证券代码:603711 证券简称:香飘飘 公告编号:2020-041 香飘飘食品股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: ●委托理财受托方:中国银行浙江省分行、财通证券股份有限公司、招商证 券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司湖州 分行 ●本次委托理财金额:246,990,400.00 元人民币 ●委托理财产品名称:外汇掉期、财通证券资管月月福 6 号集合资产管理计 划、财通证券资管月月福 23 号集合资产管理计划、招商资管鑫融 2 号集合资产 管理计划、财通证券资管润富 1 号集合资产管理计划、招商资管瑞丰双季红 5 号集合资产管理计划、财通证券资管月月福 20 号集合资产管理计划、鹏华基金 鹏泰 21 号集合资产管理计划、华泰泰合金 7 号集合资产管理计划、财通证券资 管月月福 21 号集合资产管理计划、财通证券资管月月福 11 号集合资产管理计划、 财通证券资管润富 5 号集合资产管理计划、财通证券资管月月福 22 号集合资产 管理计划、财通证券资管月月福 9 号集合资产管理计划、招商资管鑫融 3 号集合 资产管理计划、华泰如意宝 15 号集合资产管理计划、天添利进取 1 号理财计划 ●委托理财期限:不超过一年 ●履行的审议程序:香飘飘食品股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020 年 4 月 24 日召开的第三届董事会第十次会议及 2020 年 5 月 18 日召开的 2019 年年度股东大会,审议通过了《关于 2020 年度拟使用公司闲置自有资金购买理 财产品的议案》,同意公司在确保本金安全、操作合法合规、保证正常生产经营 不受影响的前提下,以闲置自有资金购买银行、证券公司、信托公司以及基金管 理公司等金融机构发行的(本外币)理财产品,有效期自股东大会审议通过之日 起 12 个月内,公司计划购买理财产品单笔金额或任意时点累计余额不超过人民 币 20 亿元,且上述额度可循环使用。 一、本次委托理财概况 (一)委托理财目的 为进一步提高闲置资金使用效率,为公司股东谋取更多的投资回报。公司在 确保本金安全、操作合法合规、保证正常生产经营不受影响的前提下,以闲置自 有资金购买银行、证券公司、信托公司以及基金管理公司等金融机构发行的(本 外币)理财产品。 (二)资金来源 本次委托理财的资金来源为公司闲置自有资金。 (三)委托理财产品的基本情况 结 是否 投资及 预计收 构 受托方 产品 产品 金额 预计年化 产品 收益 构成 收益币 益金额 化 名称 类型 名称 (万元) 收益率 期限 类型 关联 种 (万元) 安 交易 排 2020-9-8 中国银行浙江 银行理 外汇掉 外汇掉期 美元 100.00 0.91% 0.45 至 / 否 省分行 财产品 期 2021-3-8 固定收 财通证券资管 2020-9-9 益类集 财通证券股份 证券理 月月福 6 号集 人民币 500.00 4.60% 16.70 至 合资产 / 否 有限公司 财产品 合资产管理计 2021-8-9 管理计 划 划 固定收 财通证券资管 2020-9-9 益类集 财通证券股份 证券理 月月福 23 号集 人民币 2,000.00 3.85% 9.47 至 合资产 / 否 有限公司 财产品 合资产管理计 2020-10-20 管理计 划 划 混合类 招商资管鑫融 2 招商证券股份 证券理 集合资 号集合资产管 人民币 601.20 开放式净值 / 无固定期限 / 否 有限公司 财产品 产管理 理计划 计划 固定收 财通证券资管 2020-9-15 益类集 财通证券股份 证券理 月月福 6 号集 人民币 1,200.00 4.60% 39.36 至 合资产 / 否 有限公司 财产品 合资产管理计 2021-8-9 管理计 划 划 财通证券资管 2020-9-15 集合资 财通证券股份 证券理 润富 1 号集合 人民币 2,000.00 3.95% 17.75 至 产管理 / 否 有限公司 财产品 资产管理计划 2020-12-14 计划 混合类 招商资管鑫融 2 招商证券股份 证券理 集合资 号集合资产管 人民币 801.60 开放式净值 / 无固定期限 / 否 有限公司 财产品 产管理 理计划 计划 混合类 招商资管鑫融 2 招商证券股份 证券理 集合资 号集合资产管 人民币 601.20 开放式净值 / 无固定期限 / 否 有限公司 财产品 产管理 理计划 计划 固定收 招商资管瑞丰 2020-9-16 益类集 招商证券股份 证券理 双季红 5 号集 人民币 1,000.00 4.2% 18.80 至 合资产 / 否 有限公司 财产品 合资产管理计 2021-3-17 管理计 划 划 固定收 财通证券资管 2020-9-16 益类集 财通证券股份 证券理 月月福 20 号集 人民币 2,300.00 3.85% 11.04 至 合资产 / 否 有限公司 财产品 合资产管理计 2020-10-27 管理计 划 划 混合类 鹏华基金鹏泰 2020-9-18 华泰证券股份 证券理 集合资 21 号集合资产 人民币 800.00 开放式净值 / 至 / 否 有限公司 财产品 产管理 管理计划 2021-3-19 计划 混合类 鹏华基金鹏泰 2020-9-18 华泰证券股份 证券理 集合资 21 号集合资产 人民币 800.00 开放式净值 / 至 / 否 有限公司 财产品 产管理 管理计划 2021-3-19 计划 4.1%或 华泰泰合金 7 2020-9-24 华泰证券股份 证券理 4.1%+(标的 固定收 号集合资产管 人民币 1,000.00 / 至 / 否 有限公司 财产品 收益 益类 理计划 2021-3-24 -2%)*20% 固定收 财通证券资管 益类集 财通证券股份 证券理 月月福 6 号集 2020-9-22 人民币 700.00 4.60% 18.47 合资产 / 否 有限公司 财产品 合资产管理计 至2021-8-9 管理计 划 划 固定收 财通证券资管 2020-9-23 益类集 财通证券股份 证券理 月月福 21 号集 人民币 3,000.00 3.85% 10.78 至 合资产 / 否 有限公司 财产品 合资产管理计 2020-11-3 管理计 划 划 固定收 财通证券资管 2020-9-24 益类集 财通证券股份 证券理 月月福 11 号集 人民币 2,500.00 4.25% 42.41 至 合资产 / 否 有限公司 财产品 合资产管理计 2021-3-15 管理计 划 划 财通证券资管 2020-9-24 集合资 财通证券股份 证券理 润富 5 号集合 人民币 500.00 3.80% 1.94 至 产管理 / 否 有限公司 财产品 资产管理计划 2020-11-4 计划 固定收 财通证券资管 2020-10-14 益类集 财通证券股份 证券理 月月福 22 号集 人民币 800.00 3.80% 1.87 至 合资产 / 否 有限公司 财产品 合资产管理计 2020-11-10 管理计 划 划 固定收 财通证券资管 2020-10-14 益类集 财通证券股份 证券理 月月福 9 号集 人民币 500.00 4.60% 21.17 至 合资产 / 否 有限公司 财产品 合资产管理计 2021-10-11 管理计 划 划 混合类 招商资管鑫融 3 招商证券股份 证券理 集合资 号集合资产管 人民币 701.4 开放式净值 / 无固定期限 / 否 有限公司 财产品 产管理 理计划 计划 4.1%或 华泰如意宝 15 2020-10-21 华泰证券股份 证券理 4.1%+(标的 固定收 号集合资产管 人民币 1,700.00 / 至 / 否 有限公司 财产品 收益 益类 理计划 2021-4-21 -2%)*20% 开放式 上海浦东发展 银行理 天添利进取 1 固定收 银行股份有限 人民币 10.00 开放式净值 / 无固定期限 / 否 财产品 号理财计划 益类净 公司湖州分行 值型 (四)公司对委托理财相关风险的内部控制 公司对本次委托理财进行严格的评估、筛选,所购买的理财产品安全性高、 流动性好、风险可控,本次委托理财符合公司内部资金管理的要求。 二、本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 1、外汇掉期 (1)理财产品代码:无 (2)产品起息日:2020 年 9 月 8 日 (3)产品到期日:2021 年 3 月 8 日 (4)合同签署日期:2015 年 11 月 27 日 (5)理财本金:100 万美元 (6)收益率:0.91% (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:无 2、财通证券资管月月福 6 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:C43378 (2)产品起息日:2020 年 9 月 9 日 (3)产品到期日:2021 年 8 月 9 日 (4)合同签署日期:2020 年 9 月 9 日 (5)理财本金:500 万元 (6)收益率:4.60%,年化收益率超过 4.60%的部分按 90%的比例计提业绩 报酬 (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:按前一日集合计划资产净值计提,管理费的年费率 为 0.90%/年,具体计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×0.90%÷365 3、财通证券资管月月福 23 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:C43394 (2)产品起息日:2020 年 9 月 9 日 (3)产品到期日:2020 年 10 月 20 日 (4)合同签署日期:2020 年 9 月 9 日 (5)理财本金:2,000 万元 (6)收益率:3.85%,管理人将对超过部分收益提取 90%的业绩报酬 (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:按前一日集合计划资产净值计提,管理费的年费率 为 0.60%/年,具体计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×0.60%÷365 4、招商资管鑫融 2 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:无 (2)产品起息日:2020 年 9 月 11 日 (3)产品到期日:无固定期限 (4)合同签署日期:2020 年 9 月 11 日 (5)理财本金:601.2 万元 (6)收益率:开放式净值 (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:按前一日集合计划资产净值计提,管理费的年费率 为 1.2%/年,具体计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×1.2%÷当年天数 5、财通证券资管月月福 6 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:C43378 (2)产品起息日:2020 年 9 月 15 日 (3)产品到期日:2021 年 8 月 9 日 (4)合同签署日期:2020 年 9 月 9 日 (5)理财本金:1,200 万元 (6)收益率:4.60%,年化收益率超过 4.60%的部分按 90%的比例计提业绩 报酬 (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:按前一日集合计划资产净值计提,管理费的年费率 为 0.90%/年,具体计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×0.90%÷365 6、财通证券资管润富 1 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:C43455 (2)产品起息日:2020 年 9 月 15 日 (3)产品到期日:2020 年 12 月 14 日 (4)合同签署日期:2020 年 9 月 15 日 (5)理财本金:2,000 万元 (6)收益率:3.95% (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:按前一日集合计划资产净值计提,管理费的年费率 为 0.30%/年,具体计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×0.30%÷365 7、招商资管鑫融 2 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:无 (2)产品起息日:2020 年 9 月 15 日 (3)产品到期日:无固定期限 (4)合同签署日期:2020 年 9 月 11 日 (5)理财本金:801.6 万元 (6)收益率:开放式净值 (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:按前一日集合计划资产净值计提,管理费的年费率 为 1.2%/年,具体计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×1.2%÷当年天数 8、招商资管鑫融 2 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:无 (2)产品起息日:2020 年 9 月 16 日 (3)产品到期日:无固定期限 (4)合同签署日期:2020 年 9 月 11 日 (5)理财本金:601.2 万元 (6)收益率:开放式净值 (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:按前一日集合计划资产净值计提,管理费的年费率 为 1.2%/年,具体计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×1.2%÷当年天数 9、招商资管瑞丰双季红 5 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:882807 (2)产品起息日:2020 年 9 月 16 日 (3)产品到期日:2021 年 3 月 17 日 (4)合同签署日期:2020 年 9 月 16 日 (5)理财本金:1,000 万元 (6)收益率:4.2%/年 (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:按前一日集合计划资产净值计提,管理费的年费率 为 0.4%/年,具体计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×0.4%÷当年天数 10、财通证券资管月月福 20 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:C43359 (2)产品起息日:2020 年 9 月 16 日 (3)产品到期日:2020 年 10 月 27 日 (4)合同签署日期:2020 年 9 月 16 日 (5)理财本金:2,300 万元 (6)收益率:3.85%,年化收益率超过 3.85%的部分按 90%的比例计提业绩 报酬 (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:按前一日集合计划资产净值计提,管理费的年费率 为 0.60%/年,具体计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×0.60%÷365 11、鹏华基金鹏泰 21 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:无 (2)产品起息日:2020 年 9 月 18 日 (3)产品到期日:2021 年 3 月 19 日 (4)合同签署日期:2020 年 9 月 15 日 (5)理财本金:800 万元 (6)收益率:开放式净值 (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:本计划的固定管理费按计划资产净值的 1.5%年费率 计提。固定管理费的计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×1.5%÷当年天数 12、鹏华基金鹏泰 21 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:无 (2)产品起息日:2020 年 9 月 18 日 (3)产品到期日:2021 年 3 月 19 日 (4)合同签署日期:2020 年 9 月 15 日 (5)理财本金:800 万元 (6)收益率:开放式净值 (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:本计划的固定管理费按计划资产净值的 1.5%年费率 计提。固定管理费的计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×1.5%÷当年天数 13、华泰泰合金 7 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:941775 (2)产品起息日:2020 年 9 月 24 日 (3)产品到期日:2021 年 3 月 24 日 (4)合同签署日期:2020 年 9 月 4 日 (5)理财本金:1,000 万元 (6)收益率:4.1%或 4.1%+(标的收益-2%)*20% (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:本集合计划的管理费按前一日集合计划资产净值的 0.3%年费率计提,计提方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×0.3%÷当年天数 14、财通证券资管月月福 6 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:C43378 (2)产品起息日:2020 年 9 月 22 日 (3)产品到期日:2021 年 8 月 9 日 (4)合同签署日期:2020 年 9 月 9 日 (5)理财本金:700 万元 (6)收益率:4.60%,年化收益率超过 4.60%的部分按 90%的比例计提业绩 报酬 (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:按前一日集合计划资产净值计提,管理费的年费率 为 0.90%/年,具体计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×0.90%÷365 15、财通证券资管月月福 21 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:C43366 (2)产品起息日:2020 年 9 月 23 日 (3)产品到期日:2020 年 11 月 3 日 (4)合同签署日期:2020 年 8 月 26 日 (5)理财本金:3,000 万元 (6)收益率:3.85%,年化收益率超过 3.85%的部分按 90%的比例计提业绩 报酬 (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:按前一日集合计划资产净值计提,管理费的年费率 为 0.60%/年,具体计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×0.60%÷365 16、财通证券资管月月福 11 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:C43387 (2)产品起息日:2020 年 9 月 24 日 (3)产品到期日:2021 年 3 月 15 日 (4)合同签署日期:2020 年 9 月 24 日 (5)理财本金:2,500 万元 (6)收益率:4.25%,年化收益率超过 4.25%的部分按 90%的比例计提业绩 报酬 (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:按前一日集合计划资产净值计提,管理费的年费率 为 0.60%/年,具体计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×0.60%÷365 17、财通证券资管润富 5 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:C43459 (2)产品起息日:2020 年 9 月 24 日 (3)产品到期日:2020 年 11 月 4 日 (4)合同签署日期:2020 年 9 月 24 日 (5)理财本金:500 万元 (6)收益率:3.80% (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:按前一日集合计划资产净值计提,管理费的年费率 为 0.30%/年,具体计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×0.30%÷365 18、财通证券资管月月福 22 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:C43382 (2)产品起息日:2020 年 10 月 14 日 (3)产品到期日:2020 年 11 月 10 日 (4)合同签署日期:2020 年 10 月 14 日 (5)理财本金:800 万元 (6)收益率:3.80%,管理人将对超过部分收益提取 90%的业绩报酬 (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:按前一日集合计划资产净值计提,管理费的年费率 为 0.60%/年,具体计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×0.60%÷365 19、财通证券资管月月福 9 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:C43439 (2)产品起息日:2020 年 10 月 14 日 (3)产品到期日:2021 年 10 月 11 日 (4)合同签署日期:2020 年 10 月 14 日 (5)理财本金:500 万元 (6)收益率:4.60%,管理人将对超过部分收益提取 90%的业绩报酬 (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:按前一日集合计划资产净值计提,管理费的年费率 为 0.30%/年,具体计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×0.30%÷365 20、招商资管鑫融 3 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:无 (2)产品起息日:2020 年 10 月 19 日 (3)产品到期日:无固定期限 (4)合同签署日期:2020 年 10 月 16 日 (5)理财本金:701.4 万元 (6)收益率:开放式净值 (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:本集合计划成立后前 2 个月不收管理费。管理人自 集合计划成立满 2 个月的当日开始收取管理费,管理费按前一日集合计划的资产 净值计提,管理费的年费率为 1.2%,计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×1.2%÷当年天数 21、华泰如意宝 15 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:941341 (2)产品起息日:2020 年 10 月 21 日 (3)产品到期日:2021 年 4 月 21 日 (4)合同签署日期:2020 年 10 月 19 日 (5)理财本金:1,700 万元 (6)收益率:4.1%或 4.1%+(标的收益-2%)*20% (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:本集合计划的管理费按前一日集合计划资产净值的 0.3%年费率计提,计提方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×0.3%÷当年天数 22、天添利进取 1 号理财计划 (1)理财产品代码:2301180074 (2)产品起息日:2020 年 10 月 28 日 (3)产品到期日:无固定期限 (4)合同签署日期:2020 年 10 月 28 日 (5)理财本金:10 万元 (6)收益率:开放式净值 (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:0.20%/年 (二)委托理财的资金投向 外汇掉期:金融衍生产品类。 财通证券资管月月福 6 号集合资产管理计划:本集合计划主要投资于国内依 法发行的国债、地方政府债、央行票据、金融债、政策性金融债、企业债、公司 债(含非公开发行的公司债)、短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工 具、可转换债券(含非公开发行的可转债券)、可交换债券(含非公开发行的可 交换债券)、债券回购、资产支持证券、债券型基金、货币市场基金、货币型和 债券型基金中基金(FOF)、银行存款(包括银行定期存款、协议存款、同业存 款等)、同业存单、现金、国债期货;本计划还可投资于接受国务院金融监督管 理机构监管的机构发行的资产管理产品等。(上述资产管理产品投资不得超过以 上投资范围且不得再投资除公募证券投资基金外的资管产品)。 财通证券资管月月福 23 号、20 号、21 号、11 号、22 号、9 号集合资产管 理计划:本集合计划主要投资于国内依法发行的国债、地方政府债、央行票据、 金融债、政策性金融债、企业债、公司债(含非公开发行的公司债)、短期融资 券、中期票据、非公开定向债务融资工具、可转换债券、可交换债券(含非公开 发行的可交换债券)、债券回购、资产支持证券、债券型基金、货币市场型基金、 银行存款、同业存单、现金、因可转换债券转股或可交换债券换股形成的股票及 其派发的权证、因分离交易的可转换公司债券产生的权证。本计划还可投资于集 合资金信托计划、基金管理公司的特定多个客户资产管理计划以及基金资管公司 的一对多专项资产管理计划(所投计划的投资范围不超过本计划的投资范围且不 得再投资除公募证券投资基金外的资管产品)。 招商资管鑫融 2 号集合资产管理计划:本集合计划投资范围包括国内依法发 行的上市公司股票(含主板、中小板、创业板、科创板,含首次公开发行股票和 非公开发行股票)、银行存款、通知存款、大额存单、同业存单、国债、地方政 府债、金融债、企业债、公司债(含非公开发行公司债)、次级债、可转换债券 (含分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短 期融资券、非公开定向债务融资工具、债券回购(含正回购、逆回购)、资产支 持证券、股指期货、国债期货,证券投资基金等中国证监会认可的其他标准化资 产。 财通证券资管润富 1 号、5 号集合资产管理计划:本集合计划主要投资于国 内依法发行的国债、地方政府债、央行票据、金融债、政策性金融债、企业债、 公司债(含非公开发行的公司债)、短期融资券、中期票据、非公开定向债务融 资工具、债券回购、资产支持证券、货币市场型基金、银行存款、同业存单、现 金以及法律法规或中国证监会认可的其他固定收益类投资品种。 招商资管瑞丰双季红 5 号集合资产管理计划:本集合计划投资范围包括存款 (包括但不限于活期存款、定期存款、通知存款、协议存款、同业存款等各类存 款)、同业存单、国债、政府债券、政策性金融债、各类金融债券(含次级债混 合资本债)、企业债券、公司债券(含非公开发行的公司债)、央行票据、资产 支持票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具、 债券回购、资产支持证券、债券型基金、货币市场基金、可转债、可交换债、国 债期货以及中国证监会认可的其他投资品种。 鹏华基金鹏泰 21 号集合资产管理计划:A 股股票(含新股申购);债券(国 债、地方政府债、央行票据、中期票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券、 短期融资券、超短期融资券);公募基金(封闭式基金、开放式基金、股票型基 金、债券型基金、混合型基金);债券逆回购;期货(股指期货);现金类资产 (现金、银行存款(含通知存款、协议存款、定期存款)、货币市场基金、同业 存单);其他(融资融券、转融通)。 华泰泰合金 7 号集合资产管理计划:本集合计划投资于依法发行的各类金融 工具,具体包括商业银行理财计划、证券公司集合资产管理计划、信托计划、银 行存款、货币市场基金、国债、债券逆回购、央票、金融债、企业债、债券型基 金、资产支持证券优先级、保险资管产品、收益凭证、场外期权等证监会允许投 资的金融工具。本计划投资的各类资管产品仅限于投资各类标准化资产。 华泰如意宝 15 号集合资产管理计划:本集合计划投资于依法发行的各类金 融工具,具体包括商业银行理财计划、证券公司集合资产管理计划、信托计划、 银行存款、货币市场基金、国债、债券逆回购、央票、金融债、企业债、债券型 基金、资产支持证券优先级、保险资管产品、收益凭证、场外期权等证监会允许 投资的金融工具。 天添利进取 1 号理财计划:投资于固定收益类资产:现金、存款、存放同业、 拆借、回购、同业借款;国债、地方政府债、央行票据、同业存单、金融债、公 司债、企业债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、标准化票据、非公开定 向债务融资工具、资产支持证券、资产支持票据、项目收益票据、项目收益债券、 中小企业集合票据、永续债、次级债、可转债、可交换债、债券借贷、货币基金 等符合监管认定标准的标准化债权类资产;以及主要投资前述资产的信托计划、 券商及其资管公司资管计划、基金公司及其资管公司资管计划、保险公司及其资 管公司资管计划、期货公司及其资管公司资管计划。 (三)风险控制分析 1、公司将本着严格控制风险的原则,对理财产品进行严格的评估、筛选, 购买安全性高、流动性好、风险可控的理财产品。在投资理财产品期间,公司将 密切与金融机构保持联系,及时跟踪理财产品情况,加强风险控制与监督,保障 资金安全。 2、公司财务部负责具体的理财产品购买程序办理事宜,并配备专人及时分 析和跟踪产品投向,如发现或判断有不利因素,将及时采取相应措施,严格控制 投资风险。 3、公司审计部负责对根据本项授权进行的投资进行事后审计监督,并根据 谨慎性原则对各项投资可能的风险与收益进行评价。 4、公司上述业务只允许与具有合法经营资格的金融机构进行交易,不得与 非正规的机构进行交易。 三、委托理财受托方的情况 (一)中国银行股份有限公司(证券代码:601988)、财通证券股份有限公 司(证券代码:601108)、招商证券股份有限公司(证券代码:600999)、华泰 证券股份有限公司(证券代码:601688)、上海浦东发展银行股份有限公司(证 券代码:600000)均为上海证券交易所上市公司。 (二)上述受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间 不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。 (三)公司董事会尽职调查情况 公司已对上述受托方、资金使用方等交易各方当事人的基本情况、信用情况 及其交易履约能力等进行了必要的尽职调查,上述交易各方当事人符合公司委托 理财的各项要求。 四、对公司的影响 (一)公司最近一年又一期的主要财务情况如下: 单位:元 2019 年 12 月 31 日 2020 年 6 月 30 日 (经审计) (未经审计) 资产总额 3,915,618,538.94 3,985,807,454.29 负债总额 1,381,498,199.81 1,572,010,897.45 净资产 2,534,120,339.13 2,413,796,556.84 2019 年 1-12 月 2020 年 1-6 月 (经审计) (未经审计) 经营性现金流量净额 719,951,333.20 -735,384,707.68 截至 2020 年 6 月 30 日,公司货币资金为 1,112,739,092.20 元,本次委托 理财资金占公司最近一期期末货币资金的比例为 22.20%。 (二)委托理财对公司的影响 公司开展的理财业务,仅限于日常营运资金出现闲置时购买理财产品取得一 定理财收益以降低公司财务费用,公司账户资金以保障经营性收支为前提,不会 对公司的财务状况、经营成果和现金流量带来不利影响,不影响公司主营业务的 正常开展。通过进行适度的低风险的理财产品投资业务,可以提高资金使用效率, 能获得一定的投资效益,为公司股东谋取更多的投资回报。不存在负有大额负债 的同时购买大额理财产品的情形。 (三)会计处理方式 公司自 2019 年起执行新金融工具准则。理财产品中保本浮动收益、非保本 浮动收益的产品由报表列报的项目“其他流动资产”分类调整至报表列报的项目 为“交易性金融资产”,理财产品中保本保收益产品依旧在“其他流动资产”列 报。 五、风险提示 1、尽管委托理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济的影响 具有一定波动性。 2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入,但不排除该 项投资仍会受到市场波动的影响。 六、决策程序的履行情况 (一)已履行的相关程序 公司于 2020 年 4 月 24 日召开的第三届董事会第十次会议及 2020 年 5 月 18 日召开的 2019 年年度股东大会审议通过了《关于 2020 年度拟使用公司闲置自有 资金购买理财产品的议案》,同意公司在确保本金安全、操作合法合规、保证正 常生产经营不受影响的前提下,以闲置自有资金购买银行、证券公司、信托公司 以及基金管理公司等金融机构发行的(本外币)理财产品,有效期自股东大会审 议通过之日起 12 个月内,公司计划购买理财产品单笔金额或任意时点累计余额 不超过人民币 20 亿元,且上述额度可循环使用。详见公司于 2020 年 4 月 25 日 在指定信息披露媒体发布的《香飘飘食品股份有限公司关于使用闲置自有资金购 买理财产品的公告》(公告编号:2020-025)。 七、截至本公告日,公司及子公司最近十二个月使用自有资金委托理财的 情况 金额:万元 尚未收回 序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 本金金额 1 信托理财产品 1,000.00 500.00 24.94 500.00 2 银行理财产品 78,637.14 72,443.61 770.82 6,193.52 3 证券理财产品 64,605.45 20,300.00 149.68 44,305.45 4 私募理财产品 12,000.00 6,947.00 46.79 5,053.00 合计 156,242.58 100,190.61 992.23 56,051.97 最近12个月内单日最高投入金额 82,640.57 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 32.61% 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 2.86% 目前已使用的理财额度 56,051.97 尚未使用的理财额度 143,948.03 总理财额度 200,000.00 注:1.上述合计数与各加数直接相加之和存在尾数差异,系四舍五入形成。 2.中国民生银行综合财富管理服务理财产品代码:FGDA20279L 理财金额 3,000 万,到期日变更为 2020 年 10 月 16 日。 特此公告。 香飘飘食品股份有限公司董事会 2020 年 10 月 30 日