航天长征化学工程股份有限公司
           董事会审计委员会 2020 年度履职报告



    根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审

计委员会运作指引》和《公司章程》、《公司董事会审计委员会议事规

则》的有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真

履行职责，现就 2020 年度工作情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司第三届董事会审计委员会由付磊、梅慎实、郭先鹏三名董事

组成，其中独立董事占半数以上，付磊为主任委员。

    二、审计委员会会议召开情况

    2020 年度，董事会审计委员会共计召开 6 次会议，具体情况如

下：

    1、2019 年度报告年审工作开始前，审计委员会委员与中天运会

计师事务所（特殊普通合伙）就年报审计的工作计划、审计人员安排、

重点关注内容等事项进行了沟通。

    2、2020 年 4 月 3 日，召开第三届董事会审计委员会 2020 年第

一次会议，就公司年度报告编制与审计相关问题与外部审计机构进行

沟通，针对审计过程、审计重点关注事项、审计中存在的问题进行深

入讨论。

    3、2020 年 4 月 17 日，召开第三届董事会审计委员会 2020 年第

二次会议，审议《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》、《关于

公司 2019 年年度报告全文及其摘要的议案》、《公司董事会审计委员
会 2019 年度履职报告》、《关于公司 2019 年度内部控制评价报告的议

案》、关于公司 2019 年度内部控制审计报告的议案》、关于公司 2019

年度内部审计工作总结的议案》、《关于公司 2020 年度财务预算报告

的议案》、《关于预计公司 2020 年度日常关联交易的议案》、《关于使

用闲置自有资金在航天科技财务有限责任公司进行现金管理暨关联

交易的议案》、《关于公司 2020 年度内部审计计划的议案》。

    4、2020 年 4 月 27 日，召开第三届董事会审计委员会 2020 年第

三次会议，审议《关于公司 2020 年第一季度报告的议案》、《关于公

司会计政策变更的议案》。

    5、2020 年 6 月 18 日，召开第三届董事会审计委员会 2020 年第

四次会议，审议《关于与关联方共同投资设立公司暨关联交易的议案》。

    6、2020 年 8 月 25 日，召开第三届董事会审计委员会 2020 年第

五次会议，审议《关于公司 2020 年半年度报告及其摘要的议案》、《关

于公司 2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议

案》。

    7、2019 年 10 月 28 日，召开第三届董事会审计委员会 2020 年

第六次会议，审议《关于公司 2020 年第三季度报告的议案》、《关于

聘任公司 2020 年度审计机构的议案》。

    三、审计委员会相关工作履职情况

    （一）监督及评估外部审计机构工作

    审计委员会对聘请的 2019 年年度审计机构所执行的财务审计工

作进行了监督和评价。认为：公司聘请的审计机构中天运会计师事务

所（特殊普通合伙）满足为公司提供审计服务的资质要求，具备审计
的专业能力，在为公司提供 2019 年度审计服务工作中，遵循独立、

客观、公正的执业准则，其审计成果能够真实、准确地反应公司的财

务状况和经营成果。同时，作为公司的内部控制审计机构，能够依据

《企业内部控制基本规范》等的规定，对公司内部控制的有效性进行

审计，提出合理化建议，进一步完善了公司内部控制体系和规范运作。

    （二）向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议

    经董事会审计委员会、董事会审议并经股东大会批准，公司继续

聘任中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务报

告审计机构及内部控制审计机构。

    （三）指导内部审计工作

    2020 年度，公司董事会审计委员会认真审阅了公司 2019 年度内

部审计工作总结及公司 2020 年度内部审计工作计划，充分发挥自身

在财务会计、审计评估及上市公司规范治理等方面的专业水平和执业

经验，对公司内部审计工作进行指导。公司内部审计工作能够按照工

作计划有效开展，并能对内部审计中发现的问题及时提出整改意见与

建议，在发挥监督职能的同时，持续关注公司主要风险，推动完善相

关业务内部控制体系的设计有效性和执行有效性。

    （四）审阅公司的财务报告并对其发表意见

    2020 年度，公司董事会审计委员会定期召开会议，审阅了公司在

报告期内编制的财务报告。公司财务报告是真实、完整和准确的，不

存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，在所有重大方面公允反映了

公司的财务状况以及经营成果。

    （五）评估内部控制的有效性
    2020 年度，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，

积极推动公司内部控制制度的建设。公司按计划完成了财务决算审计、

内部控制审计、项目专项审计等 10 项内部审计工作，并有重点的开

展对采购业务、销售业务和合同管理等内控模块和现场库存管理的专

项内控评价，以查促建形成闭环管理，不断完善公司内控体系。

    （六）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的

沟通

    2020 年度，公司董事会审计委员会委员通过定期会议、不定期会

面或其他沟通方式协调管理层、公司审计部与外部审计机构及人员的

沟通、交流。听取年审会计师对公司审计情况的汇报，针对审计过程、

审计重点关注事项、审计中存在的问题进行深入讨论，提出合理化建

议。在其他定期报告编制和日常工作中，加强与公司审计部与外部审

计机构及人员的沟通、交流，有效促进内部审计工作优化，推动完善

相关业务内部控制体系的设计有效性和执行有效性。

    （七）对关联交易事项的审核

    2020 年度，董事会审计委员会继续加强对关联交易事项的审核，

确保公司各项关联交易合法合规。审议了《关于使用闲置自有资金在

航天科技财务有限责任公司进行现金管理暨关联交易的议案》、《关于

预计公司 2020 年度日常关联交易的议案》、《关于与关联方共同投资

设立公司暨关联交易的议案》，并发表了审核意见。

    四、总体评价

    报告期内，公司董事会审计委员会认真遵守《上海证券交易所上

市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司董事会审计委员会议事规
则》等有关规定，勤勉尽责，不断推动公司整体规范治理水平的提升。

2021 年，公司董事会审计委员会将继续本着客观、独立、专业原则，

关注政策变化和监管重点，维护公司及全体股东的共同利益，更好地

保障公司的规范运营和健康持续发展。




                     董事会审计委员会：付磊、梅慎实、郭先鹏

                                     二〇二一年四月二十日