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财
产。
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2、赎回金额计算
赎回金额=赎回份数×赎回价格-业绩报酬
赎回价格为赎回申请所对应开放日基金份额净值。
赎回金额保留到小数点后 2 位，小数点后第 3 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财
产。
（九）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理
1、在如下情形下，基金管理人应当拒绝接受基金投资者的申购申请：
（1）根据市场情况，基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产
生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；
（2）因基金持有的某个或某些证券进行权益分派等原因，使基金管理人认为短期内接
受申购可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的情形；
（3）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人
利益的情形；
（4）法律法规规定或经中国证监会认定或本合同约定的其他情形。
基金管理人决定拒绝接受某些基金投资者的申购申请时，申购款项将退回基金投资者账
户。
2、在如下情形下，基金管理人可以暂停基金投资者的申购：
（1）因不可抗力导致无法受理基金投资者的申购申请的情形；
（2）证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值的
情形；
（3）本基金的证券/期货经纪商没有或未及时发送交易清算数据或对账数据、发送的交
易清算数据或对账数据不完整或有误，导致无法或未能及时计算当日基金资产净值的情形；
（4）对于没有或未及时获取场外交易数据或场外行情数据、场外交易数据或场外行情
数据不完整或有误，导致无法或未能及时计算当日基金资产净值的情形；
（5）发生本合同规定的暂停基金资产估值的情形；
（6）法律法规规定或经中国证监会认定或本合同约定的其他情形。
基金管理人决定暂停接受全部或部分申购申请时，应当以约定的形式告知基金投资者。
在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并以约定的形式告知基金
投资者。
3、在如下情形下，基金管理人可以暂停基金份额持有人的赎回：
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（1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项的情形；
（2）证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值的
情形；
（3）本基金的证券/期货经纪商没有或未及时发送交易清算数据或对账数据、发送的交
易清算数据或对账数据不完整或有误，导致无法或未能及时计算当日基金资产净值的情形；
（4）对于没有或未及时获取场外交易数据或场外行情数据、场外交易数据或场外行情
数据不完整或有误，导致无法或未能及时计算当日基金资产净值的情形；
（5）发生本合同规定的暂停基金资产估值的情形；
（6）法律法规规定或经中国证监会认定或本合同约定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回的，基金管理人应当以约定的形式告知基
金份额持有人。已接受的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当
按单个赎回申请人已被接受的赎回金额占已接受的赎回总金额的比例将可支付金额分配给
赎回申请人，其余部分在后续工作日予以支付。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并以约定的形式告知
基金份额持有人。
（十）巨额赎回的认定及处理方式
1、巨额赎回的认定
单个开放日中，本基金需处理的基金净赎回申请份额超过本基金上一工作日基金总份额
的 10%时，即认为本基金发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金的资产组合状况决定采取以下处理方式：
(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回款项时，按正常赎回程
序执行。
(2)部分顺延赎回：当基金管理人认为投资人的赎回申请有困难或认为支付投资人的赎
回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人应当在接受赎回比例不低于基
金总份额的 10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额持有人的赎
回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有
人当日办理的赎回份额；基金份额持有人未能赎回部分，除基金份额持有人在提交赎回申请
时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回资金的计算应以下
一个开放日的基金份额净值为基础。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先
15
权，并以此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低金额的限制。
(3)连续巨额赎回：若本基金连续两个开放日以上（含两个开放日）发生巨额赎回导致
本基金的赎回款支付出现困难的，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请，
已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，并应当通知基金份额持有人；管理人应当在下
一个开放日前尽量调节本基金流动性以满足基金份额持有人在开放日的赎回需求。在本基金
流动性允许的情形下，原则上管理人应在触发暂停赎回后的下个开放日恢复办理赎回，具体
以管理人的通知为准。
3、巨额赎回的通知
当发生巨额赎回并且基金管理人决定采取部分顺延赎回的处理方式时，基金管理人应在
基金份额确认日之后的 2 个工作日内按照本合同约定的方式通知申请赎回的基金份额持有
人，说明有关处理方法。
（十一）基金份额的转让
在不违反法律法规及监管部门的相关规定的前提下，基金份额持有人可向其他合格投资
者转让基金份额。基金份额转让须按照中国基金业协会要求进行份额登记。转让期间及转让
后，持有基金份额的合格投资者数量合计不得超过法定人数。
1、基金份额转让的报备
（1）基金投资者拟将其份额转让给其他人的，需经基金管理人同意，并需按基金管理
人的要求向基金管理人履行报备义务，由基金管理人负责审核受让方是否符合相关法律法规
及本合同规定的合格投资者条件。若基金投资者和受让方未对转让事宜向基金管理人进行报
备的，基金管理人将按照原基金份额持有人持有份额进行收益分配。
（2）在报备时由基金管理人负责对受让方的风险识别能力和风险承担能力进行评估，
并向受让方揭示基金投资风险。若经审查受让方不符合合格投资者条件，或由于本次转让可
能导致基金投资者人数超过 1 人的，基金管理人有权拒绝本次转让。
（3）对于在受让前未持有该基金份额的投资者，其首次受让的基金份额所对应的资产
净值不低于 100 万元。
（4）基金管理人在接收报备后通知基金份额登记机构，并安排基金投资者与受让方签
订私募投资基金份额转让相关协议（下称“转让协议”）。
2、基金份额转让的变更登记
（1）基金投资者应在转让协议签订之日起 10 个工作日内，向基金管理人申请办理基金
份额的转让变更登记手续，并提供以下材料：
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1）各方签署的份额转让协议；
2）基金投资者向基金管理人申请进行基金份额转让报备的文件；
3）转让方身份证明文件（机构为营业执照；个人为身份证）；
4）受让方身份证明文件（机构为营业执照；个人为身份证）；
5）具体经办人身份证明文件及授权委托书。
（2）基金管理人在收到上述申请文件后，及时向基金份额登记机构申请办理基金份额
变更登记手续，由基金份额登记机构对管理人提交的份额转让材料进行形式审核无误后，配
合办理基金份额变更登记手续。
（3）基金份额转让相关交易及变更登记申请文件的真实性由基金管理人负责审核确认。
基金份额登记机构只对收到的申请文件进行形式审查。基金份额登记机构对收到的申请文件
完成形式审查，即有充分理由信赖本次基金份额转让的真实性。若因当事人提供的上述文件
不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金份额登记机构审核或给任何第三人带来损失，
基金份额登记机构不承担任何形式的责任。
（4）自本次基金份额转让完成变更登记之日起，受让人即成为基金份额持有人，根据
本合同拥有相关权利并承担相关义务。
八、当事人及权利义务
（一）基金份额持有人
1、基金份额持有人概况
基金投资者签署本合同，履行出资义务并取得基金份额，即成为本基金份额持有人。基
金份额持有人的详细情况在合同签署页列示。本基金设定为均等份额。除本合同另有约定外，
每份份额具有同等的合法权益。
2、基金份额持有人的权利
（1）取得基金财产收益；
（2）取得清算后的剩余基金财产；
（3）按照本合同的约定申购、赎回和转让基金份额；
（4）根据本合同的约定，参加或申请召集基金份额持有人大会（如有），行使相关职权；
（5）监督基金管理人履行投资管理及基金托管人履行托管义务的情况；
（6）按照本合同约定的时间和方式获得基金的信息披露资料；
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（7）因基金管理人、基金托管人违反本合同的约定导致合法权益受到损害的，有权得
到赔偿；
（8）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
3、基金份额持有人的义务
（1）认真阅读本合同，保证投资资金的来源及用途合法；
（2）接受合格投资者确认程序，如实填写风险识别能力和承担能力调查问卷，如实承
诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责，承诺为合格投资者；以合伙企
业、契约等非法人形式汇集多数投资者资金直接或者间接投资于本基金的，应向基金管理人
充分披露上述情况及最终投资者的信息，但符合本合同“募集对象”中的“特殊合格投资者”
的除外；
（3）认真阅读并签署风险揭示书；
（4）保证其经办人享有签署包括本合同在内的基金相关文件的权利，并就签署行为已
履行必要的批准或授权手续，且履行上述文件不会违反任何对其有约束力的法律法规、公司
章程、合同协议的约定；
（5）按照本合同约定缴纳基金份额的认购、申购款项，承担本合同约定的管理费、托
管费及其他相关费用；
（6）按本合同约定承担基金的投资损失；
（7）向基金管理人或基金代销机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配
合基金管理人或其代销机构的尽职调查与反洗钱工作；
（8）保守商业秘密，不得泄露基金的投资计划或意向等；
（9）不得违反本合同的约定干涉基金管理人的投资行为；
（10）不得从事任何有损基金及其他基金份额持有人、基金管理人管理的其他基金及基
金托管人托管的其他基金合法权益的活动；
（11）申购、赎回、分配等基金交易过程中因任何原因获得不当得利的，应予返还；
（12）保证其享有签署包括本合同在内的基金相关文件的权利，并就签署行为已履行必
要的批准或授权手续，且履行上述文件不会违反任何对其有约束力的法律法规、公司章程、
合同协议的约定；
（13）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
（二）基金管理人
1、基金管理人概况
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名称：北京益安资本管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 93 号院 A 座 8 层 1006 号-1
通讯地址：济南市历下区龙奥西路银丰财富广场 C 座 22 层
法定代表人：刘意
联系人：谢莹
联系电话：18663768653
传真：0531-88255962
2、基金管理人的权利
（1）按照本合同的约定，独立管理和运用基金财产；
（2）按照本合同的约定，及时、足额获得基金管理人管理费用及业绩报酬（如有）；
（3）按照有关规定和本合同约定行使因基金财产投资所产生的权利；
（4）根据本合同及其他有关规定，监督基金托管人；对于基金托管人违反本合同或有
关法律法规规定的行为，对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措
施制止；
（5）基金管理人为保护投资者权益，可以在法律法规规定范围内，根据市场情况对本
基金的认购、申购业务规则（包括但不限于总规模、单个基金投资者首次认购、申购金额、
每次申购金额及持有的本基金总金额限制等）进行调整；
（6）以基金管理人的名义，代表基金与其他第三方签署基金投资相关协议文件、行使
诉讼权利或者实施其他法律行为；
（7）自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售基金，制定和调整有关基金销售的
业务规则，并对代销机构的销售行为进行必要的监督；
（8）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
3、基金管理人的义务
（1）履行基金管理人登记和基金备案手续；
（2）按照诚实信用、勤勉尽责的原则履行受托人义务，管理和运用基金财产；
（3）除依据法律法规另有规定外，不得委托第三人运作基金财产；
（4）制作或委托代销机构制作调查问卷，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进
行评估，向符合法律法规规定的合格投资者非公开募集资金；
（5）制作风险揭示书，向投资者充分揭示相关风险，并履行相关反洗钱义务；
（6）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理
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和运作基金财产；
（7）建立健全内部制度，保证所管理的基金财产与其管理的其他基金财产和基金管理
人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理，分别记账、分别投资；
（8）按规定开设和注销基金的证券资金账户、期货账户等投资所需账户；
（9）不得利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利
益输送；
（10）自行担任或者委托其他机构担任基金的基金份额登记机构，委托其他基金份额登
记机构办理注册登记业务时，对基金份额登记机构的行为进行必要的监督；
（11）按照本合同的约定接受基金份额持有人和基金托管人的监督；
（12）根据相关法规及本合同的约定，及时向基金托管人提供基金交易数据、对账单、
投资文件及基金其他相关数据与文件，并确保提供材料的合法、真实、完整和有效；
（13）按照本合同约定负责基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（14）按照本合同约定计算并向基金份额持有人报告基金份额净值；
（15）根据法律法规和本合同的规定，对基金份额持有人进行必要的信息披露，揭示基
金财产运作情况，包括编制和向基金份额持有人提供基金定期报告；
（16）确定基金份额申购、赎回价格，采取适当、合理的措施确定基金份额交易价格的
计算方法符合法律法规的规定和本合同的约定；
（17）保守商业秘密，不得泄露基金的投资计划或意向等，法律法规另有规定的除外；
（18）保存基金投资业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、交易记录及其
他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于 10 年；
（19）公平对待所管理的不同基金财产，不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益
的活动；
（20）按照本合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（21）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（22）建立并保存投资者名册；
（23）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国基金业协会并通知
基金托管人和基金投资者；
（24）应确保本基金的宣传资料或招募说明书真实、准确、完整，不得进行虚假宣传。
制作的宣传材料如涉及基金托管人的，仅可表述为“招商证券为本基金的基金托管人”，不
得利用基金托管人商标、品牌及企业名称对本产品进行任何商业宣传或背书，基金托管人有
20
权对基金管理人及本基金宣传材料进行检查，如基金托管人发现基金管理人违反上述约定的，
基金托管人有权向基金管理人追责。基金投资者因基金宣传资料而作出的投资决策，属个人
行为，基金托管人不因此决策造成的损失承担任何责任；
（25）本合同的签署采用纸质合同的方式进行的，基金管理人应妥善保管本合同原件、
按本合同约定的时间向基金托管人移交基金投资者签署的本合同原件，因基金管理人未妥善
保管或及时向基金托管人移交本合同原件导致基金托管人损失的，基金管理人应予以赔偿，
如导致基金投资者损失的，应由基金管理人予以赔偿；本合同的签署采用电子合同的方式进
行的，基金管理人应确保签订本基金合同所使用的电子签名符合《电子签名法》等法律法规、
监管规定的相关要求；
（26）在本基金发生变更、展期、终止等情形时，按中国基金业协会规定进行备案；
（27）在本基金涉及诉讼或仲裁情况时，应当在知道或者应当知道涉诉情况的 5 个工作
日内将涉诉情况通知基金托管人，如已获得相关判决、裁决或已执行判决、裁决的，应当在
知道或者应当知道该情况时立即将相关情况通知基金托管人；
（28）在基金管理人出现客观上丧失继续管理私募投资基金的能力时，根据《证券投资
基金法》、协会相关自律规则和基金合同的约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者
的合法权益；
（29）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
（三）基金托管人
1、基金托管人概况
名称：招商证券股份有限公司
住址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
通讯地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法定代表人：霍达
联系电话：0755-86157588
传真：0755-82960794
网址：www.newone.com.cn
2、基金托管人的权利
（1）按照本合同的约定，及时、足额获得基金托管费用；
（2）依据法律法规规定和本合同约定，监督基金管理人对基金财产的投资运作，对于
基金管理人违反法律法规规定和本合同约定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失
21
的情形，有权报告中国基金业协会并采取必要措施；
（3）按照本合同的约定，依法保管基金财产；
（4）除法律法规另有规定的情况外，基金托管人对因基金管理人原因造成的基金财产
损失不承担责任；
（5）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
3、基金托管人的义务
（1）按照本合同的约定安全保管基金财产；
（2）具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（4）除依据法律法规规定和本合同的约定外，不得为基金托管人及任何第三人谋取利
益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）按规定开设和注销基金的托管资金账户、证券账户（一码通账户）等投资所需账
户；
（6）复核基金份额净值；
（7）办理与基金托管业务有关的信息披露事项；
（8）根据相关法律法规和本合同约定复核基金管理人编制的基金定期报告，并定期出
具书面意见；
（9）按照本合同的约定，根据基金管理人或其授权人的资金划拨指令，及时办理清算、
交割事宜；
（10）按照法律法规规定，妥善保存基金管理业务活动有关合同、凭证等文件资料；
（11）公平对待所托管的不同基金财产，不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益
的活动；
（12）保守商业秘密，除法律法规规定和本合同约定外，不得向他人泄露本基金的有关
信息；
（13）根据相关法律法规要求的保存期限，保存基金投资业务活动的全部会计资料，并
妥善保存有关的合同、交易记录及其他相关资料；
（14）监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资或清算指令违反法律法规和
自律规则以及本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会和中国
基金业协会报告；发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律法规、及本合
同约定的，应当立即通知基金管理人；
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（15）按照本合同约定制作相关账册并与基金管理人核对。
九、基金份额持有人大会及日常机构
本基金不设置份额持有人大会。
十、基金份额的登记
（一）本基金的份额登记业务由基金管理人委托的服务机构代为办理。基金管理人与本
基金服务机构招商证券股份有限公司签订《金融运营服务协议》，委托服务机构招商证券股
份有限公司（服务业务登记编码为 A00001）代为办理本基金份额登记业务。
服务机构应履行如下份额登记职责：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
2、严格按照本合同的约定办理本基金份额的登记业务；
3、保存基金份额持有人名册及相关的认购、申购与赎回等业务记录 20 年以上；
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资者或基
金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定
的和本合同约定的其他情形除外；
5、法律法规及中国证监会规定的和本合同约定的其他义务。
（二）基金管理人依法应承担的责任不因委托而免除。
（三）全体基金份额持有人同意基金管理人、份额登记机构或其他份额登记义务人应当
按照中国基金业协会的规定办理基金份额登记数据的备份。
十一、基金的投资
（一）投资经理：本基金的投资经理由基金管理人指定。
本基金的投资经理：王晓婷女士，北京益安资本管理有限公司业务主管，6 年证券投资
工作经历。负责本公司证券投资业务 4 年以上，在股票投资机会挖掘、债券投资、新股网下
等投资中均取得较高收益；并参与多个资产收购、债券股权投资、基金搭建等项目的全过程
工作。王晓婷女士具备良好的经济理论基础，和扎实的证券研究经验和投资管理经验，管理
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业绩持续表现良好。
基金管理人可根据业务需要变更投资经理，并在变更后三个工作日通过约定的方式告知
基金份额持有人及基金托管人。
（二）投资目标：本基金通过灵活应用多种投资策略，在充分控制风险和保证基金财产
流动性的基础上，追求合理的投资回报，力争实现基金财产的长期稳健增值。
（三）投资范围：
1、上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司（简称“永冠新材”，股票代码：603681）
股票， 沪、深交易所上市公司新股申购。
2、债券逆回购，银行存款（包括定期存款、协议存款和其他银行存款），货币基金。
3、本基金可参与融资融券。
（四）投资策略：本基金通过持有上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司（简
称“永冠新材”，股票代码：603681）股票，分享上市公司成长过程中的分红收益及股票增
值收益；同时，运用持仓市值参与网上网下新股申购，运用现金管理工具提高资金效率。
本基金的投资策略不属于本基金的投资范围、投资风格、投资比例或投资限制事项，
托管人对本基金的投资策略不承担监督职责。
（五）投资方式：基金管理人运用基金财产直接投资于投资范围内的各类资产（如股票、
货币基金等）。
（六）投资比例和投资限制
本基金投资组合遵循相关法律法规或监管部门对于投资比例限制的规定。
基金管理人自本合同生效之日起 3 个月内使本基金的投资组合比例符合本合同的有关
约定。由于包括但不限于证券、期货市场波动、上市公司合并、组合规模变动等基金管理人
之外的原因导致的投资比例不符合本合同约定的投资限制或投资禁止政策，为被动超标，除
法律法规或本合同另有约定外，基金管理人应在发生不符合法律法规或投资政策之日起的
10 个交易日内调整完毕。如发生证券停牌或其他非基金管理人可以控制的原因导致基金管
理人不能履行调整义务的，则调整期限相应顺延。基金管理人应当自证券恢复交易之日起的
10 个交易日内调整完毕，法律、行政法规、金融监管部门另有规定的，从其规定。
在本基金到期日前 10 个交易日内，因基金财产变现需要，本基金财产的投资比例限制
可以不符合上述基金配置比例规定。
此外，本基金参与股票、债券、可转换公司债券、可交换公司债券发行申购时，所申报
的金额不得超过本基金的总资产，所申报的数量不得超过拟发行公司本次发行的总量。
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（七）管理人风险控制
管理人对以下情形进行风险控制：
在下列期间，本基金不得买卖公司股票（（公司指上海永冠众诚新材料科技（集团）股
份有限公司，简称“永冠新材”，股票代码：603681）：
1、公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前 30 日起
至最终公告日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
3、自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至
依法披露后 2 个交易日内。
若管理人无法从公开渠道得知以上期间的，基金份额持有人（或基金份额持有人授权的
主体）有义务提前 2 个工作日书面通知管理人，若基金份额持有人（或基金份额持有人授权
的主体）未履行该通知义务而管理人又在上述禁止买卖期间买卖了该股票，管理人不承担违
约责任且不承担因该交易导致的任何或有负面后果及相关责任。
基金管理人对以上情形进行风险控制，基金托管人不承担复核及风险提示义务，如基
金管理人未按照基金合同的约定进行风险控制，由此对基金财产或基金份额持有人造成的
损失，基金托管人不承担任何责任。
（八）投资禁止行为
基金管理人及其从业人员不得利用基金财产从事下列行为或有如下行为，若由此造成基
金财产、合同当事人及第三方损失的，所有责任由基金管理人承担：
1、违反规定向他人提供担保；
2、从事承担无限责任的投资；
3、从事内幕交易、操纵证券期货市场及其他不正当交易活动；
4、直接或者间接侵占、挪用基金财产；
5、利用基金财产以向基金投资标的及其关联方收取咨询费、手续费、财务顾问费等名
义，为自身或者基金份额持有人以外的人牟取非法利益、进行利益输送；
6、以套取基金财产为目的，直接或者间接投资于基金管理人、控股股东、实际控制人
及其实际控制的企业或项目等自融行为；
7、法律法规、中国证监会以及本合同规定禁止从事的其他行为。
（九）关联交易
1、本基金存在的或可能存在关联交易的情形
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基金关联交易是指本私募投资基金与管理人、投资者、管理人管理的私募投资基金、同
一实际控制人下的其他管理人管理的私募投资基金、或者与上述主体有其他重大利害关系的
关联方发生的交易行为。
2、本基金存在关联交易的处理方式、披露方式、披露内容以及披露频率
（1）处理方式
基金管理人可运用基金财产进行关联交易，但应当防范利益冲突，遵循基金份额持有人
利益优先的原则和平等自愿、等价有偿的原则，建立有效的包括审批机制、回避机制等关联
交易风险控制机制；基金管理人应建立健全关联交易管理制度，对关联交易定价方法、交易
审批程序等进行规范。
管理人不得隐瞒关联关系或者将关联交易非关联化，不得从事损害私募基金财产或者投
资者利益的关联交易等投资活动，不得以私募投资基金的财产与关联方进行利益输送、内幕
交易和操纵市场等违法违规活动。
（2）关联交易决策机制安排及关联交易信息披露安排
基金管理人运用基金财产进行关联交易的，基金管理人应建立针对关联交易的特殊决策
机制，并建立不得利用关联交易进行利益输送、内幕交易和操纵市场等违法违规活动的关联
交易回避机制。
本基金进行关联交易的，基金管理人应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和本
基金合同约定，在涉及关联交易的投资前取得基金份额持有人认可的关于管理人管理产品关
联交易的决策机制决策同意；基金管理人应当在该关联交易发生前主动通知基金托管人；基
金管理人在投资后通过管理人与投资者约定的方式及时向基金份额持有人充分披露信息。
基金管理人违反上述关联交易约定的，相关责任和损失由基金管理人承担，基金托管
人不承担任何责任。
基金投资者特此声明：基金投资者签署本合同即表明其已经知晓本基金将进行上述关
联交易；基金投资者签署本合同即表明在认/申购本基金份额时管理人已告知管理人管理产
品进行关联交易的决策机制，并认可前述决策机制；基金投资者签署本合同即表明管理人
在投资前只需要履行内部关于产品进行关联交易的决策机制同意即可进行投资，而无须额
外取得全体基金份额持有人同意；基金投资者承诺不得就上述声明提出任何质疑或主张。
基金份额持有人不得因本基金投资收益劣于基金管理人及其关联方管理的其他类似投
资产品，而向基金管理人或基金托管人提出任何损失或损害补偿的要求。
（十）业绩比较基准
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本基金不设业绩比较基准。
（十一）融资融券及其他场外证券业务的参与情况
根据本基金投资范围，本基金可参与融资融券业务，在放大投资收益的同时也放大了投
资风险，同时还须支付相应的利息和费用，由此承担的风险可能远远超过普通证券交易；本
基金不参与场外衍生品（包括互换、场外期权等品种）的交易。
（十二）风险收益特征：
本基金属于 R5 级（高风险）投资品种。
（十三）其他
本基金投资非证券交易所或期货交易所发行、上市的投资标的时，基金份额持有人在
此授权并同意：基金管理人有权代表本基金与相关方签署基金投资相关文件及协议，并以
基金管理人的名义办理相关权属登记及变更手续。但基金管理人应确保向投资相关方说明
真实的资金来源为本基金，并保证将投资本金及收益及时返回至本基金托管资金账户。
十二、基金的财产
（一）基金财产的保管与处分
1、基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不
得将基金财产归入其固有财产。
2、基金托管人仅负责保管本基金项下托管资金账户内的资金，对于除此之外的本基金
项下的其他基金财产，由基金管理人保管相关财产或财产权利凭证的，基金管理人应当自
行安全保管，基金托管人不承担保管责任。基金托管人依据基金管理人的划款指令将委托
资金划出托管资金账户后至委托财产相关投资本金及收益以现金形式划回托管资金账户期
间，基金托管人不再承担资金或资产的保管职责。
3、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收
益归入基金财产。
4、基金管理人、基金托管人可以按照本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约
定的其他费用。基金管理人、基金托管人以其固有财产承担法律责任，其债权人不得对基金
财产行使请求冻结、扣押和其他权利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或
者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
5、基金管理人、基金托管人不得违反法律法规的规定和本合同约定擅自将基金财产用
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于抵押、质押、担保或设定任何形式的优先权或其他第三方权利。
6、基金财产产生的债权不得与不属于基金财产本身的债务相互抵销。非因基金财产本
身承担的债务，基金管理人、基金托管人不得主张其债权人对基金财产强制执行。上述债权
人对基金财产主张权利时，基金管理人、基金托管人应明确告知基金财产的独立性。
7、基金管理人不得使用基金管理人及其关联方名义、账户代本基金收付基金财产。
8、对于本基金的投资事宜，根据相关法律规定，可能出现基金管理人代表本基金签订
相关协议、开立相关账户及办理相关手续等情况，基金托管人对于因此而产生的风险或损
失不承担责任。
9、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日
期并书面通知基金托管人，到账日期届满基金应收资产没有到达基金托管资金账户的，由
此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此
不承担任何责任。
（二）基金财产相关账户的开立和管理
1、基金管理人或基金托管人按照规定开立基金财产的托管资金账户、证券账户（一码
通账户）和期货账户等投资所需账户。证券账户和期货账户的持有人名称应当符合证券、期
货登记结算机构的有关规定。开立的上述基金财产账户与基金管理人、基金托管人、基金代
销机构和基金份额登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
2、基金托管人以本基金的名义在商业银行开立基金的托管资金账户。本基金的一切货
币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的托管资
金账户进行。本托管资金账户仅限于本基金使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。
3、证券账户、期货账户以及基金投资运作有关的其他账户由基金管理人与基金托管人
协商后办理。基金管理人和基金托管人不得随意假借本基金的名义开立任何其他银行账户。
如基金管理人负责开立与基金投资运作有关的账户，并与托管资金账户建立第三方存管签约
关系的，未经基金托管人书面同意，不得变更、解除与基金投资运作有关的账户和托管资金
账户之间的第三方存管签约关系。未经托管人书面同意，管理人变更、解除与托管资金账
户之间的关联关系或增设其他关联账户给基金财产造成损失的，托管人不承担任何责任。
基金管理人应保证与基金投资运作有关的账户专款专用，并聘请资金监管机构对该账户的资
金划付进行监管。相应的投资回款及收益，也由基金管理人负责及时原路划回托管资金账户，
已聘请资金监管机构的，基金管理人应配合资金监管机构完成投资回款的划付。基金管理人
开立此类账户后需及时通知基金托管人。
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对于非由基金托管人开立、管理并实际控制的账户，基金托管人不承担任何形式的职
责。
十三、指令的发送、确认与执行
（一）基金管理人对预留印鉴的授权及更换被授权人的程序
如果基金管理人通过除基金托管人提供的网上服务平台（以下简称“服务平台”）以及
基金管理人和基金托管人认可的其他线上指令传递方式以外的形式（包括电子邮件、传真）
发送划款指令，基金管理人应向基金托管人提供资金划拨指令的预留印鉴。预留印鉴包括但
不限于管理人预留的印章样本、有权签字人签字或名章样本。基金管理人需在预留印鉴上加
盖公章，对预留印鉴进行授权。对于上述线上指令传递方式出具的指令，基金托管人以及基
金管理人根据双方认可的方式确认指令授权情况。
同时，划款指令预留印鉴还需同时载明管理人投资监督联络人及联系方式，包括办公电
话、移动电话、邮箱、传真和邮寄地址。
基金管理人更换预留印鉴，必须提前至少一个工作日，使用传真方式或其他基金管理人
和基金托管人认可的方式向基金托管人发出由基金管理人加盖公章的预留印鉴扫描件和原
件，同时电话通知基金托管人。
基金托管人在收到预留印鉴扫描件、收到变更预留印鉴扫描件后，预留印鉴即生效。如
果预留印鉴扫描件或变更预留印鉴扫描件中载明具体生效时间的，该生效时间不得早于基金
托管人收到预留印鉴扫描件、变更预留印鉴扫描件的时点。如生效时间早于基金托管人实际
收到预留印鉴扫描件、变更预留印鉴扫描件的时点，则以基金托管人收到预留印鉴扫描件或
变更预留印鉴扫描件的时点为预留印鉴或变更预留印鉴的生效时间。基金管理人应在提供给
基金托管人预留印鉴扫描件或变更预留印鉴扫描件后的 5 个工作日内将原件寄给基金托管
人，由于基金管理人未将预留印鉴或变更预留印鉴原件寄给基金托管人，或原件与扫描件存
在差异件而引起的风险和损失，管理人承担相应责任。
基金管理人和基金托管人对预留印鉴负有保密义务，其内容不得向相关人员以外的任何
人泄露。
（二）划款指令的内容
划款指令是在管理基金财产时，基金管理人向基金托管人发出的资金划拨及其他款项支
付的指令。划款指令的必要内容包括划款指令出具日期、款项事由、指令的执行时间、支付
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金额、收款账户信息（如有）等，并加盖预留印鉴（基金管理人在与基金托管人签署《资产
托管网上综合服务协议》后通过网上服务平台提交的指令，任何使用基金管理人登录信息进
行的操作均视为基金管理人行为，基金托管人无需审查划款指令的签章是否与预留印鉴相
符）。
当本基金进行场外投资，要求基金托管人从托管资金账户向指定的收款账户划款时，基
金管理人需向基金托管人提供以下资料：
（1）基金投资交易相关文件（当事人签署版（包括影印件或扫描件））；
（2）收款账户证明文件；
（3）托管人认为必要的投资划款相关支持性文件。
基金管理人应确保所提供的上述文件合法、真实、完整和有效。
（三）划款指令的发送、确认和执行的时间及程序
1、划款指令的发送
划款指令由基金管理人通过基金托管人提供的网上服务平台、电子邮件发送扫描件、传
真发送扫描件或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发送。以传真方式发
送的划款指令，收件人（基金托管人）确认该划款指令已成功接收之时视为送达。以电子邮
件接收到的划款指令，托管人接收划款指令的指定邮箱接收到附有划款指令及有效附件的邮
件后，视为该划款指令成功送达。
基金管理人应按照相关法律法规以及本合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内
发送划款指令，并保证划款指令及其附件的合法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供
的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或给任何第三人
带来损失，基金托管人不承担任何形式的责任。
基金管理人在发送划款指令时，应为基金托管人留出划款指令执行所必需的时间。由基
金管理人原因造成的划款指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时
到账所造成的损失由基金管理人承担。除需考虑资金在途时间外，基金管理人还需为基金托
管人留有2小时的复核和审批时间。在每个工作日的13：00以后接收基金管理人发出的银证
转账、银期转账以及当日内进行场内交收的划款指令的，基金托管人不保证当日完成划转流
程；在每个工作日的14：30以后接收基金管理人发出的其他划款指令，基金托管人不保证当
日完成在银行的划付流程。
2、划款指令的确认
基金管理人有义务在发送划款指令后与托管人以电话的方式进行确认。因基金管理人未
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能及时与基金托管人进行指令确认，致使资金未能及时划付所造成的损失，基金托管人不
承担责任。
3、划款指令的执行
基金托管人收到基金管理人发送的划款指令后需进行审核，如为服务平台提交的电子指
令，应验证电子指令必要内容是否齐备（必要内容参见本章 “（二）划款指令的内容”）。如
为传真或电子邮件发送扫描件划款指令，应对划款指令进行形式审查，验证划款指令的必要
内容是否齐全、审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本相符，复核无误后依据本合同约
定在规定期限内及时执行。若对划款指令进行形式审查时或对划款指令要素如账户信息、金
额、汇路、印鉴和签名存在异议，或认为划款指令的签章与预留印鉴签章不符，基金托管人
立即与基金管理人进行电话或邮件（邮件默认为管理人发送指令的发件人邮箱）联系和沟通，
并要求基金管理人重新发送修改后的指令。基金托管人按划款指令将资金从托管资金账户
划出后，视为划款指令已执行，具体到账情况以开户银行系统反馈信息为准。非因基金托
管人原因造成资金未到达收款账户的，基金托管人不承担责任。
基金托管人仅根据基金管理人的预留印鉴对划款指令进行表面相符性的形式审查（基
金管理人在与基金托管人签署《资产托管网上综合服务协议》后通过网上服务平台提交的
指令，任何使用基金管理人登录信息进行的操作均视为基金管理人行为，基金托管人无需
审查划款指令的签章是否与预留印鉴相符）。基金托管人仅根据基金管理人发送的符合本合
同约定的划款指令进行资金划付，不负责审查基金管理人发送划款指令同时提交的主协议
及其他文件资料的合法性、真实性、完整性、有效性和一致性，基金管理人应保证上述文
件资料合法、真实、完整、有效和内容一致。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不
真实、不完整、失去效力或内容前后不一致而影响基金托管人的审核或给任何第三人带来
损失，基金托管人不承担任何形式的责任。同时，与该投资相关的主协议，从属协议或与
履约保障有关的协议或决议（包括但不限于：投资协议、补充协议、担保协议、保证协议、
抵押协议等）的签订及生效属于基金管理人的职责，由基金管理人自行控制和完成，基金
托管人对上述协议的内容不承担复核与监督责任，上述协议亦不构成基金托管人执行基金
管理人划款指令的必要前提条件。投资者签署本合同即视为已知悉上述相关风险并同意上
述安排。
基金托管人有权要求基金管理人通过服务平台上传、传真或电子邮件等方式提供相关交
易凭证、合同或其他有效会计资料。
4、如基金管理人与基金托管人签署《资产托管网上综合服务协议》，或基金管理人和基
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金托管人约定的其他服务协议等文件，并按照服务协议约定方式进行划款指令发送、确认及
执行的，本章节相关内容以服务协议为准。服务协议中关于指令的发送、确认、执行及责任
承担相关内容的未尽事宜，仍应参照本章节约定执行。
（四）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现基金管理人发送的划款指令违反《基金法》、本合同的规定时，不予执
行，并应及时通知基金管理人纠正，基金管理人收到通知后应及时处理，由此造成的损失由
基金管理人承担。
（五）基金管理人发送错误划款指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误划款指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送划款指令、
划款指令账户信息不全或有误、预留印鉴不全或不符、交割信息错误，划款指令中重要信息
模糊不清或不全等。基金托管人在履行监督职能时，如发现基金管理人的划款指令错误时，
有权拒绝执行，并及时通知基金管理人改正。
（六）划款指令的保管
划款指令若通过服务平台提交，则以电子数据的形式保管。划款指令若以传真形式发出
或以电子邮件方式发送，则正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令传真件或电子邮件
发送的签署版本扫描件，当两者不一致时，以基金托管人收到的划款指令传真件或签署版本
扫描件为准。
（七）相关责任
基金托管人正确执行基金管理人符合本合同规定的划款指令，基金财产发生损失的，
基金托管人不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和指令规定的时间内，因基金托
管人原因未能及时或正确执行符合本合同规定、合法合规的划款指令而导致基金财产受损的，
基金托管人应承担相应的责任，但托管资金账户余额不足或基金托管人如遇到不可抗力的情
况除外。对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管人有权
拒绝执行，基金托管人不承担因为不执行该指令而造成的损失。
对于与预留印鉴核对无误的指令，基金管理人不得否认其效力。如果基金管理人的划款
指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能按时提供划款指令人员的预留印鉴和签字样
本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根据本合同相关规定验证有关印鉴与
签名无误（基金管理人在与基金托管人签署《资产托管网上综合服务协议》后通过网上服
务平台提交的指令，任何使用基金管理人登录信息进行的操作均视为基金管理人行为，基
金托管人无需审查划款指令的签章是否与预留印鉴相符），基金托管人不承担因正确执行有
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关指令而给基金管理人或基金财产或任何第三人带来的损失，全部责任由基金管理人承担。
十四、交易及清算交收安排
（一）选择证券经纪机构的程序
基金管理人负责选择代理本基金财产证券买卖的证券经纪机构，并与其签订证券经纪合
同，基金管理人、基金托管人和证券经纪机构可就基金参与证券交易的具体事项另行签订协
议。
（二）投资证券后的清算交收安排
1、本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构作为结算参与人代理本基金进
行结算；本基金其他证券交易由基金托管人或相关机构负责结算。
2、证券交易所证券资金结算
基金托管人、基金管理人应共同遵守中登公司制定的相关业务规则和规定，该等规则和
规定自动成为本条款约定的内容。
基金管理人在投资前，应充分知晓与理解中登公司针对各类交易品种制定结算业务规则
和规定。
证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易涉及的证券资金结算
业务，并承担由证券经纪机构原因造成的正常结算、交收业务无法完成的责任；若由于基金
管理人原因造成的正常结算业务无法完成，责任由基金管理人承担。
3、对于任何原因发生的证券资金交收违约事件，相关各方应当及时协商解决。
（三）资金、证券账目及交易记录的核对
基金管理人和基金托管人定期对资产的资金、证券账目、实物券账目、交易记录进行核
对。
（四）申购或赎回的资金清算
1、T 日，基金投资者进行申购或赎回申请。在正常情况下，基金管理人或基金管理人
委托的服务机构在 T+2 日对 T 日的申购、赎回申请进行确认（如遇特殊情况且在管理人和托
管人技术条件支持下，管理人有权对份额确认日进行调整，并通知基金份额持有人和托管人），
并将确认的申购、赎回等数据向基金托管人传送。基金管理人或基金管理人委托的服务机构、
基金托管人根据确认数据进行账务处理。
2、基金份额持有人赎回申请确认后，基金管理人将在 T＋5 日(包括 T+5 日)内支付赎
33
回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本合同有关条款处理。
3、基金管理人应对份额登记数据的准确性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到
账情况，并根据基金管理人或基金管理人委托的服务机构指令及时划付赎回款项。
4、基金托管人仅接受基金管理人或基金管理人委托的服务机构的赎回指令，并根据赎
回指令办理赎回款项的划付。因管理人拒绝接收投资者的赎回申请引起的纠纷或产生的任何
损失和赔偿，托管人不承担任何责任。
（五）选择期货经纪机构的程序及期货投资资金清算安排
本基金投资于期货前，基金管理人负责选择为本基金提供期货交易服务的期货经纪公司，
并与其签订期货经纪合同。基金管理人、基金托管人和期货公司可就基金参与期货交易的具
体事项另行签订协议。
本基金投资于期货发生的资金交割清算由基金管理人选定的期货经纪公司负责办理，基
金托管人对由于期货交易所期货保证金制度和清算交割的需要而存放在期货经纪公司的资
金不行使保管职责，基金管理人应在期货经纪协议或其他协议中约定由选定的期货经纪公司
承担资金安全保管责任。
（六）非证券交易所交易资金交收
1、对于本基金的投资及所投资的资产变现时，基金管理人应向基金托管人提交相关交
易合同或协议、成交确认文件的复印件（加盖基金管理人有效印章），并通知基金托管人相
关资金的到账时间。基金管理人保证以上所提供的文件资料的真实性和有效性。
2、基金管理人应指定本基金的托管资金账户为本基金投资所产生的本金、利息、投资
收益以及其他收益的唯一收款账户。
3、基金托管资金账户当日若有应收款，在约定时间内未入账的，由基金管理人负责向
相关当事人进行催收。
十五、越权交易
（一）越权交易的界定
本合同约定的越权交易是指基金管理人违反本合同的约定而进行的投资交易行为，包括：
(1)违反本合同约定的投资范围和投资比例限制等进行的投资交易行为；(2)法律法规禁止的
超买、超卖行为。
基金管理人应在本合同规定的投资范围和投资限制权限内运用基金财产进行投资管理，
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不得违反本合同关于投资范围和投资限制的约定，超越权限从事投资。
（二）对越权交易的处理程序
1、违反本合同投资范围和投资比例限制规定进行的投资交易行为
基金托管人在行使监督职责时，发现基金管理人的投资指令违反本合同约定的，应当拒
绝执行，立即通知基金管理人，并有权依据相关法律法规的要求报告中国证监会或中国基金
业协会。
基金托管人在行使监督职责时，发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反
本合同约定的，应立即通知基金管理人，并有权依据相关法律法规的要求报告中国证监会或
中国基金业协会。因执行该指令造成的损失基金托管人不承担任何责任。
基金管理人应向基金托管人主动报告越权交易。基金托管人有权督促基金管理人在限期
内改正并在该期限内对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的越权事项未能在
限期内纠正的，基金托管人有权依据相关法律法规的要求报告中国证监会或中国基金业协会。
2、法律法规禁止的超买、超卖行为。
基金托管人在行使监督职能时，如果发现基金资产投资过程中出现超买或超卖现象，应
立即提醒基金管理人，由此给基金资产造成的损失由基金管理人承担，基金托管人不承担任
何责任。如果因基金管理人原因发生交易所场内超买行为，必须于发生超买行为日的下一个
工作日上午 10：00 点之前完成融资，保证完成清算交收。
3、越权交易所发生的损失及相关交易费用由管理人负担，所发生的收益归本基金资产
所有。
（三）基金托管人对基金管理人越权交易的监督
1、基金托管人对基金管理人的越权交易行使监督权，具体投资监督事项如下：
（1）本基金的投资范围：
参见合同第十一章“基金的投资”第三条之“投资范围”。
（2）本基金的投资比例和投资限制：
参见合同第十一章“基金的投资”第六条之“投资比例和投资限制”。
（3）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。若法律法规或监管
部门取消上述限制，本基金投资可不受上述规定限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基金不
符合本合同约定的投资比例的，基金管理人应当在合理期限内调整完毕。
基金托管人以（1）—（3）项为限履行监督职责，对基金管理人的其他职责和行为不
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承担监督责任。
基金托管人对基金管理人进行本基金越权交易的监督和检查自本合同生效之日起开始。
2、投资范围或投资限制变更，基金管理人应以书面形式通知基金托管人，并应与基金
托管人重新协商调整投资监督事项。
3、基金托管人越权交易监督的真实性、准确性、及时性和完整性受限于管理人、证券
经纪商、期货经纪商及其他中介机构提供的数据和信息，合规投资的责任在基金管理人。
基金托管人对上述机构提供信息的真实性、准确性、及时性和完整性不作任何担保、暗示
或表示，并对上述机构提供信息的错误、遗漏或延迟所引起的损失不承担任何责任。
4、对于基金管理人的任何投资行为、投资策略、投资决定或由于基金产品设计缺陷或
越权交易造成的任何损失，基金托管人不承担任何责任。基金托管人按照本合同约定履行
了上述越权交易监督义务的，即代表托管人对基金投资运作进行了监督。对于基金管理人
实际发生的越权交易，无论托管人是否发现，托管人对该越权交易的行为以及产生的后果
和损失不承担任何补充或连带责任。
十六、基金财产的估值和会计核算
（一）基金财产的估值
1、基金资产总值
基金资产总值是指其所购买的各类证券、银行存款及利息、基金各项应收款以及其他资
产的价值总和。
2、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净额。本基金基金资产净值保留到小数点
后 2 位，小数点后第 3 位四舍五入。
3、基金份额净值
基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日基金份额后的价值。本基金的基金份
额净值保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入。
4、估值目的
基金财产估值目的是客观、准确地反映基金财产的价值，并为基金份额申购、赎回提供
计价依据。
5、估值时间
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基金管理人对每个交易日的基金财产进行估值，基金托管人于每周第三个交易日前对上
一周最后一个交易日核对估值结果。如遇收益分配基准日、基金开放日、基金终止日，基金
托管人需对估值结果进行计算并核对。经基金管理人与基金托管人协商一致，可要求对其他
交易日的估值结果进行核对。对于非托管人原因造成的估值核对时效延误，托管人不承担
责任。
6、估值对象
基金所拥有的股票、债券、权证、基金、其他衍生工具和银行存款本息、应收款项、其
他投资等资产及负债。
7、估值方法
本基金按以下方式进行估值：
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
A、交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价
（收盘价）估值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大变化的，以
最近交易日的市价（收盘价）估值；估值日无报价且最近交易日后发生了影响公允价值计量
的重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定
公允价格。
B、交易所上市实行净价交易的债券选取估值日第三方估值机构（此处指中证指数有限
公司）提供的相应品种对应的估值净价估值。
C、交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利
息得到的净价进行估值；估值日没有报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大变
化的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后发生了影响公允价值计量的重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构（中证指数有限
公司）提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。
D、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市
的资产支持证券和私募债，主要采用第三方机构（此处指中证指数有限公司）提供的估值价
格和估值技术；在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，如基金管理人认为按成本估值
能够体现公允价值，可按成本估值，但基金管理人应持续评估上述做法的适当性，并在情况
发生变化导致按成本估值不能客观反映其公允价值时做出适当调整。
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（2）处于特定期间的有价证券应区分如下情况处理：
A、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
收盘价估值；该日无报价的，以最近一日的收盘价估值。
B、首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
C、流通受限股票，按以下方法估值：
流通受限股票，是指明确带有一定限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次
公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停
牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票。
FV = S×(1-LoMD)
其中：FV 为估值日该流通受限股票的价值；S 为估值日在证券交易所上市交易的同一股
票的收盘价；LoMD 为该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣，该流动性折扣一般由
中证指数有限公司或者中央国债登记结算有限责任公司发布提供。
（3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，主要采用第三
方机构（此处指中央国债登记结算有限责任公司）提供的估值价格和估值技术。
（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
（5）债券、回购等计息资产按照约定利率在持有期内逐日计提应收利息，在利息到账
日以实收利息入账。
（6）银行存款每日不计提利息，以实际结息数为准；证券、期货资金账户内资金不计
提利息，以实际结息数为准。
（7）基金持有的公募证券投资基金按以下方法估值：
A、上市流通的证券投资基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无报价
的，按最近交易日的基金份额净值估值。
B、未在交易所上市交易的证券投资基金，按估值日前一交易日公布的基金份额净值估
值；估值日前一交易日基金份额净值无公布的，按此前最近交易日公布的基金份额净值估值。
C、货币基金以成本列示，每日按前一交易日的万份收益计提红利。
（8）期货合约以估值日的结算价估值，若估值当日无结算价的，且最近交易日后未发
生影响公允价值计量的重大变化的，采用最近交易日结算价估值。法律法规另有规定的，从
其规定。
上海黄金交易所挂盘的贵金属现货实盘合约，以其估值日在上海黄金交易所挂盘的收盘
38
价估值。若估值当日无收盘价的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大变化的，
以最近交易日的收盘价估值。法律法规另有规定的，从其规定。
上海黄金交易所挂盘的贵金属现货延期和即期交收合约，以其估值日在上海黄金交易所
挂盘的结算价估值。若估值当日无结算价的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重
大变化的，采用最近交易日结算价估值。法律法规另有规定的，从其规定。
（9）期权合约，上市交易的按估值日的收盘价估值，估值日没有报价的，按当日的结
算价估值。未上市交易的，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，
按成本估值。法律法规另有约定的，从其规定。
（10）场外衍生品按以下方法估值：
A、持有的利率互换根据清算机构或者代理清算机构提供的结算单据或者结算数据进行
估值。
B、持有的场外期权根据第三方或交易对手提供的期权合约盈亏估值结果或估值报告进
行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的，按成本估值。
C、持有的权益类收益互换、跨境收益互换根据第三方或交易对手提供的估值报告进行
估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的，按成本估值。
D、如果不属于上述情况的，则基金管理人应向基金托管人提供场外衍生品的估值方法
和估值数据，并确保提供数据的真实、完整和有效。
E、对于投资的场外衍生品按照基金管理人提供的估值方法或估值公式进行估值，如果
基金管理人认为需要调整估值方法或估值公式的，可经双方协商确认，并以基金管理人出具
的具体估值方法为准。
（11）对于投资的基金管理公司及其子公司资产管理计划、证券公司及其子公司资产管
理计划、信托计划、保险资产管理计划、期货资产管理计划、私募投资基金、商业银行理财
产品等场外产品（以下简称“标的产品”），按如下方式进行估值：
A、如管理人在上述标的产品权益确认日提供了权益确认原始凭证，则在确认日当天以
原始凭证为依据入账；如管理人无法在权益确认日提供上述标的产品的权益确认原始凭证，
则在原始凭证提供日进行确认，并不再对以往账务进行追溯调整。
B、如果上述标的产品有份额净值的，以管理人按照净值提供频率提供的标的产品最新
估值信息（包括份额数量、最新份额净值、权益数据等）进行估值，如果管理人没有按照净
值提供频率提供最新估值信息的，则以最近一次提供的估值信息估值；如果上述标的产品有
固定预期收益率且不公布份额净值，则管理人提供成本和预期收益率，以成本列示并每日加
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计应收利息（或应计收益）的方法进行估值，管理人未提供预期收益率的，则以成本计量；
如果上述标的产品有浮动预期收益率且不公布份额净值，则以成本计量。
C、如果不属于上述情况的，则基金管理人应向基金托管人提供标的产品的估值方法和
估值数据，并确保提供数据的真实、完整和有效。
（12）在全国中小企业股份转让系统挂牌交易的股票，以其估值日的收盘价估值；估值
日无交易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大变化的，以最近交易日的收盘价估
值；如最近交易日后发生了影响公允价值计量的重大变化的，可参考类似投资品种的现行市
价及重大变化因素，由管理人出具估值意见说明函，调整最近交易市价，确定证券估值价格；
挂牌后未交易的股票按持有成本估值。
如果未来监管机构或行业协会等出台关于全国中小企业股份转让系统挂牌上市交易股
票的统一的估值标准或方法，则参照新的标准或方法。
（13）如存在上述估值约定未覆盖的投资品种，基金管理人可根据具体情况制定估值方
法，并将估值方法提供给托管人进行估值。如管理人认为上述估值方法不合适，可就相关估
值方法进行修改，并将修改后的方法提前通知托管人进行估值。
（14）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果不能达成一致时，为避免
不能按时公布的情形，以基金管理人计算或确认的结果对外公布，基金管理人应在单方面对
外公告基金份额净值计算结果时注明未经基金托管人复核，而基金托管人有权将有关情况向
中国证监会报告，由此给基金投资者和基金造成的损失，由基金管理人承担赔偿责任。
（15）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最
新规定估值。
基金估值核算需要的相关信息，包括但不限于场外交易信息和场外行情信息，如果托管
人无法获得相关估值数据，则由管理人负责提供，并且管理人需对数据准确性、完整性和及
时性负责。否则，由于上述情况导致的估值不准确、不完整或不及时，托管人不承担责任。
特别的，当本基金投资于公募基金、资产管理计划、信托计划、保险资产管理计划、期货资
产管理计划、私募投资基金、商业银行理财产品等标的产品时，基金管理人应按照标的产品
合同等相关协议约定的确权时效内或本基金开放日前提供完整、准确及有效的估值材料作为
基金托管人确认该笔投资权益的依据，如因基金托管人未及时获得完整、准确及有效的并
经托管人认可的估值材料或估值材料记载的信息发生变更致使本基金净值发生波动或无法
反映真实资产状况造成投资者损失的，基金托管人不承担任何责任；基金管理人应敦促标
的产品的管理人或管理人委托的基金服务机构及时、准确、完整地向基金托管人提供标的产
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品的份额数量、净值、申赎情况、分红情况以及其他权益变动等估值信息，如因基金托管人
未及时获得完整、准确的估值信息或估值信息发生变更致使本基金净值发生波动或无法反
映真实资产状况造成基金份额持有人损失的，基金托管人不承担任何责任。
8、汇率
若港股通估值计算中涉及港币的，将以中国证券登记结算有限责任公司或交易所提供的
汇率进行估值。涉及其他货币的，如中国证券登记结算有限责任公司或交易所估值日提供了
该币种兑人民币的汇率，则取该汇率，如未有提供，以双方协商一致的原则确定汇率。
9、税收
对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基
金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。
10、估值程序
基金日常估值由基金管理人进行，根据相关法律法规，基金管理人可以委托服务机构办
理基金的估值。基金管理人或其委托的服务机构完成估值后，将估值结果以书面形式、发送
电子对账数据等双方认可的其他形式送至基金托管人，基金托管人按法律法规、本合同规定
的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后在基金管理人发送的书面估值结果上加盖业
务章或者发送电子对账结果等双方认可的其他形式返回给基金管理人或其委托的服务机构；
月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
在法律法规和中国证监会允许的情况下，基金管理人与基金托管人可以各自委托服务机
构进行基金资产估值，但不改变基金管理人与基金托管人对基金资产估值各自承担的责任。
11、估值错误的处理
当基金净值发生计算错误超过基金净值 0.5%时，视为估值错误。
本合同的当事人应按照以下约定处理：
（1）估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人、基金托管人、证券交易所、基金服务机构、
募集机构或基金投资者自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，按如下估值
错误处理原则和处理程序执行。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。
自然灾害、突发事件、以及因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、
不能避免、不能克服，则属不可抗力，由于不可抗力造成基金份额持有人的交易资料灭失或
41
被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责
任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
（2）估值错误处理原则
A、如基金管理人或基金托管人发现基金资产估值违反本合同订明的估值方法、程序的
规定，导致基金净值发生计算错误超过基金净值 0.5%时，应立即通知对方，共同查明原因，
协商解决；
B、估值错误的责任人应当对由于该估值错误遭受损失的直接当事人的直接损失承担赔
偿责任；估值错误的责任人对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估
值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责；
C、因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务；
D、估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式；
E、基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管
理人计算结果为准；
F、基金管理人按本合同约定的估值方法进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估
值错误处理；
G、按法律法规规定的其他原则处理估值错误。
（3）估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
A、基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大；
B、当基金净值发生计算错误超过基金净值 0.5%时，查明估值错误发生的原因，根据当
事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
C、根据估值错误处理原则或当事人协商的方法，对估值错误进行处理；
D、前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
12、暂停估值的情形
（1）基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值
时；
（3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障基金投资
者的利益，决定延迟估值的情形；
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（4）对于没有或未及时获取交易数据或行情数据、交易数据或行情数据不完整或有误
时；
（5）中国证监会认定的其他情形。
13、基金份额净值的确认
用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。
基金管理人应于每个估值核对日计算估值日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管
人对份额净值计算结果复核确认后发送给基金管理人。基金份额净值由基金管理人负责对投
资者公布。
根据相关法规，基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与本基金有关的会计问题，
如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，基金管理人有权按照其对
基金资产净值的计算结果对外予以公布，并承担由此而产生的责任。基金托管人有权将该等
情况报相关监管机构备案。
14、特殊情况的处理
由于不可抗力、系统等原因，或由于证券交易所、登记结算公司或证券经纪商发送的数
据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经按照本
合同约定的估值方法、程序进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，
基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造
成的影响。
（二）基金的会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的会计年度按
如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计核算制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人或其委托的服务机构保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，
编制会计报表；基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对。
十七、基金的费用与税收
43
（一）基金费用的种类
1、管理费；
2、托管费；
3、基金服务费；
4、业绩报酬；
5、基金的证券、期货交易费用及账户开户费用；
6、基金备案后与之相关的会计师费和律师费；
7、基金的银行汇划费用；
8、合同文件制作、印刷费用及使用电子合同相关费用；
9、按照国家有关规定和本合同约定，可以在基金资产中列支的其他费用。
（二）费用计提方式、计提标准和支付方式
1、管理费
基金的年管理费率为 0.3%。计算方法如下：
H＝E×0.3%÷N
H：每日应计提的管理费
E：前一日的基金资产净值
N：当年天数
本基金的管理费自基金成立日起，每日计提，按季支付给基金管理人。由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在下个自然季度起按照指定的账户路径进行资金
支付，直至支付完毕，基金管理人无需再出具资金划拨指令，但应对托管资金账户的现金头
寸进行管理，并自行解决由于费用自动支付可能产生的其他头寸问题。费用自动扣划后，基
金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
2、托管费
基金的年托管费率为 0.025%。计算方法如下：
H＝E×0.025%÷N
H：每日应计提的托管费
E：前一日的基金资产净值
N：当年天数
本基金的托管费自基金成立日起，每日计提，按季支付给基金托管人。由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在下个自然季度起按照指定的账户路径进行资金
44
支付，直至支付完毕，基金管理人无需再出具资金划拨指令，但应对托管资金账户的现金头
寸进行管理，并自行解决由于费用自动支付可能产生的其他头寸问题。费用自动扣划后，基
金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
3、基金服务费
本基金份额登记、基金估值核算等服务费用，年费率为 0.025%。计算方法如下：
H=E×0.025%÷N
H：每日应计提的基金服务费
E：前一日基金资产净值
N：当年天数
本基金的基金服务费自基金成立日起，每日计提，按季支付给服务机构。由基金托管人
根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在下个自然季度起按照指定的账户路径进行资
金支付，直至支付完毕，基金管理人无需再出具资金划拨指令，但应对托管资金账户的现金
头寸进行管理，并自行解决由于费用自动支付可能产生的其他头寸问题。费用自动扣划后，
基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
4、基金管理人的业绩报酬
本基金基于中签新股的盈亏部分（包括网上申购新股的盈亏、网下申购新股的盈亏）作
为计算业绩报酬的依据，业绩报酬提取时点分为固定时点提取、赎回时提取和合同终止时提
取。固定时点提取是在每自然季度末月的第三个周五（遇节假日则顺延至下一工作日）。赎
回时提取、合同终止时提取是指基金份额持有人赎回基金份额和合同终止时提取业绩报酬。
管理人提取基金份额当期（指上一次已提取了业绩报酬的业绩报酬提取日至本业绩报
酬计提日，如该份额未提取过业绩报酬，则为基金成立日（认购份额）或该份额申购对应
确认日（申购份额）至本业绩报酬计提日）中签新股的收益的 50%作为业绩报酬。
在业绩报酬固定提取时点提取业绩报酬的，业绩报酬以扣减基金份额持有人份额的方式
提取；赎回和合同终止时提取业绩报酬的，业绩报酬从赎回资金中扣除。
业绩报酬的计提方法如下：
t 日=基金份额当期第 t 个交易日，1≤t≤T
T 日=基金份额当期第 T 个交易日，亦为当次业绩报酬计提日。
PFj,n=Yj,n×50%，为本计提日第 n 个基金份额持有人第 j 笔投资的业绩报酬
S
△ j，n =PFj,n/NAV，为固定时点提取业绩报酬时，第 n 个基金份额持有人第 j 笔投资提取
的业绩报酬对应的应调减份额；
45
其中：
NAV=本计提日基金份额净值
Yj,n=ΣRt，j，n 为第 n 个基金份额持有人所持有的第 j 笔投资在基金份额当期累计分担的
本基金的中签新股产生的损益。
Rt，j，n=Hj,n×ZRt/Kt，为第 n 个基金份额持有人所持有的第 j 笔投资在 t 日当天所分担的
本基金的中签新股所产生的损益。
Kt=t 日本基金的份额总数
Hj,n=第 n 个基金份额持有人所持有的第 j 笔投资的份额数
ZRt=（ΣAi，t+ΣBi，t）-RZt-RQt，为本基金 t 日的中签新股所产生的总损益
RZt=本基金在 t 日产生的融资利息费用
RQt=本基金在 t 日产生的融券利息费用
Ai，t=Fi，t×（Pi，t-Pi，t-1），为 t 日本基金通过新股中签方式买入并持有的未卖出的第 i
只新股所产生的公允价值变动损益
Bi，t=Xi，t-Pi，t-1×Ni，t，为 t 日本基金卖出第 i 只新股剔除历史累计公允价值变动损益后
的投资收益。
Fi，t=t 日日终时本基金通过新股中签方式买入并持有的未卖出的第 i 只新股的数量
Fi，t-1=t-1 日日终时本基金通过新股中签方式买入并持有的未卖出的第 i 只新股的数量
（如 t-1 日该新股无持仓，则为该新股的中签数量）
Pi，=t 日日终时本基金通过新股中签方式买入并持有的未卖出的第 i 只新股的估值价格
（估值价格根据合同中“基金财产的估值和会计核算”章节所约定的估值方法确定）。
Pi，t-1=t-1 日日终时本基金通过新股中签方式买入并持有的未卖出的第 i 只新股的估值
价格。（估值价格根据合同中“基金财产的估值和会计核算”章节所约定的估值方法确定，
如 t-1 日该新股无持仓，则为该新股的中签成本价）
Xi，=t 日第 i 只中签新股当日的卖出成交金额（扣除交易费用和佣金；若按照先进先出，
t 日累计卖出的数量超过中签数量的，则先按加权平均价格方法计算卖出成交均价，再按当
日卖出第 i 只股票中包含的中签新股的数量计算出第 i 只中签新股的卖出成交金额）；
Ni，t，=t 日第 i 只中签新股当日卖出的数量（若存在新股中签之后本基金又买入过对应
的该只普通交易股票的，按先进先出法计算卖出顺序，直至该只股票新股中签数量全部卖出，
如 t 日卖出第 i 只股票的累计卖出数量超过该只股票新股中签的数量，则 Ni，t=Fi，t-1）
如果 PFj,n 计算结果为负或者为零，则该计提日第 n 个基金份额持有人第 j 笔投资提取的
46
业绩报酬为零，基金管理人就该笔投资不提取业绩报酬。
某计提日基金管理人计提的业绩报酬总额为该计提日所有单个基金份额持有人各笔投
资业绩报酬之和，但针对固定时点提取业绩报酬的方式，对于被冻结（人民法院、人民检察
院、公安机关及其他国家有权机构依法要求冻结）的基金份额则不计提业绩报酬。
注：单个基金份额持有人单笔投资业绩报酬保留到小数点后 2 位，小数点后第 3 位四舍
五入。
特殊提示：本基金新股收益按照份额占比拆分到第 n 个基金份额持有人第 j 笔投资，在
申购过程中时，由于申购份额在 T+2 确认，新申购投资者在 T 日至 T+2 日不计算业绩报酬，
而由已存续且尚未赎回的投资者承担；另外，本基金计算卖出新股的打新收益按照“先进
先出法”，然而当某日累计卖出的某新股数量超过剩余中签数量的，则按加权平均价格作为
卖出价格计算该股当日卖出新股的收益，与“先进先出法”算出的收益可能存在一定偏差，
投资者签署合同则充分知晓并理解该股最后一日计算新股收益时存在的可能偏差的风险。
在业绩报酬计提的过程中，业绩报酬的计算仅与打新策略的业绩贡献有关，跟基金净
值表现无关。本基金存在投资者收益为负但管理人仍可能根据合同约定计提业绩报酬，或
者投资者收益为正但管理人根据合同约定计提业绩报酬之后导致投资收益为负的可能。基
金投资者签署本合同即表明其已经知晓此业绩报酬计提安排，并愿意承担由此而产生的任
何风险。
业绩报酬由基金管理人负责计算，基金托管人不承担复核义务。基金管理人向基金托管
人发送业绩报酬划付指令，基金托管人根据基金管理人指令要求进行支付。若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日后的第一个工作日或不
可抗力结束日后的第一个工作日支付。
5、上述（一）中所列其他费用根据有关法规及相关协议规定，按费用实际支出金额列
入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。其中，证券账户开户费若由托管人在开户时
先行垫付，托管人在本基金存续期间内自动从基金资产中扣划，基金管理人无需再出具资金
划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管
人协商解决。
其中，基金管理人费用收入银行账户信息如下（账户信息如有变更，管理人可单独决定
而无须变更本基金合同，但须在账户信息变更生效时通知基金托管人）：
户名：北京益安资本管理有限公司
账号：696613448
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开户行：民生银行济南历山支行
（三）不列入基金业务费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失。
2、基金管理人和基金托管人处理与基金财产运作无关的事项发生的费用。
3、其他根据相关法律法规及监管机构的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费率调整
基金管理人与基金托管人协商一致，可下调托管费率和基金服务费率。
对上述费率的调整生效后，基金管理人按照本合同的约定向基金份额持有人披露变更的
具体内容。
（五）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体及扣缴主体，其纳税义务及扣缴义务按国家税收法
律、法规，由其各自承担、缴纳或扣缴。
鉴于基金管理人为本基金的利益，投资、运用委托财产过程中，可能因法律法规、税收
政策的要求而成为纳税义务人，就归属于基金的投资收益、投资回报和/或本金承担纳税义
务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税及相关附加等税负，仍由本基金委
托财产承担。基金管理人有权在本基金每次收益分配前或基金清算时从基金中先行提取一定
金额作为税费备用资金，具体金额由基金管理人根据届时情况确定，提取总额不得超过本基
金应缴税费金额。基金管理人可能通过本基金托管账户直接缴付税费，或划付至基金管理人
账户并由基金管理人依据税务部门要求完成税款申报缴纳。如果本基金托管账户受现金流动
性限制无法足额现金缴纳上述税款，在征得基金份额持有人同意的前提下，基金管理人有权
要求基金份额持有人向基金托管账户提供流动性支持，以按期足额缴付/划付相关税款。如
果基金管理人以固有财产垫付本基金运营过程中产生的增值税或其他税费（如有）的，则基
金管理人有权从委托财产中优先受偿。本基金清算后若基金管理人被税务机关要求补缴应由
委托财产承担的上述税费的，则基金管理人有权向基金份额持有人就补缴金额进行追偿。
基金份额持有人从委托财产中获得的各项收益产生的税费，由基金份额持有人根据国家
法律法规的规定自行承担。根据法律法规或主管税务机关规定，基金管理人应当就基金份额
持有人获得收益所产生的税费履行代扣代缴义务的，则基金管理人有权根据届时有效的规定
对基金份额持有人代扣代缴相关税费。基金管理人、基金托管人就其取得的基金管理费、托
管费，依据法律法规规定履行各自的纳税义务。若届时国家税收相关法律法规发生调整变化，
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则依据其规定执行。
十八、基金的收益分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。
（二）基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人有权决定是否对基金进行收益分配，
收益分配的基准、时间、比例亦由基金管理人决定；
2、本基金在每个自然年度最多分配 4 次；
3、本基金的收益分配可以采取现金分红或红利再投资等方式，本基金默认的收益分配
方式为现金分红，基金份额持有人需要修改收益分配方式，需提前通知管理人提出申请；
4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
5、每一基金份额享有同等分配权；
6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（四）收益分配方案的确定、通知与实施
1、本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金管理人在基金托管人复核后以本
合同约定的形式通知基金份额持有人。
2、在收益分配方案通知基金份额持有人后，如涉及现金分红的方式，基金管理人依据
具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人
的指令及时进行分红资金的划付；如涉及红利再投资的方式，基金份额持有人所转换的基金
份额将以分红除权日的基金份额净值为计算基准确定再投资份额，红利再投资所转换的基金
份额将直接记入其基金账户。
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十九、基金的信息披露与报告
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《私募办法》、《私募投资基金信息披露管理
办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金备案须知（2019
版）》及相关自律规则的规定。如中国证监会、中国基金业协会更新了私募基金信息披露规
则或制定了其他相关规则，则从其规则执行。基金管理人不得有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并应当按照规定持续履行信息披露和报送义务，确保所提交信息材料及时、准确、
真实、完整。
（二）基金管理人定期信息披露
1、净值报告披露
基金管理人每月将经基金托管人复核的上月最后一个交易日的基金份额净值以各方认
可的形式提交基金份额持有人。
2、季度报告披露
本基金存续期间，基金管理人应当在每季度结束之日起 10 个工作日以内向投资者披露
季度报告，季度报告应包括基金资产净值、基金份额净值、主要财务指标以及投资组合情况
等信息。
3、年度报告披露
本基金存续期间，基金管理人应当在每年结束之日起 4 个月以内，向基金投资者披露年
度报告，年度报告应包括以下信息：
（1）报告期末基金资产净值、基金份额净值和基金份额总额；
（2）本基金的财务情况；
（3）本基金投资运作情况和运用杠杆情况；
（4）基金投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份
额总额等；
（5）投资收益分配和损失承担情况；
（6）基金管理人取得的管理费和业绩报酬，包括计提基准、计提方式和支付方式；
（7）本合同约定的其他信息。
（三）基金管理人重大事项信息披露
发生以下重大事项的，基金管理人应在 5 个工作日内（本合同另有约定的除外）及时向
基金投资者披露：
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1、本基金名称、注册地址、组织形式发生变更的；
2、投资范围和投资策略发生重大变化的；
3、变更基金管理人或托管人的；
4、基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、实际控制人发生变更的；
5、触及本基金止损线或预警线的；
6、管理费率、托管费率发生变化的；
7、本基金收益分配事项发生变更的；
8、本基金触发巨额赎回的；
9、本基金存续期变更或展期的；
10、本基金发生清盘或清算的；
11、发生重大关联交易事项的；
12、基金管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或
自律管理部门调查的；
13、涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁、财产纠纷的；
14、投资金额占基金净资产 50%及以上的投资标的不能正常退出的；
15、对基金持续运行、资产净值产生重大影响的其他事件的；
16、本合同约定的可能存在的利益冲突以及可能影响投资者合法权益的其他重大事项。
（四）定期报告的复核流程
本基金的定期报告包含《私募投资基金信息披露管理办法》及《私募投资基金信息披露
内容与格式指引 1 号》规定的月度报告（如有）、季度报告和年度报告。
基金定期报告的编制由基金管理人进行，根据相关法律法规，基金管理人可以委托服务
机构办理定期报告的编制。基金管理人或其委托的服务机构完成定期报告数据的编制后，将
定期报告的数据以书面形式、电子核对数据等或双方认可的其他形式送至基金托管人，基金
托管人对定期报告上的净值月报、主要财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等财务数据相关内容进行复核，复核无误后将复核结果以双方认可的方式反馈
给基金管理人或其委托的服务机构。如基金管理人或其委托的服务机构未及时将定期报告数
据提供至基金托管人进行复核，由此造成的任何后果，基金托管人不承担责任。
（五）向境内基金投资者募集的本基金信息披露文件应当采用中文文本，应当尽量采用
简明、易懂的语言进行表述。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本内容
一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
51
（六）基金托管人应当按照中国证监会以及中国基金业协会的规定和本合同的约定，对
基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和
定期更新的招募说明书（如有）等向投资者披露的基金相关财务数据进行复核确认；基金托
管人须进行复核的信息仅限于其在履行职责过程中制作或者获取的，以一定形式记录、保存
的信息及数据。如基金管理人没有按照中国证监会、中国基金业协会的规定及本合同的约定
或其他相关法律法规规定履行信息披露义务，基金托管人不承担责任。
（七）向基金份额持有人披露及基金份额持有人信息查询的方式
基金管理人有权采用下列一种或多种方式向基金份额持有人提供报告或进行相关通知。
1、传真、电子邮件或短信
如基金份额持有人留有传真号、电子邮箱或手机号等联系方式，基金管理人可通过传真、
电子邮件或短信等方式将报告信息告知基金份额持有人。
2、邮寄服务
基金管理人可向基金份额持有人邮寄年度报告等有关本基金的信息。基金份额持有人在
募集机构留存的通信地址为送达地址。通信地址如有变更，基金份额持有人应当及时以书面
方式或以基金管理人规定的其他方式通知基金管理人。
3、基金管理人网站
基金管理人可通过基金管理人网站向基金份额持有人提供报告和信息查询，内容包括但
不限于净值报告、季度报告、年度报告。
4、基金管理人指定的其他信息披露途径或方式
基金管理人可通过基金管理人指定的其他信息披露途径或方式向基金份额持有人提供
报告和信息查询，内容包括但不限于净值报告、季度报告、年度报告，报告和信息的真实性、
准确性、合法性、及时性由基金管理人负责。
5、其他中国证监会以及中国基金业协会规定的信息披露途径或方式。
（八）向中国基金业协会提供的报告
基金管理人、基金托管人应当根据中国证监会和中国基金业协会的要求履行报告义务。
私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台
报送信息。在投资者信息披露查询功能开放之后，投资者可以登录中国基金业协会指定的私
募基金信息披露备份平台查询其购买基金产品的相关信息。全体份额持有人同意私募基金管
理人或其他信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定对基金信息披露信息进行备份。
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二十、风险揭示
基金投资可能面临下列各项风险，包括但不限于：
（一）特殊风险揭示
1、本合同部分内容与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险
本合同是基于中国基金业协会发布的《私募投资基金合同指引 1 号》（契约型私募基金
合同内容与格式指引）而制定的，管理人对合同指引相关内容做出了合理的调整以及增加了
其他内容，导致本合同与中国基金业协会合同指引不一致的风险。
2、基金委托募集所涉风险
基金管理人可以委托在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协
会会员的机构（以下简称代销机构）募集本基金，代销机构可能存在违法违规地公开宣传基
金产品、虚假宣传基金产品、以保本保收益引诱投资者购买基金产品、未能履行投资者适当
性审查工作等行为导致基金投资者合法权益受损的风险。
3、基金服务事项所涉风险
基金管理人将本基金份额登记、估值核算等运营服务事项委托给招商证券股份有限公司
办理，因服务机构经营风险、技术系统故障、操作失误等，可能使得基金服务事项发生差错，
给本基金运营带来风险。
4、未在中国基金业协会履行登记备案手续或未能通过协会备案所涉风险
基金管理人在基金募集完毕后 20 个工作日内向中国基金业协会办理基金备案手续。基
金面临因未能在中国基金业协会履行备案手续导致基金财产不能进行投资运作的风险。基金
面临中国基金业协会不予备案导致终止基金合同并对基金财产进行清算的风险。
5、关联交易风险
本基金可能与管理人、投资者、管理人管理的私募投资基金、同一实际控制人下的其他
管理人管理的私募投资基金、或者与上述主体有其他重大利害关系的关联方发生交易行为，
若基金管理人运用基金财产进行关联交易，应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、
基金业协会的自律规则和本基金合同约定，建立关联交易风险控制机制及交易管理制度，不
得以私募投资基金的财产与关联方进行利益输送、内幕交易和操纵市场等违法违规活动，但
仍可能存在未能完全遵循基金份额持有人利益优先的原则、未能完全杜绝关联方之间的利益
输送、未能完全避免关联方与基金份额持有人之间的利益冲突、未能履行管理人内部决策机
制决策同意、未能向基金份额持有人及时履行相关信息披露义务等相关风险。
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6、业绩报酬模式的特殊风险
本基金基于中签新股的盈亏部分（包括网上申购新股的盈亏、网下申购新股的盈亏）
作为计算业绩报酬的依据。本基金新股收益按照份额占比拆分到第 n 个基金份额持有人第 j
笔投资，在申购过程中时，由于申购份额在 T+2 确认，新申购投资者在 T 日至 T+2 日不计
算业绩报酬，而由已存续且尚未赎回的投资者承担；另外，本基金计算卖出新股的打新收
益按照“先进先出法”，然而当某日累计卖出的某新股数量超过剩余中签数量的，则按加权
平均价格作为卖出价格计算该股当日卖出新股的收益，与“先进先出法”算出的收益可能
存在一定偏差，投资者签署合同则充分知晓并理解该股最后一日计算新股收益时存在的可
能偏差的风险。
在业绩报酬计提的过程中，业绩报酬的计算仅与打新策略的业绩贡献有关，跟基金净
值表现无关。本基金存在投资者收益为负但管理人仍可能根据合同约定计提业绩报酬，或
者投资者收益为正但管理人根据合同约定计提业绩报酬之后导致投资收益为负的可能。基
金投资者签署本合同即表明其已经知晓此业绩报酬计提安排，并愿意承担由此而产生的任
何风险。
（二）一般风险揭示
1、资金损失风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金财产中的认购资金本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。
本基金属于 R5 级（高风险）投资品种。
2、基金运营风险
基金管理人依据本合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承
担。投资者应充分知晓投资运营的相关风险，其风险应由投资者自担。
3、流动性风险
本基金预计存续期限为基金成立之日起[ 10 ]年结束。在本基金存续期内，投资者可能
面临资金不能退出带来的流动性风险。
在单个开放日发生巨额赎回时，基金管理人依据基金合同的约定可能采取部分顺延赎回
的操作（部分顺延赎回份额的赎回资金以下一开放日基金份额净值为基础，与申请赎回开放
日基金份额净值可能存在较大差异），赎回申请投资者因此面临不能按时足额获得赎回款项
的风险。
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根据实际投资运作情况，本基金有可能提前结束或延期结束，投资者可能因此面临委托
资金不能按期退出等风险。
4、募集失败风险
本基金的成立需符合相关法律法规的规定，本基金可能存在不能满足成立条件从而无法
成立的风险。
基金管理人的责任承担方式：
（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
（2）在基金募集期限届满（确认基金无法成立）后三十日内返还投资人已交纳的款项，
并加计银行同期存款利息。
5、税收风险
契约型基金所适用的税收征管法律法规可能会由于国家相关税收政策调整而发生变化，
投资者收益也可能因相关税收政策调整而受到影响。
6、其他风险
包括但不限于法律与政策风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等。
（三）基金投资风险揭示
1、市场风险
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使基金资产面临潜在的风险。市场
风险可以分为股票投资风险。
（1）股票投资风险主要包括：
1）国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响，导致市
场价格水平波动的风险；
2）宏观经济运行周期性波动，对股票市场的收益水平产生影响的风险；
3）上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导
致公司盈利发生变化，从而导致股票价格变动的风险；
4）本基金可投资于科创板及创业板股票，科创板及创业板股票发行采用注册制，在上
市门槛、公司盈利能力、公司股权架构、发行价格、减持制度、交易机制、涨跌幅限制以及
退市制度等方面与其他 A 股板块的股票不同，可能导致本基金净值波动更大。
2、基金管理人管理风险
在实际操作过程中，基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、
经济形势和证券价格走势的判断，其精选出的投资品种的业绩表现不一定持续优于其他投资
55
品种。
3、流动性风险
在市场或个股流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调整投资计划，
从而对基金收益造成不利影响。
在基金份额持有人提出追加或减少基金财产时，可能存在现金不足的风险和现金过多带
来的收益下降风险。
4、信用风险
本基金交易对手方发生交易违约或者基金持仓债券的发行人拒绝支付债券本息，导致基
金财产损失。
5、特定的投资方法及基金财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险
本基金采取的投资策略可能存在使基金收益不能达到投资目标或者本金损失的风险。
6、操作或技术风险
相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误
或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统
故障等风险。
在基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易
的正常进行或者导致基金份额持有人的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、
基金服务机构、募集机构、证券交易所、证券注册登记机构等。
7、基金本身面临的风险
（1）法律及违约风险
在本基金的运作过程中，因基金管理人、基金托管人、证券经纪机构等合作方违反国家
法律规定或者相关合同约定而可能对基金财产带来风险。
（2）购买力风险
本基金的目的是基金财产的增值，如果发生通货膨胀，则投资于证券所获得的收益可能
会被通货膨胀抵消，从而影响到基金财产的增值。
（3）管理人不能承诺基金利益的风险
基金利益受多项因素影响，包括证券市场价格波动、投资操作水平、国家政策变化等，
基金既有盈利的可能，亦存在亏损的可能。根据相关法律法规规定，管理人不对基金的投资
者作出保证本金及其收益的承诺。
（4）基金终止的风险
56
如果发生本合同所规定的基金终止的情形，管理人将卖出基金财产所投资之全部品种，
并终止基金，由此可能导致基金财产遭受损失。
（5）基金无预警止损风险
本基金未设置预警线和平仓线，由于投资品种价格可能持续向不利方向变动、投资品种
市场剧烈波动等原因，委托财产存在全部亏损的风险。
8、相关机构的经营风险
（1）基金管理人经营风险
按照我国金融监管法律规定，虽基金管理人相信其本身将按照相关法律的规定进行营运
及管理，但无法保证其本身可以永久维持符合监管部门的金融监管法律。如在基金存续期间
基金管理人无法继续经营基金业务，则可能会对基金产生不利影响。
（2）基金托管人经营风险
按照我国金融监管法律规定，基金托管人须获得中国证监会核准的证券投资基金托管资
格方可从事托管业务。虽基金托管人相信其本身将按照相关法律的规定进行营运及管理，但
无法保证其本身可以永久维持符合监管部门的金融监管法律。如在基金存续期间基金托管人
无法继续从事托管业务，则可能会对基金产生不利影响。
（3）证券、期货经纪商经营风险
按照我国金融监管法律规定，证券、期货公司须获得中国证监会核准的证券、期货经营
资格方可从事证券、期货业务。虽证券、期货经纪商相信其本身将按照相关法律的规定进行
营运及管理，但无法保证其本身可以永久维持符合监管部门的金融监管法律。如在基金存续
期间证券、期货经纪商无法继续从事证券、期货业务，则可能会对基金产生不利影响。
9、净值波动风险
按照本合同第十六章的估值方法，当本基金投资于基金管理公司及其子公司资产管理计
划、证券公司及其子公司资产管理计划、信托计划、保险资产管理计划、期货公司资产管理
计划、私募投资基金、商业银行理财产品，有如下情形之一时：
（1）估值日无法及时获取上述投资品种的最新估值价格；
（2）投资上述品种后无法及时确认，上述投资品种在投资确认前估值价格波动；
（3）估值日取得的上述投资品种的最新估值价格没有或无法排除影响估值价格的因素
（例如在估值日无法排除业绩报酬对估值价格的影响）；
（4）按照预期收益率反应的估值价格与实际兑付的收益产生差异；
可能导致本基金的净值波动风险。
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10、融资融券交易风险（如有）
（1）可能放大投资损失的风险
融资融券业务具有杠杆效应，它在放大投资收益的同时也必然放大投资风险。将股票作
为担保品进行融资融券交易时，既需要承担原有的股票价格下跌带来的风险，又得承担融资
买入或融券卖出股票带来的风险，同时还须支付相应的利息和费用，由此承担的风险可能远
远超过普通证券交易。
（2）特有的卖空风险
融资融券交易中的融券交易存在着与普通证券截然不同的风险——卖空风险。普通证券
投资发生的损失是有限的，最多不会超过本基金投入的全部本金，但是融券交易的负债在理
论上可以无限扩大，因为证券上涨的幅度是没有上限的，而证券涨得越多，融券负债的规模
就越大。
（3）利率变动带来的成本加大风险
如果在从事融资融券交易期间，中国人民银行规定的同期贷款基准利率调高，证券公司
将相应调高融资利率或融券费率，投资成本也因为利率的上调而增加，将面临融资融券成本
增加的风险。
（4）通知送达风险
在融资融券交易过程中，相关信息的通知送达至关重要。《融资融券合同》中通常会约
定通知送达的具体方式、内容和要求。当证券公司按照《融资融券合同》要求履行了通知义
务后即视为送达，则若未能关注到通知内容并采取相应措施，就可能因此承担不利后果。
（5）强制平仓风险
融资融券交易中，本基金与证券公司间除了普通交易的委托买卖关系外，还存在着较为
复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信托关系和担保关系。证券公司为保护自身
债权，对本基金信用账户的资产负债情况实时监控，在一定条件下可以对本基金担保资产执
行强制平仓。
（6）提前了结债务的风险
在融资融券交易中，证券公司可能在融资融券合同中与本基金约定提前了结融资融券债
务的条款，本基金在从事融资融券交易期间，如果发生融资融券标的证券范围调整、标的证
券暂停交易或终止上市等情况，根据本基金与证券公司签订的合同条款，本基金将可能面临
被证券公司提前了结融资融券交易的风险，并可能由此给本基金造成损失。
（7）监管风险
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在融资融券交易出现异常或市场出现系统性风险时，监管部门、证券交易所和证券公司
都将可能对融资融券交易采取相应措施，例如提高可充抵保证金证券的折算率、融资或融券
保证金比例、维持担保比例和强制平仓的条件等，以维护市场平稳运行。这些措施将可能给
本金带来杠杆效应降低、甚至提前进入追加担保物或强制平仓状态等潜在损失。
11、其他风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金
资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力
之外的风险，可能导致基金份额持有人利益受损。
二十一、基金份额的非交易过户和冻结、解冻及质押
（一）基金份额的非交易过户
非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定的规则
从某一基金份额持有人账户转移到另一基金份额持有人账户的行为。非交易过户包括继承、
捐赠、司法执行以及基金份额登记机构认可、符合法律法规的其他类型。办理非交易过户必
须提供基金份额登记机构要求提供的相关资料，接收划转的主体必须是依法可以持有本基金
份额的投资者。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金份额登记机构要求提供的相关资料，对于符合
条件的非交易过户申请按基金份额登记机构的规定办理，并按基金份额登记机构规定的标准
收费。
（二）基金份额的冻结与解冻
本基金的基金份额冻结与解冻只包括人民法院、人民检察院、公安机关及其他国家有权
机构依法要求的基金份额冻结与解冻事项，以及基金份额登记机构认可、符合法律法规的其
他情况下的冻结与解冻。
（三）基金份额的质押
在不违反届时有效的法律法规的条件下,基金份额登记机构将可以办理基金份额的质押
业务或其他业务，具体以基金份额登记机构的相应业务规则为准。
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二十二、基金合同的成立、生效及签署
（一）合同的成立、生效
1、合同成立
本合同文本由基金管理人、基金托管人、基金投资者共同签署后合同即告成立。
2、合同生效
本合同生效应当同时满足如下条件：
（1）本合同经基金投资者、基金管理人与基金托管人合法签署；
（2）基金投资者认购或申购资金实际交付并经基金管理人确认成功，基金投资者获得
基金份额；
（3）本基金依法有效成立。
本合同生效后，对本合同各方具有法律效力，任何一方都不得单方解除。
（二）合同的签署
1、本合同的签署应当采用纸质合同和/或电子合同的方式进行，由基金管理人、基金托
管人、基金投资者共同签署。
如基金管理人、基金托管人及基金投资者签署纸质合同时，应签署一式三份。基金管理
人应在基金募集期或基金开放期完成后的十个工作日内，将基金投资者签署的其中一份纸质
合同寄送给基金托管人，基金托管人在收到基金管理人寄送的本合同的前提下，尽合理努力
保管投资者签署的纸质合同。因基金托管人收集基金投资者签署的纸质合同存在客观局限性，
保管投资者签署的纸质合同不构成基金托管人的义务。
如基金管理人、基金托管人及基金投资者通过电子合同方式签署本合同，基金管理人应
确保签订本基金合同所使用的电子签名符合《电子签名法》等法律法规、监管规定的相关要
求。若本基金使用的电子合同平台完成基金电子合同签署的，并不代表电子合同平台提供方
承担基金销售、募集以及合同的订立、效力、履行等相关职责。
2、基金投资者在签署合同后方可进行认购、申购。
（三）经基金管理人确认有效的基金投资者认购、申购、赎回本基金的申请材料或数据
电文和各推广机构出具的本基金认购、申购、赎回业务受理有关凭证等为本合同的附件，是
本合同的有效组成部分，与本合同具有同等的法律效力。
60
二十三、基金合同的效力
（一）本合同是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。基金份额持有人为
法人的，本合同自基金份额持有人、基金管理人和基金托管人加盖公章（或合同专用章）以
及三方法定代表人或授权代表签章或盖章之日起成立；基金份额持有人为自然人的，本合同
自基金份额持有人本人签章或授权的代理人签章、基金管理人和基金托管人加盖公章（或合
同专用章）以及双方法定代表人或授权代表签章之日起成立。当满足第二十二章中本合同生
效的条件后，本合同生效。
（二）本合同自生效之日起对基金份额持有人、基金管理人、基金托管人具有同等的法
律约束力。
（三）在本基金存续期，基金投资者自全部赎回其持有基金份额之日起，不再是本基金
的份额持有人和本合同的当事人。
（四）本合同有效期为本合同生效日至本合同终止日。
二十四、基金合同的变更、解除与终止
（一）非因法律、法规及有关政策发生变化的原因而导致合同变更时，可采用以下两种
方式中的一种进行本合同变更。
1、全体基金份额持有人、基金管理人和基金托管人协商一致后，可对本合同内容进行
变更。
2、本合同约定的其他方式。
基金管理人负责就本合同变更事项向基金份额持有人进行沟通与确认。本合同变更事项
生效后，基金管理人应及时向基金托管人出具盖章的合同变更生效通知并保证其真实性和有
效性。
（二）法律法规或中国证监会的相关规定发生变化需要对本合同进行变更的，基金管理
人可与基金托管人协商后修改本合同。在此种情况下，本合同的变更无需私募基金份额持有
人同意。但基金管理人应当按照本合同的约定向基金份额持有人披露变更的具体内容。
（三）对本合同进行重大的变更、补充，基金管理人应当在变更或补充发生之日起 5
个工作日内向中国基金业协会报告。
（四）合同的解除
61
在中国基金业协会要求正式实施《私募投资基金募集行为管理办法》规定的回访制度后，
投资者在募集机构回访确认成功前有权解除本合同。出现前述情形时，募集机构应当及时退
还投资者的全部认购款项。但是，对于“特殊合格投资者”、专业投资机构、受国务院金融
监督管理机构监管的金融产品而言，该等基金投资者、基金管理人与基金托管人合法签署完
毕且认购或首次申购资金实际交付后，该等基金投资者不得单方解除本合同。
（五）合同终止的情形包括下列事项：
1、基金管理人、基金托管人职责终止,且在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的，导致基金管理人、基金托管人职责终止的原因包括但不限于以下：
（1）基金管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
（2）基金管理人被依法取消私募投资基金管理人相关资质的；
（3）基金托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
（4）基金托管人被依法取消基金托管资格的；
2、本基金未能成功通过中国基金业协会备案；
3、本合同期限届满而未延期的；
4、法律法规和本合同规定的其他情形。
二十五、基金的清算
（一） 基金财产清算小组
1、自本合同终止之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算小组。
2、基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人等相关人员组成。清算小组可以
聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算
小组可以依法进行必要的民事活动。
基金管理人的职责如下：向基金份额持有人及时披露基金清算事宜；组织成立清算小组；
进行资产变现；出具清算期间资金支付的相关指令；进行清算期间的会计核算；负责编制清
算报告；负责对基金财产进行分配；发起基金财产相关账户的注销申请；按照规定将清算报
告向基金业协会备案；其他清算期间与基金管理人义务相关的职责。
基金托管人的职责如下：参与清算小组；复核基金管理人出具的清算报告中的财务数据；
复核清算期间基金管理人资金支付相关指令，按照管理人相关指令进行资金划付；配合管理
62
人进行基金财产托管资金账户等账户的注销。
基金管理人未按照合同约定及时组织清算小组对基金财产进行清算或未履行上述基金
管理人职责而导致基金财产或对投资者权益产生不利影响的，由基金管理人承担赔偿责任。
（二）基金财产清算程序
1、本合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
2、对基金财产和债权债务进行清理和确认；
3、对基金财产进行估值和变现；
4、制作清算报告；
5、对基金财产进行分配。
（三）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（四）基金财产清算过程中剩余财产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余财产扣除基金财产清算费
用及各项负债后，按照基金份额持有人拥有的基金份额比例或本合同的约定进行分配。其中，
在基金清算时免收基金份额持有人的赎回费用（若有）。如本基金清算时出现基金财产不足
以支付各项费用及负债的情况，基金管理人应当向基金托管人和基金服务机构补足本基金应
支付而未支付的托管费和基金服务费。
因持有流通受限证券、投资的产品封闭期（含限售期、锁定期）超过基金存续期等原因
导致本基金财产无法及时变现的，基金管理人应当于本基金终止后对基金财产进行清算并先
行分配已变现部分。待上述资产可以变现时，基金管理人及时完成剩余可变现基金资产的变
现操作后进行二次清算，并将该部分财产另行分配给全体基金份额持有人。本基金持有多个
流通受限的证券及投资产品的，基金管理人按本款约定进行多次变现及清算。二次及多次清
算期间，基金管理人、基金托管人、基金服务机构不计提管理费、托管费、基金服务费。二
次及多次清算流程同一次清算。因二次及多次清算时间安排不合理导致的基金份额持有人
纠纷由基金管理人负责解决，基金托管人不承担任何责任。
（五）清算未尽事宜
本合同中关于基金清算的未尽事宜以清算报告或基金管理人的通知为准。
（六）基金财产清算报告
本基金完成清算后，基金财产清算小组应编制基金财产清算报告，加盖基金管理人和基
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金托管人公章或业务章后由基金管理人以约定的方式通知基金份额持有人。
（七）基金财产清算账册及文件由私募基金管理人保存 10 年以上。
（八）基金财产相关账户的注销
基金财产清算完毕后，基金托管人及基金管理人应按照交易所、银行的有关规定注销托
管资金专门账户、证券账户和期货账户等投资所需账户。
二十六、违约责任
（一）当事人违反本合同，应当承担违约责任，给合同其他当事人造成损失的，应当承
担赔偿责任；如属本合同当事人双方或多方当事人的违约，根据实际情况，由违约方分别承
担各自应负的违约责任。但是发生下列情况，当事人应当免责：
1、基金管理人及和/或基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法规的作
为或不作为而造成的损失等。
2、基金管理人由于按照本合同规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成的损失
等。
3、基金托管人由于按照基金管理人符合本合同约定的有效指令执行而造成的损失等。
4、基金托管人对存放或存管在基金托管人以外机构的基金财产，或交由商业银行、期
货公司、证券公司等其他机构负责清算交收的委托财产（包括但不限于保证金账户内的资
金、期货合约等）及其收益，因该等机构欺诈、疏忽、过失、破产等原因给委托财产带来
的损失等。
5、本协议各方对由于第三方（包括但不限于交易所、中登公司、经纪商等）发送或提
供的数据错误给本基金财产造成的损失等。
6、不可抗力。
（二）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利益的前提
下，本合同能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必
要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失
要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管理人
和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现错误的，由
此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。
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（四）一方依据本合同向另一方赔偿的损失，仅限于直接损失。
（五）基金托管人仅承担本合同约定的相关责任及义务，基金管理人不得对基金托管人
所承担的责任进行虚假宣传，更不得以基金托管人名义或利用基金托管人商誉进行非法募集
资金、承诺投资收益等违规活动。
二十七、通知与送达
本合同规定的需要发出的任何通知、要求、需要、主张和其他联络内容等，基金管理人
除了可通过管理人或代销机构的网站以公告的方式进行通知的事项外，还可以当面递交、传
真、快递、挂号信、电子邮件或短信的方式送至本合同各方当事人。
被送达方为基金管理人的，送达至本合同当事人信息页规定的基金管理人的联系地址或
基金管理人按本合同的规定变更后的联系地址，即视为送达；被送达方为基金托管人的，送
达至本合同当事人信息页规定的基金托管人的联系地址或基金托管人按本合同的规定变更
后的联系地址，即视为送达；被送达方为基金份额持有人的，送达至其在募集机构预留的联
系地址为或其按照本合同规定变更后的联系地址，即视为送达。
任何一方在任何时间改变接收通知所用的地址、电子邮箱、传真号码或手机号码都应立
即将该变更书面通知另一方；如果该变更通知未能送达，递交给上述收件人或地址的通知或
联络应视为被正常发送和接收。
所有该等通知和其他联络均应视为已被收到：（1）当面递交的，于递交时收到；（2）邮
寄或快递的，则寄出五个工作日视为收到；（3）传真递交的，传真机报告确认时视为收到；
（4）电子邮件发送的，收件方服务器接收视为收到；（5）短信发送的，发送方发送成功视
为收到。
二十八、法律适用和争议的处理
有关本合同的签署和履行而产生的任何争议及对本合同项下条款的解释，均适用中华人
民共和国法律法规（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区法律法
规），并按其解释。
各方当事人同意，因本合同而产生的或与本合同有关的一切争议，合同当事人应尽量通
过协商、调解途径解决。合同当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解未能解决的，
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应提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）申请仲裁，仲裁地在深圳，以该院当时有效的仲
裁规则为准，仲裁裁决是终局性的，并对各方当事人具有约束力，除裁决另有规定外，仲裁
费由败诉方承担。
争议处理期间，合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行本合同规
定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
二十九、其他事项
（一）基金维持运作机制
在基金管理人出现客观上丧失继续管理私募投资基金的能力的情形时，基金份额持有人
可以进行基金清算或者更换基金管理人的相应程序。基金管理人对私募投资基金的职责不因
出现客观上丧失继续管理私募投资基金能力的情形而免除。在基金管理人发生异常且无法履
行管理职责时，基金托管人应当按照法律法规及本合同约定履行托管职责，维护投资者合法
权益。出现客观上丧失继续管理私募投资基金的能力的管理人应当根据《证券投资基金法》、
中国基金业协会相关自律规则和基金合同的约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者
的合法权益。其中，基金管理人客观上丧失继续管理私募投资基金的能力的情形包括但不限
于以下：
（1）基金管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
（2）基金管理人被依法取消私募投资基金管理人相关资质且管理人已实际无法持续履
行管理人相应职责的；
（3）基金管理人被中国基金业协会公示为失联或存在潜在失联风险，且实际无任何办
公人员可持续履行管理人相应职责的。
基金份额持有人作出的决议包括：
1、进行基金清算
由基金份额持有人或指定的第三方代替管理人作为清算小组成员进行清算：（1）授权或
委托基金份额持有人或指定的第三方代替基金管理人对本基金所持有场内投资标的进行平
仓变现，取得本基金在证券、期货经纪商处开设的证券账号权限（包括交易及资金划付权限）
并执行变现操作；（2）授权或委托基金份额持有人或指定的第三方代替基金管理人对本基金
所持有场外投资标的进行变现，向投资标的管理人或对手方提交赎回或平仓变现指令；（3）
授权或委托基金份额持有人或指定的第三方替基金管理人执行出具向托管资金账户划付的
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指令以及履行基金管理人在清算环节的相关职责。
2、更换基金管理人
新基金管理人、基金托管人和投资者重新签署基金合同，并由新基金管理人履行基金合
同约定的基金管理人相应职责。
（二）本合同如有未尽事宜，由合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。
（以下无正文）
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（请基金份额持有人务必确保填写的资料正确有效，如因填写错误导致的任何损失，基金管
理人和基金托管人不承担任何责任）
基金投资者请填写：
（一）基金投资者
1、自然人
姓名：
证件名称：□身份证、□军官证、□护照、□其他
证件号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□
2、法人或其他组织
名称：
营业执照号码/统一社会信用代码：
组织机构代码证号码：
法定代表人或负责人：
（二）基金投资者账户
基金投资者认购、申购基金的划出账户与赎回基金的划入账户，必须为以基金投资者名
义开立的同一个账户。特殊情况导致认购、申购和赎回基金的账户名称不一致时，基金份额
持有人应出具符合相关法律法规规定的书面说明并提供相关证明。账户信息如下：
账户名称：
账号：
开户银行名称：
（三）认购/初始申购金额
签署本合同之基金投资者，承诺认购/初始申购如下金额（不含额外缴纳认/申购费）：
人民币￥ （大写人民币 元整）。
如涉及额外缴纳认/申购费，则额外缴纳的认/申购费为：
人民币￥ （大写人民币 元整）。
68
（本页无正文，为益安永冠私募证券投资基金基金合同签署页。）
基金投资者：
自然人（签字）： 或 法人或其他组织（盖章）：
法定代表人或授权代表（签字）：
签署日期： 年 月 日 签署日期： 年 月 日
基金管理人：北京益安资本管理有限公司
法定代表人或授权代理人：
签署日期： 年 月 日
基金托管人：招商证券股份有限公司
法定代表人或授权代理人：
签署日期： 年 月 日
69
