证券代码:603711 证券简称:香飘飘 公告编号:2020-052 香飘飘食品股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: ●委托理财受托方:安信证券股份有限公司、中国银行浙江省分行、招商证 券股份有限公司、财通证券股份有限公司、华夏银行股份有限公司湖州分行、上 海浦东发展银行股份有限公司湖州分行 ●本次委托理财金额:253,052,600.00 元人民币 ●委托理财产品名称:安信证券添添益 2 号集合资产管理计划、外汇掉期、 招商资管瑞丰双季红 5 号集合资产管理计划、财通证券资管月月福 21 号、22 号、 25 号集合资产管理计划、龙盈固定收益类 G 款 59 号三个月定开理财产品、天添 利进取 1 号理财计划 ●委托理财期限:不超过一年 ●履行的审议程序:香飘飘食品股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020 年 4 月 24 日召开的第三届董事会第十次会议及 2020 年 5 月 18 日召开的 2019 年年度股东大会,审议通过了《关于 2020 年度拟使用公司闲置自有资金购买理 财产品的议案》,同意公司在确保本金安全、操作合法合规、保证正常生产经营 不受影响的前提下,以闲置自有资金购买银行、证券公司、信托公司以及基金管 理公司等金融机构发行的(本外币)理财产品,有效期自股东大会审议通过之日 起 12 个月内,公司计划购买理财产品单笔金额或任意时点累计余额不超过人民 币 20 亿元,且上述额度可循环使用。 一、本次委托理财概况 (一)委托理财目的 为进一步提高闲置资金使用效率,为公司股东谋取更多的投资回报。公司在 确保本金安全、操作合法合规、保证正常生产经营不受影响的前提下,以闲置自 有资金购买银行、证券公司、信托公司以及基金管理公司等金融机构发行的(本 外币)理财产品。 (二)资金来源 本次委托理财的资金来源为公司闲置自有资金。 (三)委托理财产品的基本情况 结 是否 投资及 预计收 构 受托方 产品 产品 金额 预计年化 产品 收益 构成 收益币 益金额 化 名称 类型 名称 (万元) 收益率 期限 类型 关联 种 (万元) 安 交易 排 证券 安信证券添添 2020-12-1 固定收益类 安信证券股 理财 益 2 号集合资产 人民币 2,000.00 4.20% 36.60 至 集合资产管 / 否 份有限公司 产品 管理计划 2021-5-31 理计划 银行 2020-12-1 中国银行浙 理财 外汇掉期 美元 300.00 0.98% 0.72 至 外汇掉期 / 否 江省分行 产品 2021-3-1 银行 2020-12-1 中国银行浙 理财 外汇掉期 美元 300.00 0.90% 1.35 至 外汇掉期 / 否 江省分行 产品 2021-6-1 证券 招商资管瑞丰 2020-12-2 固定收益类 招商证券股 理财 双季红 5 号集合 人民币 3,000.00 4.20% 56.70 至 集合资产管 / 否 份有限公司 产品 资产管理计划 2021-6-2 理计划 财通证券资管 证券 2020-12-2 固定收益类 财通证券股 月月福 21 号集 理财 人民币 4,000.00 3.75% 11.55 至 集合资产管 / 否 份有限公司 合资产管理计 产品 2021-1-5 理计划 划 财通证券资管 证券 2020-12-2 固定收益类 财通证券股 月月福 25 号集 理财 人民币 5,000.00 3.95% 41.16 至 集合资产管 / 否 份有限公司 合资产管理计 产品 2021-2-23 理计划 划 龙盈固定收益 华夏银行股 银行 2020-12-4 非保本浮动 类 G 款 59 号三 份有限公司 理财 人民币 4,000.00 3.90%-4.00% / 至 收益、净值 / 否 个月定开理财 湖州分行 产品 2021-2-28 型 产品 财通证券资管 证券 2020-12-9 固定收益类 财通证券股 月月福 22 号集 理财 人民币 3,300.00 3.75% 9.56 至 集合资产管 / 否 份有限公司 合资产管理计 产品 2021-1-12 理计划 划 上海浦东发 银行 开放式固定 展银行股份 天添利进取 1 号 无固定期 理财 人民币 50.00 开放式净值 / 收益类净值 / 否 有限公司湖 理财计划 限 产品 型 州分行 (四)公司对委托理财相关风险的内部控制 公司对本次委托理财进行严格的评估、筛选,所购买的理财产品安全性高、 流动性好、风险可控,本次委托理财符合公司内部资金管理的要求。 二、本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 1、安信证券添添益 2 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:AD8608 (2)产品起息日:2020 年 12 月 1 日 (3)产品到期日:2021 年 5 月 31 日 (4)合同签署日期:2020 年 11 月 30 日 (5)理财本金:2,000 万元 (6)收益率:年化收益率超过业绩报酬计提基准以上的部分提取 60%,第 一个封闭运作周期业绩计提基准为 4.20% (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:本资产管理计划的年管理费率为 0.5%,按日计提, 计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日资产净值×0.5%÷当年实际天数 2、外汇掉期 (1)理财产品代码:无 (2)产品起息日:2020 年 12 月 1 日 (3)产品到期日:2021 年 3 月 1 日 (4)合同签署日期:2015 年 11 月 27 日 (5)理财本金:300 万美元 (6)收益率:0.98% (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:无 3、外汇掉期 (1)理财产品代码:无 (2)产品起息日:2020 年 12 月 1 日 (3)产品到期日:2021 年 6 月 1 日 (4)合同签署日期:2015 年 11 月 27 日 (5)理财本金:300 万美元 (6)收益率:0.90% (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:无 4、招商资管瑞丰双季红 5 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:882807 (2)产品起息日:2020 年 12 月 2 日 (3)产品到期日:2021 年 6 月 2 日 (4)合同签署日期:2020 年 12 月 2 日 (5)理财本金:3,000 万元 (6)收益率:4.20% (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:0.4%/年,具体计算方法如下: 每日应计提的集合计划管理费=前一日集合计划资产净值×0.4%÷当年天数 5、财通证券资管月月福 21 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:C43366 (2)产品起息日:2020 年 12 月 2 日 (3)产品到期日:2021 年 1 月 5 日 (4)合同签署日期:2020 年 12 月 2 日 (5)理财本金:4,000 万元 (6)收益率:3.75%,年化收益率超过 3.75%的部分按 90%的比例计提业绩 报酬 (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:按前一日集合计划资产净值计提,管理费的年费率 为 0.60%,具体计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×0.60%÷365 6、财通证券资管月月福 25 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:C43406 (2)产品起息日:2020 年 12 月 2 日 (3)产品到期日:2021 年 2 月 23 日 (4)合同签署日期:2020 年 12 月 2 日 (5)理财本金:5,000 万元 (6)收益率:3.95%,年化收益率超过 3.95%的部分按 90%的比例计提业绩 报酬 (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:按前一日集合计划资产净值计提,管理费的年费率 为 0.30%,具体计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×0.30%÷365 7、龙盈固定收益类 G 款 59 号三个月定开理财产品 (1)理财产品代码:208212100328 (2)产品起息日:2020 年 12 月 4 日 (3)产品到期日:2021 年 2 月 28 日 (4)合同签署日期:2020 年 12 月 3 日 (5)理财本金:4,000 万元 (6)收益率:3.90%-4.00% (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:固定管理费 0.20%/年(以前一日资产净值为基数, 每日计提);超额管理费扣除各项费用(包括销售手续费、托管费、固定管理费 及其他费用等)后,产品实现的年化收益率低于或等于 4.00%,则管理人不收取 超额管理费;年化收益率超过 4.00%的部分,50%归投资人所有,其余 50%作为管 理人的超额管理费。 8、财通证券资管月月福 22 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:C43382 (2)产品起息日:2020 年 12 月 9 日 (3)产品到期日:2021 年 1 月 12 日 (4)合同签署日期:2020 年 12 月 9 日 (5)理财本金:3,300 万元 (6)收益率:3.75%,管理人将对超过部分收益提取 90%的业绩报酬 (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:按前一日集合计划资产净值计提,管理费的年费率 为 0.60%,具体计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×0.60%÷365 9、天添利进取 1 号理财计划 (1)理财产品代码:2301180075 (2)产品起息日:2020 年 12 月 10 日 (3)产品到期日:无固定期限 (4)合同签署日期:2020 年 12 月 10 日 (5)理财本金:50 万元 (6)收益率:开放式净值 (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:2020 年 11 月 23 日(含当日)起执行优惠固定管理 费率 0.10%,2021 年 1 月 4 日(含当日)起恢复原固定管理费率 0.20%。 (二)委托理财的资金投向 安信证券添添益 2 号集合资产管理计划:银行存款、国债、地方政府债、中 央银行票据、金融债、同业存单、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、 中期票据、非公开定向债务融资工具(PPN)、可交换债、可转换债、永续债、 银行间或沪深交易所挂牌交易的资产支持证券(ABS)优先级、资产支持票据(ABN) 等交易所及银行间交易的投资品种、债券正回购、债券逆回购;可转债、可交债、 国债期货、公开募集货币市场基金及债券型基金。 外汇掉期:金融衍生产品类。 招商资管瑞丰双季红 5 号集合资产管理计划:本集合计划投资范围包括存款 (包括但不限于活期存款、定期存款、通知存款、协议存款、同业存款等各类存 款)、同业存单、国债、政府债券、政策性金融债、各类金融债券(含次级债、 混合资本债)、企业债券、公司债券(含非公开发行公司债)、央行票据、资产 支持票据、短期融资债、超短期融资债、中期票据、非公开定向债务融资工具、 债券回购、资产支持证券、债券型基金、货币市场基金、可转债、可交换债、国 债期货以及中国证监会认可的其他投资品种。 财通证券资管月月福 21 号、25 号、22 号集合资产管理计划:本集合计划主 要投资于国内依法发行的国债、地方政府债、央行票据、金融债、政策性金融债、 企业债、公司债(含非公开发行的公司债)、短期融资券、中期票据、非公开定 向债务融资工具、中小企业私募债、可转换债券、可交换债券(含非公开发行的 可交换债券)、债券回购、资产支持证券、债券型基金、货币市场型基金、银行 存款、同业存单、现金、因可转换债券转股或可交换债券换股形成的股票及其派 发的权证、因分离交易的可转换公司债券产生的权证。本计划还可投资于集合资 金信托计划、基金管理公司的特定多个客户资产管理计划以及基金资管公司的一 对多专项资产管理计划(所投计划的投资范围不超过本计划的投资范围且不得再 投资除公募证券投资基金外的资管产品)。 龙盈固定收益类 G 款 59 号三个月定开理财产品:本理财产品将主要投资于 境内市场固定收益类金融工具,包括但不限于银行存款、货币市场工具、债券及 资产管理产品,其中所投资的资产管理产品需符合本产品约定的投资范围。 天添利进取 1 号理财计划:投资于固定收益类资产:现金、存款、存放同业、 拆借、回购、同业借款;国债、地方政府债、央行票据、同业存单、金融债、公 司债、企业债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、标准化票据、非公开定 向债务融资工具、资产支持证券、资产支持票据、项目收益票据、项目收益债券、 中小企业集合票据、永续债、次级债、可转债、可交换债、债券借贷、货币基金 等符合监管认定标准的标准化债权类资产;以及主要投资前述资产的信托计划、 券商及其资管公司资管计划、基金公司及其资管公司资管计划、保险公司及其资 管公司资管计划、期货公司及其资管公司资管计划。 (三)风险控制分析 1、公司将本着严格控制风险的原则,对理财产品进行严格的评估、筛选, 购买安全性高、流动性好、风险可控的理财产品。在投资理财产品期间,公司将 密切与金融机构保持联系,及时跟踪理财产品情况,加强风险控制与监督,保障 资金安全。 2、公司财务部负责具体的理财产品购买程序办理事宜,并配备专人及时分 析和跟踪产品投向,如发现或判断有不利因素,将及时采取相应措施,严格控制 投资风险。 3、公司审计部负责对根据本项授权进行的投资进行事后审计监督,并根据 谨慎性原则对各项投资可能的风险与收益进行评价。 4、公司上述业务只允许与具有合法经营资格的金融机构进行交易,不得与 非正规的机构进行交易。 三、委托理财受托方的情况 (一)中国银行股份有限公司(证券代码:601988)、招商证券股份有限公 司(证券代码:600999)、财通证券股份有限公司(证券代码:601108)、华夏 银行股份有限公司(证券代码:600015)、上海浦东发展银行股份有限公司(证 券代码:600000)均为上海证券交易所上市公司。 (二)安信证券股份有限公司为非上市金融机构,其基本信息如下: 主要股东 是否为 成立 法定代 注册资本 名称 主营业务 及实际控 本次交 时间 表人 (万元) 制人 易专设 安信证 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、 2006 国投资本 券股份 证券投资活动有关的财务顾问;证券承销 年8月 黄炎勋 1,000,000 股份有限 否 有限公 与保荐;证券自营;融资融券;代销金融 司 22日 公司 产品;证券投资基金销售;为期货公司提 供中间介绍业务;证券投资基金托管;中 国证监会批准的其他证券业务。 (三)安信证券股份有限公司主要业务最近三年发展状况、最近一年又一期 财务指标 安信证券股份有限公司主要业务最近三年发展状况正常稳定,未发生较大变 化。其中安信证券股份有限公司最近一年又一期财务指标如下: 单位:亿元 2019 年 12 月 31 日 2020 年 9 月 30 日 (经审计) (未经审计) 总资产 1,305.32 1,693.46 净资产 319.34 419.74 2019 年 1-12 月 2020 年 1-9 月 (经审计) (未经审计) 营业收入 75.91 70.01 净利润 21.88 27.09 (四)上述受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间 不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。 (五)公司董事会尽职调查情况 公司已对上述受托方、资金使用方等交易各方当事人的基本情况、信用情况 及其交易履约能力等进行了必要的尽职调查,上述交易各方当事人符合公司委托 理财的各项要求。 四、对公司的影响 (一)公司最近一年又一期的主要财务情况如下: 单位:元 2019 年 12 月 31 日 2020 年 9 月 30 日 (经审计) (未经审计) 资产总额 3,915,618,538.94 4,394,457,999.43 负债总额 1,381,498,199.81 1,867,468,040.87 净资产 2,534,120,339.13 2,526,989,958.56 2019 年 1-12 月 2020 年 1-9 月 (经审计) (未经审计) 经营性现金流量净额 719,951,333.20 -176,251,756.15 截至 2020 年 9 月 30 日,公司货币资金为 1,172,179,736.02 元,本次委托 理财资金占公司最近一期期末货币资金的比例为 21.59%。 (二)委托理财对公司的影响 公司开展的理财业务,仅限于日常营运资金出现闲置时购买理财产品取得一 定理财收益以降低公司财务费用,公司账户资金以保障经营性收支为前提,不会 对公司的财务状况、经营成果和现金流量带来不利影响,不影响公司主营业务的 正常开展。通过进行适度的低风险的理财产品投资业务,可以提高资金使用效率, 能获得一定的投资效益,为公司股东谋取更多的投资回报。不存在负有大额负债 的同时购买大额理财产品的情形。 (三)会计处理方式 公司自 2019 年起执行新金融工具准则。理财产品中保本浮动收益、非保本 浮动收益的产品由报表列报的项目“其他流动资产”分类调整至报表列报的项目 为“交易性金融资产”,理财产品中保本保收益产品依旧在“其他流动资产”列 报。 五、风险提示 1、尽管委托理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济的影响 具有一定波动性。 2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入,但不排除该 项投资仍会受到市场波动的影响。 六、决策程序的履行情况 (一)已履行的相关程序 公司于 2020 年 4 月 24 日召开的第三届董事会第十次会议及 2020 年 5 月 18 日召开的 2019 年年度股东大会审议通过了《关于 2020 年度拟使用公司闲置自有 资金购买理财产品的议案》,同意公司在确保本金安全、操作合法合规、保证正 常生产经营不受影响的前提下,以闲置自有资金购买银行、证券公司、信托公司 以及基金管理公司等金融机构发行的(本外币)理财产品,有效期自股东大会审 议通过之日起 12 个月内,公司计划购买理财产品单笔金额或任意时点累计余额 不超过人民币 20 亿元,且上述额度可循环使用。详见公司于 2020 年 4 月 25 日 在指定信息披露媒体发布的《香飘飘食品股份有限公司关于使用闲置自有资金购 买理财产品的公告》(公告编号:2020-025)。 七、截至本公告日,公司及子公司最近十二个月使用自有资金委托理财的 情况 金额:万元 尚未收回 序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 本金金额 1 信托理财产品 1,000.00 500.00 24.94 500.00 2 银行理财产品 84,531.48 75,632.58 777.17 8,898.90 3 证券理财产品 105,105.45 36,300.05 344.38 68,805.40 4 私募理财产品 12,000.00 6,947.00 46.79 5,053.00 合计 202,636.93 119,379.63 1,193.28 83,257.30 最近12个月内单日最高投入金额 88,207.30 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 34.81% 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 3.43% 目前已使用的理财额度 83,257.30 尚未使用的理财额度 116,742.70 总理财额度 200,000.00 特此公告。 香飘飘食品股份有限公司董事会 2020 年 12 月 12 日