证券代码：603683           证券简称：晶华新材         公告编号：2020-060



                   上海晶华胶粘新材料股份有限公司

          关于向公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象

                       首次授予限制性股票的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：
       限制性股票首次授予日：2020 年 12 月 18 日
       限制性股票首次授予数量：384.50 万股
       限制性股票首次授予价格：7.97 元/股
    一、权益授予情况
    （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况
    1、2020 年 10 月 29 日，上海晶华胶粘新材料股份有限公司（以下简称“公
司”）召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于<上海晶华胶粘新材料股
份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<上
海晶华胶粘新材料股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划有关事项的议
案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。同日，公司召
开第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于<上海晶华胶粘新材料股份有限
公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<上海晶华
胶粘新材料股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》、《关于公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。
    2、2020 年 12 月 1 日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关
于<上海晶华胶粘新材料股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）
及其摘要>的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于<上海晶华胶粘新
材料股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要>的议案》、
《关于公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单（修订稿）的议案》。
    3、2020 年 12 月 2 日至 2020 年 12 月 11 日，公司将本次拟激励对象的姓名
和职务在公司内部进行了公示，公示期内，公司监事会未收到任何人对本次拟激
励对象名单提出的异议。2020 年 12 月 12 日，公司披露了《上海晶华胶粘新材
料股份有限公司监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的公
示情况说明及核查意见》。
    4、2020 年 12 月 18 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于<上海晶华胶粘新材料股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案
修订稿）及其摘要>的议案》、《关于<上海晶华胶粘新材料股份有限公司 2020 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事
会办理限制性股票激励计划有关事项的议案》。2020 年 12 月 19 日，公司披露了
《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报
告》。
    5、2020 年 12 月 18 日，公司召开第三届董事会第七次会议与第三届监事会
第五次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单和授予数量的议案》、《关于向公司 2020 年限制性股票激励计划激
励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会认为本计划规定的首次授予条
件已经成就。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了同意意见。公司
独立董事对相关事项发表了独立意见。
    （二）本次授予与股东大会审议通过的激励计划的差异说明
    鉴于本次激励计划中原确定的部分激励对象因个人原因自愿放弃本次公司
拟授予的限制性股票，公司拟对本次限制性股票激励对象名单和授予数量进行调
整。本次调整后，公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单由 84
人调整为 80 人，拟授予激励对象的限制性股票数量由 4,501,000 股调整为
4,495,000 股，其中首次授予部分由 4,051,000 股调整为 3,845,000 股，预留部分
由 450,000 股调整为 650,000 股。本次调整后的激励对象属于经公司 2020 年第一
次临时股东大会批准的激励计划中规定的激励对象范围。
    除上述调整外，本次激励计划其他内容与公司 2020 年第一次临时股东大会
审议通过激励计划一致。根据公司 2020 年第一次临时股东大会的授权，本次调
整无需提交股东大会审议。
    （三）董事会关于符合授予条件的说明
    根据激励计划，激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票：
    1、公司未发生如下任一情形：
    （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
    （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；
    （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
    （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
    （5）中国证监会认定的其他情形。
    2、激励对象未发生如下任一情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    公司董事会经过认真核查，确定公司和此次授予的激励对象均未出现上述任
一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划的授
予条件已经成就。
    （四）本次权益授予的具体情况
    1、授予日：2020 年 12 月 18 日。
    2、授予数量：本次权益授予数量为 384.50 万股，占公司股本总额 12,667.00
万股的 3.04%。
    3、授予人数：本激励计划首次授予的激励对象共计 80 人。
    4、授予价格：首次授予部分限制性股票的授予价格为每股 7.97 元。
    5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
    6、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排
    （1）本激励计划的有效期
    本激励计划的有效期为自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象
获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
    （2）本激励计划的限售期和解除限售安排
    本计划激励对象获授限制性股票的限售期分别为自激励对象获授限制性股
票授予登记完成之日起 12 个月、24 个月、36 个月。
    激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保
或偿还债务。
    限售期内激励对象因获授的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股
票红利、股份拆细而获得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转
让，该等股份限售期的截止日期与限制性股票相同。
    首次授予部分限制性股票自首次授予登记完成之日起满 12 个月后分三期解
除限售，具体安排如下表所示：
    解除限售期                       解除限售时间                 解除限售比例
                       自首次授予的限制性股票授予登记完成日起12
首次授予的限制性股票
                       个月后的首个交易日起至限制性股票授予登记       30%
  第一个解除限售期
                       完成日起24个月内的最后一个交易日当日止
                       自首次授予的限制性股票授予登记完成日起24
首次授予的限制性股票
                       个月后的首个交易日起至限制性股票授予登记       40%
  第二个解除限售期
                       完成日起36个月内的最后一个交易日当日止
                       自首次授予的限制性股票授予登记完成日起36
首次授予的限制性股票
                       个月后的首个交易日起至限制性股票授予登记       30%
  第三个解除限售期
                       完成日起48个月内的最后一个交易日当日止
    若预留部分在 2020 年授出，则预留授予的限制性股票的解除限售期及各期
解除限售时间安排与首次授予部分保持一致；若预留部分在 2021 年授出，则预
留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
    解除限售期                       解除限售时间                 解除限售比例
                       自预留授予的限制性股票授予登记完成日起12
预留授予的限制性股票   个月后的首个交易日起至预留授予的限制性股
                                                                      50%
  第一个解除限售期     票授予登记完成日起24个月内的最后一个交易
                       日当日止
                       自预留授予的限制性股票授予登记完成日起24
预留授予的限制性股票
                       个月后的首个交易日起至预留授予的限制性股       50%
  第二个解除限售期
                       票授予登记完成日起36个月内的最后一个交易
                         日当日止
    7、激励对象名单及授予情况
    本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
                             获授的限制性           占本激励计划      占本激励计划公告
 姓名            职务
                             股票数量(万股)     授出权益数量的比例      日股本总额比例
郑章勤    董事、副总经理                18.00                 4.00%               0.14%
潘晓婵      董事会秘书                 30.00                 6.67%               0.24%
  尹力        财务总监                 25.00                 5.56%               0.20%
中层管理人员、核心技术（业
务）人员及董事会认定的其
                                      311.50                69.30%               2.46%
  他应参与激励计划的人员
        （77人）
        预留部分                       65.00               14.46%                0.51%
          合计                        449.50              100.00%                3.55%
    上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股
票均未超过公司股本总额的 1.00%。公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标
的股票总数累计未超过公司股本总额的 10.00%。
    二、监事会对激励对象名单核实的情况
    经监事会对激励对象名单进行核查后，监事会认为：本次激励计划首次授予
的激励对象具备《中国人民共和国公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职
资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》规
定的激励对象条件，符合公司《2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）及
其摘要》规定的记录对象范围，其作为公司 2020 年限制性股票激励计划首次授
予激励对象的主体资格合法、有效。
    三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前 6 个月卖
出公司股份情况的说明
    参与本次激励的公司董事、高级管理人员在授予日前 6 个月不存在买卖公司
股票的行为。
    四、权益授予后对公司财务状况的影响
    （一）限制性股票的公允价值及确定方法
    根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》的相关规定，公司以市价为基础，对限制性股票的公允价
值进行计量。公司于 2020 年 12 月 18 日对首次授予的限制性股票进行预测算，
每股限制性股票的股份支付公允价值=限制性股票公允价值（公司 2020 年 12 月
18 日收盘价格）—授予价格，为每股 5.18 元。
    （二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
    公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本
激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按解除限售的
比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
    根据会计准则的相关规定，本激励计划首次授予 384.50 万股限制性股票对
各期会计成本的影响如下表所示：

                                                                       单位：万元
首次授予的限制性 限制性股票摊销
                                      2020年      2021年     2022年      2023年
股票的数量（万股）   费用合计
      384.50           1,991.71        99.59      1,145.23    564.32     182.57
    注：上述结果并不代表最终的会计成本。会计成本除了与授予日、授予价格和授予数量
相关，还与实际生效和失效的权益数量有关，上述对公司经营成果的影响最终结果以会计师
事务所出具的年度审计报告为准。
    五、法律意见书结论性意见
    上海市瑛明律师事务所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次授
予已经取得了现阶段必要的批准与授权；本次授予的授予日的确定、本次授予的
授予对象、授予数量及授予价格均符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件
以及《激励计划(草案修订稿)》的规定；本次授予的条件已满足；公司本次授予
符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《激励计划(草案修订稿)》的
规定。
    六、独立财务顾问意见
    南京证券股份有限公司作为独立财务顾问认为，晶华新材本次限制性股票激
励计划已取得了必要的批准与授权，首次授予部分限制性股票的授予日、授予价
格、授予对象、授予数量等的确定及调整事项符合《公司法》、《证券法》、《管理
办法》等法律法规和规范性文件的规定，公司《激励计划（草案修订稿）》规定
的授予条件已经成就。
    七、上网公告附件
    1、《关于上海晶华胶粘新材料股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首
次授予事项的法律意见书》
    2、《南京证券股份有限公司关于上海晶华胶粘新材料股份有限公司 2020 年
限制性股票激励计划调整及首次授予事项之独立财务顾问报告》
   特此公告。


                                       上海晶华胶粘新材料股份有限公司
                                                                董事会
                                                    2020 年 12 月 22 日