江苏新能：江苏新能2022年度独立董事述职报告2023-04-26
江苏省新能源开发股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告
作为江苏省新能源开发股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2022
年度，我们严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票
上市规则》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，在任职期内忠
实勤勉、恪尽职守，充分发挥独立董事在公司规范运作等方面的监督作用，切实
维护公司全体股东、尤其是中小股东的合法权益。现将我们在 2022 年度履行职
责的情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
公司第三届董事会共有 3 名独立董事成员，分别是蔡建先生、巫强先生、冯
永强先生，具体情况如下：
（一）独立董事工作履历
蔡建，男，1965 年 12 月生，中国国籍，研究生学历，高级会计师、注册会
计师。曾任江苏天元会计师事务所总经理，江苏中衡会计师事务所副董事长兼总
经理等职务，现任江苏公信会计师事务所董事长，兼任中国民主促进会江苏省委
经济与法律工作委员会副主任。截至目前，兼中南红文化集团股份有限公司、江
苏亚威机床股份有限公司、南京海融医药科技股份有限公司、东屋世安物联科技
（江苏）股份有限公司独立董事。2021 年 8 月至今，任江苏省新能源开发股份
有限公司独立董事。
巫强，男，1979 年 11 月生，中国国籍，博士研究生学历，现任南京大学经
济学院教授、博士生导师，产业经济学系副主任，曾主持国家自然科学基金、教
育部人文社会科学研究青年基金、全国优秀博士论文获得者专项资助等多项国家
级或省部级科研项目；获得江苏省哲学社会科学优秀成果奖，安子介国际贸易研
究奖，商务部商务发展研究成果奖等多项科研奖励；入选教育部新世纪优秀人才
支持计划，江苏省第四期 333 高层次人才培养工程，南京大学优秀中青年学科带
头人培养计划，获得南京大学青年骨干教师等荣誉称号。2021 年 8 月至今，任
江苏省新能源开发股份有限公司独立董事。
冯永强，男，1985 年 10 月生，中国国籍，博士研究生学历，2011 年起在江
苏亿诚律师事务所任职，现任江苏亿诚律师事务所执行主任、合伙人、律师，兼
任南京市律师协会业务创新指导委员会副主任，南京市律师协会江宁分会公司法
律专业委员会主任，钦州仲裁委员会仲裁员，江苏省广西商会副会长，曾荣获“南
京市 2019 年度优秀业务律师”、南京市江宁区司法局“法律服务先进个人”等荣
誉。2021 年 8 月至今，任江苏省新能源开发股份有限公司独立董事。
（二）独立性说明
任职期间，我们本人及直系亲属、主要社会关系不在公司或者其附属企业任
职，我们本人及直系亲属未直接或间接持有公司股份、不在直接或间接持有公司
已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职。
我们没有在公司实际控制人及其附属企业任职，没有为公司及其控股股东或
者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务，没有在与公司及其控股股东
或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人
员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员。
因此，不存在影响我们担任公司独立董事独立性的情况。
二、年度履职概况
（一）出席董事会和股东大会的情况
2022 年度，公司共召开 14 次董事会、3 次股东大会，会议出席情况如下：
参加股东
参加董事会情况
大会情况
独立董 是否连续
出席方式
事姓名 本年应参 实际参 出席股东
缺席 两次未亲
加董事会 加董事 大会的次
次数 自参加会
次数 会次数 现场 通讯 委托 数
议
蔡建 14 14 1 13 0 0 否 3
巫强 14 14 1 13 0 0 否 3
冯永强 14 14 1 13 0 0 否 2
历次董事会会议，我们严格按照独立董事相关制度，对于董事会审议的各项
议案，会前认真阅读会议材料，充分了解议案相关事项的具体情况，会议时积极
参与讨论并提出合理意见与建议，对公司关联交易、聘用会计师事务所、内控报
告、补选非独立董事、利润分配等事项发表独立意见，并独立、客观地行使表决
权。本年度我们对董事会审议的所有议案均表示同意，无提出异议事项，也无反
对、弃权的情形。
（二）参加董事会各专门委员会的情况
报告期内，公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与
考核委员会，蔡建先生担任审计委员会主任委员、提名委员会委员，巫强先生担
任薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会委员、审计委员会委员，冯永强先生
担任提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。2022 年度，公司共召开战略
委员会会议 1 次、审计委员会会议 10 次、提名委员会会议 2 次、薪酬与考核委
员会会议 3 次，会议出席情况如下：
1、战略委员会出席情况
战略委员会
姓名
应参加会议次数 实际参加会议次数 缺席次数
巫强 1 1 0
2、审计委员会出席情况
审计委员会
姓名
应参加会议次数 实际参加会议次数 缺席次数
蔡建 10 10 0
巫强 10 10 0
3、提名委员会出席情况
提名委员会
姓名
应参加会议次数 实际参加会议次数 缺席次数
蔡建 2 2 0
冯永强 2 2 0
4、薪酬与考核委员会出席情况
提名委员会
姓名
应参加会议次数 实际参加会议次数 缺席次数
巫强 3 3 0
冯永强 3 3 0
报告期内，我们严格按照《公司章程》及各委员会议事规则，认真履行职责，
对公司“十四五”发展规划纲要、定期报告、关联交易、对外投资、补选非独立
董事、经理层考核等相关事项进行了审议，充分利用自身专业知识和工作经验，
为公司提供合理化意见和建议，提高公司规范化治理水平，维护公司及股东的合
法权益。本年度我们对各专门委员会审议的所有议案均表示同意，无提出异议事
项，也无反对、弃权的情形。
（三）其他履职情况
2022 年度，作为公司独立董事，我们本着勤勉尽责的态度，积极履行职责，
日常通过现场会议、查阅公司报送文件、与公司高级管理人员和其他董事进行交
流等方式，了解公司生产运营和规范运作情况，关注并监督公司关联交易、利润
分配、对外投资等重大事项的决策程序、实际进展、信息披露等情况，切实有效
地维护了公司股东利益特别是广大中小股东的利益。报告期内，公司能够对我们
履行工作职责积极配合，及时高效地提供了各项支持与协助。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
针对报告期内提交公司董事会审议的对外投资、日常关联交易预计等关联交
易事项，我们严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关法律法规的规定及公司
《关联交易决策制度》的要求，对关联交易的必要性、客观性、定价公允性、审
批程序的合规性、是否损害公司及股东利益等方面进行了监督，认为公司 2022
年度发生的关联交易事项是符合公司战略和业务发展需要，交易价格公允、公平、
合理，遵循了自愿、公开、诚信的原则，不存在损害公司及其他股东、特别是中
小股东利益的情况。
（二）对外担保及资金占用情况
2022 年，公司及控股子公司对外担保发生额 5,200.00 万元，均为公司对控
股子公司的担保，上述担保事项已履行相应的审议程序和信息披露义务，符合《公
司法》 上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》
等有关规定。
报告期内，未发生资金占用情况。
（三）董事补选情况
2022 年，公司完成董事补选工作，经过对候选人任职资格、聘任程序等方面
的审查，我们发表了同意的独立意见，候选人的任职资格符合相关要求，未发现
存在《公司法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等法律、行政法规、部门规章及规范性文件中规定不得担任上市公司董事的情形，
提名、审议及表决程序符合相关规定。
（四）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司按照《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定并结合自
身的实际情况，披露了《2021 年度业绩预增公告》和《2021 年度业绩快报公告》，
公告中的财务数据和指标与 2021 年年度报告披露的实际数据和指标不存在重大
差异。
（五）聘任会计师事务所情况
报告期内，公司审议通过了《关于聘任公司 2022 年度审计机构的议案》，同
意续聘苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务报告审计
及内部控制审计机构。我们认为苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备从
事证券、期货相关业务审计的专业资格和能力，为公司提供审计服务时，遵循独
立、客观、公正的职业准则，较好地完成了各项审计任务，不存在损害公司和公
司股东、特别是中小股东利益的情形。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，我们对公司《2021 年度利润分配及资本公积转增股本预案》发表
了同意的独立意见，该预案是在综合考虑公司所处行业情况、公司的发展阶段、
未来资金需求、股东回报等因素的基础上作出的，符合《公司法》《上市公司监
管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司
章程》的规定，符合《江苏省新能源开发股份有限公司上市后未来三年股东分红
回报规划》的要求。公司 2021 年度分配的现金红利总额与 2021 年度归属于上市
公司股东的净利润之比低于 30%，是为了留存资金用以满足公司新项目投资开发
建设、项目运营等方面的资金需求，有利于公司的持续稳定发展和股东长远利益，
未损害中小投资者的合法权益。该利润分配方案已于 2022 年 7 月实施完毕。
（七）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，不存在违反相关承诺事
项的情况。
（八）信息披露的执行情况
报告期内，我们一如既往地关注公司信息披露工作，督促公司严格按照相关
监管部门的文件规定及《公司章程》《信息披露管理制度》等制度要求，我们认
为，公司能够确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平，不存在虚假记载、
误导性陈述和重大遗漏，较好的履行了信息披露义务。
（九）内部控制的执行情况
根据《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
1 号——规范运作》等规定，我们持续关注公司内部控制各项工作，审阅了公司
年度内部控制评价报告。我们认为，公司已经根据相关规定，结合自身的实际情
况，建立了较为完善的内部控制制度体系，并得到了有效执行。报告期内未发现
公司内部控制体系存在重大缺陷。
（十）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会及各专门委员会严格按照《公司法》《公司章程》《董
事会议事规则》及专门委员会议事规则的要求，有序开展工作。各专门委员会充
分发挥独立董事的专业特长，积极参与公司重大事项决策，独立、客观、审慎的
行使表决权，出具专门委员会审核意见，协助董事会作出科学、高效的决策。我
们认为，公司董事会及其专门委员会的运作依法合规，相关重大事项经过充分审
议，促进了公司持续稳健发展。
四、总体评价和建议
作为公司独立董事，一年来我们严格按照《公司法》《公司章程》《独立董事
工作制度》等相关规定，本着诚实守信、独立客观、忠实勤勉的工作态度，按照
国家法律及公司所赋予的权利，积极有效的履行了独立董事的职责。
2023 年，我们将一如既往的勤勉、尽责，本着对公司全体股东负责的精神，
进一步加强与公司董事、监事及高级管理人员的沟通，不断深入了解公司的经营
情况，运用专业知识及经验为公司的健康长远发展献计献策，更好的维护公司及
全体股东、尤其是中小股东的合法权益。
（以下无正文）
