证券代码:603711 证券简称:香飘飘 公告编号:2021-014 香飘飘食品股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: ●委托理财受托方:安信证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、招商 证券股份有限公司、上海恒基浦业资产管理有限公司、上海浦东发展银行股份有 限公司湖州分行 ●本次委托理财金额:252,500,000.00 元人民币 ●委托理财产品名称:安信证券添添益 1 号集合资产管理计划、财通证券资 管润富 1 号集合资产管理计划、招商资管瑞丰双季红 3 号、6 号集合资产管理计 划、恒金节节高 1 号私募证券投资基金、财通证券资管月月福 12 号、20 号、22 号、23 号、25 号集合资产管理计划、天添利进取 1 号理财计划 ●委托理财期限:不超过一年 ●履行的审议程序:香飘飘食品股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020 年 4 月 24 日召开的第三届董事会第十次会议及 2020 年 5 月 18 日召开的 2019 年年度股东大会,审议通过了《关于 2020 年度拟使用公司闲置自有资金购买理 财产品的议案》,同意公司在确保本金安全、操作合法合规、保证正常生产经营 不受影响的前提下,以闲置自有资金购买银行、证券公司、信托公司以及基金管 理公司等金融机构发行的(本外币)理财产品,有效期自股东大会审议通过之日 起 12 个月内,公司计划购买理财产品单笔金额或任意时点累计余额不超过人民 币 20 亿元,且上述额度可循环使用。 一、本次委托理财概况 (一)委托理财目的 为进一步提高闲置资金使用效率,为公司股东谋取更多的投资回报。公司在确保本金安全、操作合法合规、保证正常生产经营不 受影响的前提下,以闲置自有资金购买银行、证券公司、信托公司以及基金管理公司等金融机构发行的(本外币)理财产品。 (二)资金来源 本次委托理财的资金来源为公司闲置自有资金。 (三)委托理财产品的基本情况 预计收 结构 是否构 受托方 产品 产品 投资及收 金额 预计年化 产品 收益 益金额 化 成关联 名称 类型 名称 益币种 (万元) 收益率 期限 类型 (万元) 安排 交易 安信证券添添益 1 号集合资 2020-12-15 至 固定收益类集合 安信证券股份有限公司 证券理财产品 人民币 1,500.00 4.20% 28.51 / 否 产管理计划 2021-6-21 资产管理计划 财通证券资管润富 1 号集合 2020-12-15 至 集合资产管理计 财通证券股份有限公司 证券理财产品 人民币 1,500.00 4.05% 13.68 / 否 资产管理计划 2021-3-15 划 招商资管瑞丰双季红 6 号集 2020-12-16至 固定收益类集合 招商证券股份有限公司 证券理财产品 人民币 2,500.00 4.20% 47.00 / 否 合资产管理计划 2021-6-16 资产管理计划 上海恒基浦业资产管理 恒金节节高 1 号私募证券投 私募理财产品 人民币 3,000.00 4.2%-4.4% / 无固定期限 固定收益类基金 / 否 有限公司 资基金 财通证券资管月月福 23 号 2020-12-16 至 固定收益类集合 财通证券股份有限公司 证券理财产品 人民币 3,000.00 3.75% 11.23 / 否 集合资产管理计划 2021-1-19 资产管理计划 安信证券添添益 1 号集合资 2021-2-23 至 固定收益类集合 安信证券股份有限公司 证券理财产品 人民币 1,000.00 4.20% 18.30 / 否 产管理计划 2021-8-23 资产管理计划 招商资管瑞丰双季红 3 号集 2021-2-24 至 固定收益类集合 招商证券股份有限公司 证券理财产品 人民币 1,500.00 4.20% 27.41 / 否 合资产管理计划 2021-8-11 资产管理计划 财通证券资管月月福 22 号 2021-2-24至 固定收益类集合 财通证券股份有限公司 证券理财产品 人民币 3,000.00 3.80% 7.01 / 否 集合资产管理计划 2021-3-23 资产管理计划 财通证券资管月月福 25 号 2021-2-24至 固定收益类集合 财通证券股份有限公司 证券理财产品 人民币 1,500.00 3.95% 13.39 / 否 集合资产管理计划 2021-5-25 资产管理计划 上海恒基浦业资产管理 恒金节节高 1 号私募证券投 私募理财产品 人民币 1,000.00 4.2%-4.4% / 无固定期限 固定收益类基金 / 否 有限公司 资基金 财通证券资管月月福 12 号 2021-3-2至 固定收益类集合 财通证券股份有限公司 证券理财产品 人民币 2,000.00 4.30% 35.87 / 否 集合资产管理计划 2021-8-16 资产管理计划 上海恒基浦业资产管理 恒金节节高 1 号私募证券投 私募理财产品 人民币 1,000.00 4.2%-4.4% / 无固定期限 固定收益类基金 / 否 有限公司 资基金 财通证券资管月月福 20 号 2021-3-10至 固定收益类集合 财通证券股份有限公司 证券理财产品 人民币 700.00 3.80% 2.05 / 否 集合资产管理计划 2021-4-13 资产管理计划 上海恒基浦业资产管理 恒金节节高 1 号私募证券投 私募理财产品 人民币 2,000.00 4.2%-4.4% / 无固定期限 固定收益类基金 / 否 有限公司 资基金 上海浦东发展银行股份 开放式固定收益 银行理财产品 天添利进取 1 号理财计划 人民币 50.00 开放式净值 / 无固定期限 / 否 有限公司湖州分行 类净值型 (四)公司对委托理财相关风险的内部控制 公司对本次委托理财进行严格的评估、筛选,所购买的理财产品安全性高、流动性好、风险可控,本次委托理财符合公司内部资 金管理的要求。 二、本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 1、安信证券添添益 1 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:AD8607 (2)产品起息日:2020 年 12 月 15 日 (3)产品到期日:2021 年 6 月 21 日 (4)合同签署日期:2020 年 4 月 15 日 (5)理财本金:1,500 万元 (6)收益率:4.20% (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:按日计提,本资产管理计划的年管理费率为 0.5%, 计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日资产净值×0.5%÷当年实际天数 2、财通证券资管润富 1 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:C43455 (2)产品起息日:2020 年 12 月 15 日 (3)产品到期日:2021 年 3 月 15 日 (4)合同签署日期:2020 年 12 月 15 日 (5)理财本金:1,500 万元 (6)收益率:4.05% (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:按前一日集合计划资产净值计提,管理费的年费率 为 0.30%/年,具体计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×0.30%÷365 3、招商资管瑞丰双季红 6 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:882808 (2)产品起息日:2020 年 12 月 16 日 (3)产品到期日:2021 年 6 月 16 日 (4)合同签署日期:2020 年 12 月 15 日 (5)理财本金:2,500 万元 (6)收益率:4.2% (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:按前一日集合计划资产净值计提,管理费的年费率 为 0.4%,具体计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×0.4%÷当年天数 4、恒金节节高 1 号私募证券投资基金 (1)基金管理人:上海恒基浦业资产管理有限公司 基金托管人:国泰君安证券股份有限公司 (2)基金运作方式:开放式 (3)基金的清算:1、本基金合同终止情形发生之日起五个交易日内,私募 基金管理人应通知私募基金托管人和份额持有人基金终止。基金终止日为首次清 算报告上载明的资产负债表日,自基金终止日起,本基金不得进行任何新增投资 行为。2、本基金终止之日起 30 个交易日内成立清算小组,开始清算程序。3、 清算小组成员由私募基金管理人、私募基金托管人等相关人员组成。清算小组可 以聘用必要的工作人员。4、清算小组负责基金清算资产的保管、清理、估价、 变现和分配。清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动。 (4)产品起息日:2020 年 12 月 16 日 产品到期日:无固定期限 合同签署日期:2020 年 12 月 14 日 (5)理财本金:3,000 万元 (6)收益率:4.20%-4.40% (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:基金管理费按前一自然日基金资产净值的 0.1%年费 率计算。计算方式如下: 每日应计提的基金管理费=前一日基金财产净值×0.1%÷当年天数 5、财通证券资管月月福 23 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:C43394 (2)产品起息日:2020 年 12 月 16 日 (3)产品到期日:2021 年 1 月 19 日 (4)合同签署日期:2020 年 9 月 9 日 (5)理财本金:3,000 万元 (6)收益率:3.75%,管理人将对超过部分收益提取 90%的业绩报酬 (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:按前一日集合计划资产净值计提,管理费的年费率 为 0.60%,具体计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×0.60%÷365 6、安信证券添添益 1 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:AD8607 (2)产品起息日:2021 年 2 月 23 日 (3)产品到期日:2021 年 8 月 23 日 (4)合同签署日期:2021 年 2 月 22 日 (5)理财本金:1,000 万元 (6)收益率:4.20% (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:按日计提,本资产管理计划的年管理费率为 0.5%, 计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日资产净值×0.5%÷当年实际天数 7、招商资管瑞丰双季红 3 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:882806 (2)产品起息日:2021 年 2 月 24 日 (3)产品到期日:2021 年 8 月 11 日 (4)合同签署日期:2021 年 2 月 23 日 (5)理财本金:1,500 万元 (6)收益率:4.2% (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:;年费率为 0.2%/年,具体计算方法如下: 每日应计提的集合计划管理费=前一日集合计划资产净值×0.2%÷当年天数 8、财通证券资管月月福 22 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:C43382 (2)产品起息日:2021 年 2 月 24 日 (3)产品到期日:2021 年 3 月 23 日 (4)合同签署日期:2021 年 2 月 23 日 (5)理财本金:3,000 万元 (6)收益率:3.80%,管理人将对超过部分收益提取 90%的业绩报酬 (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:按前一日集合计划资产净值计提,管理费的年费率 为 0.60%,具体计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×0.60%÷365 9、财通证券资管月月福 25 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:C43406 (2)产品起息日:2021 年 2 月 24 日 (3)产品到期日:2021 年 5 月 25 日 (4)合同签署日期:2021 年 2 月 23 日 (5)理财本金:1,500 万元 (6)收益率:3.95%,年化收益率超过 3.95%的部分按 90%的比例计提业绩 报酬 (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:按前一日集合计划资产净值计提,管理费的年费率 为 0.30%,具体计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×0.30%÷365 10、恒金节节高 1 号私募证券投资基金 (1)基金管理人:上海恒基浦业资产管理有限公司 基金托管人:国泰君安证券股份有限公司 (2)基金运作方式:开放式 (3)基金的清算:1、本基金合同终止情形发生之日起五个交易日内,私募 基金管理人应通知私募基金托管人和份额持有人基金终止。基金终止日为首次清 算报告上载明的资产负债表日,自基金终止日起,本基金不得进行任何新增投资 行为。2、本基金终止之日起 30 个交易日内成立清算小组,开始清算程序。3、 清算小组成员由私募基金管理人、私募基金托管人等相关人员组成。清算小组可 以聘用必要的工作人员。4、清算小组负责基金清算资产的保管、清理、估价、 变现和分配。清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动。 (4)产品起息日:2021 年 2 月 24 日 产品到期日:无固定期限 合同签署日期:2021 年 2 月 22 日 (5)理财本金:1,000 万元 (6)收益率:4.20%-4.40% (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:基金管理费按前一自然日基金资产净值的 0.1%年费 率计算。计算方式如下: 每日应计提的基金管理费=前一日基金财产净值×0.1%÷当年天数 11、财通证券资管月月福 12 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:C43442 (2)产品起息日:2021 年 3 月 2 日 (3)产品到期日:2021 年 8 月 16 日 (4)合同签署日期:2021 年 3 月 1 日 (5)理财本金:2,000 万元 (6)收益率:4.30%,管理人将对超过部分收益提取 90%的业绩报酬 (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:按前一日集合计划资产净值计提,管理费的年费率 为 0.30%,具体计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×0.30%÷365 12、恒金节节高 1 号私募证券投资基金 (1)基金管理人:上海恒基浦业资产管理有限公司 基金托管人:国泰君安证券股份有限公司 (2)基金运作方式:开放式 (3)基金的清算:1、本基金合同终止情形发生之日起五个交易日内,私募 基金管理人应通知私募基金托管人和份额持有人基金终止。基金终止日为首次清 算报告上载明的资产负债表日,自基金终止日起,本基金不得进行任何新增投资 行为。2、本基金终止之日起 30 个交易日内成立清算小组,开始清算程序。3、 清算小组成员由私募基金管理人、私募基金托管人等相关人员组成。清算小组可 以聘用必要的工作人员。4、清算小组负责基金清算资产的保管、清理、估价、 变现和分配。清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动。 (4)产品起息日:2021 年 3 月 3 日 产品到期日:无固定期限 合同签署日期:2021 年 3 月 1 日 (5)理财本金:1,000 万元 (6)收益率:4.20%-4.40% (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:基金管理费按前一自然日基金资产净值的 0.1%年费 率计算。计算方式如下: 每日应计提的基金管理费=前一日基金财产净值×0.1%÷当年天数 13、财通证券资管月月福 20 号集合资产管理计划 (1)理财产品代码:C43359 (2)产品起息日:2021 年 3 月 10 日 (3)产品到期日:2021 年 4 月 13 日 (4)合同签署日期:2021 年 3 月 9 日 (5)理财本金:700 万元 (6)收益率:3.80%,年化收益率超过 3.80%的部分按 90%的比例计提业绩 报酬 (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:按前一日集合计划资产净值计提,管理费的年费率 为 0.60%,具体计算方法如下: 每日应计提的管理费=前一日集合计划资产净值×0.60%÷365 14、恒金节节高 1 号私募证券投资基金 (1)基金管理人:上海恒基浦业资产管理有限公司 基金托管人:国泰君安证券股份有限公司 (2)基金运作方式:开放式 (3)基金的清算:1、本基金合同终止情形发生之日起五个交易日内,私募 基金管理人应通知私募基金托管人和份额持有人基金终止。基金终止日为首次清 算报告上载明的资产负债表日,自基金终止日起,本基金不得进行任何新增投资 行为。2、本基金终止之日起 30 个交易日内成立清算小组,开始清算程序。3、 清算小组成员由私募基金管理人、私募基金托管人等相关人员组成。清算小组可 以聘用必要的工作人员。4、清算小组负责基金清算资产的保管、清理、估价、 变现和分配。清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动。 (4)产品起息日:2021 年 3 月 10 日 产品到期日:无固定期限 合同签署日期:2021 年 3 月 8 日 (5)理财本金:2,000 万元 (6)收益率:4.20%-4.40% (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:基金管理费按前一自然日基金资产净值的 0.1%年费 率计算。计算方式如下: 每日应计提的基金管理费=前一日基金财产净值×0.1%÷当年天数 15、天添利进取 1 号理财计划 (1)理财产品代码:2301180075 (2)产品起息日:2021 年 3 月 15 日 (3)产品到期日:无固定期限 (4)合同签署日期:2021 年 3 月 15 日 (5)理财本金:50 万元 (6)收益率:开放式净值 (7)支付方式:银行根据合同直接扣款 (8)是否要求履约担保:否 (9)理财业务管理费:年化 0.20%。 (二)委托理财的资金投向 安信证券添添益 1 号集合资产管理计划:银行存款(包括但不限于银行活期 存款、银行定期存款、协议存款、同业存款等各类存款)、国债、地方政府债、 中央银行票据、金融债(含次级债、政策性银行债)、同业存单、企业债、公司 债(含非公开发行的公司债,下同)、短期融资券、超短期融资券、中期票据、 非公开定向债务融资工具(PPN)、可交换债、可转换债、永续债、银行间或沪 深交易所挂牌交易的资产支持证券(ABS)优先级(穿透至底层资产不得为产品)、 资产支持票据(ABN)等交易所及银行间交易的投资品种、债券正回购、债券逆 回购;可转债转股、可交换债换股所得的股票,但不可直接从二级市场上买入股 票;国债期货;公开募集货币市场基金及债券型基金。 财通证券资管润富 1 号集合资产管理计划:本集合计划主要投资于国内依法 发行的国债、地方政府债、央行票据、金融债、政策性金融债、企业债、公司债 (含非公开发行的公司债)、短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具、 债券回购、资产支持证券、货币市场型基金、银行存款、同业存单、现金以及法 律法规或中国证监会认可的其他固定收益类投资品种。 招商资管瑞丰双季红 6、3 号集合资产管理计划:本集合计划投资范围包括 存款(包括但不限于活期存款、定期存款、通知存款、协议存款、同业存款等各 类存款)、同业存单、国债、政府债券、政策性金融债、各类金融债券(含次级 债、混合资本债)、企业债券、公司债券(含非公开发行公司债)、央行票据、 资产支持票据、短期融资债、超短期融资债、中期票据、非公开定向债务融资工 具、债券回购、资产支持证券、债券型基金、货币市场基金、可转债、可交换债、 国债期货以及中国证监会认可的其他投资品种。 恒金节节高 1 号私募证券投资基金:本基金的投资对象主要为国内固定收益 类产品,包括银行间和交易所市场债券(包括但不限于国债、金融债、公司债(包 括非公开发行定向公司债、大公募、小公募)、企业债、央行票据、中期票据、 可转债、可交换债(含私募可交换债)、可分离债、短期融资券、超短期融资券、 资产支持证券/票据(含抵押支持证券)、非公开定向债务融资工具(PPN)、地 方政府债、证券公司次级债、中小企业私募债)、国债期货、股指期货、仅以证 券公司为交易对手的场外期权、ETF、仅以证券公司为交易对手的收益互换、银 行间利率互换、银行间债券借贷、公募基金(包括货币基金、债券型基金、混合 型基金(类固定收益类)、分级基金)、银行存款(含银行协议存款、大额可转 让存单)、银行理财产品、证券公司收益凭证、现金、债券正逆回购(包括银行 间及交易所)、信托计划、证券公司资产管理计划、保险公司资产管理计划、期 货公司资产管理计划、基金公司及其子公司特定客户资产管理计划、于基金业协 会官方网站公司已登记的私募基金管理人发行的私募基金。 财通证券资管月月福 20 号、22 号、23 号集合资产管理计划:本集合计划主 要投资于国内依法发行的国债、地方政府债、央行票据、金融债、政策性金融债、 企业债、公司债(含非公开发行的公司债)、短期融资券、中期票据、非公开定 向债务融资工具、中小企业私募债、可转换债券、可交换债券(含非公开发行的 可交换债券)、债券回购、资产支持证券、债券型基金、货币市场型基金、银行 存款、同业存单、现金、因可转换债券转股或可交换债券换股形成的股票及其派 发的权证、因分离交易的可转换公司债券产生的权证。本计划还可投资于集合资 金信托计划、基金管理公司的特定多个客户资产管理计划以及基金资管公司的一 对多专项资产管理计划(所投计划的投资范围不超过本计划的投资范围且不得再 投资除公募证券投资基金外的资管产品)。 财通证券资管月月福 12 号、25 号集合资产管理计划:本集合计划主要投资 于国内依法发行的国债、地方政府债、央行票据、金融债、政策性金融债、企业 债、公司债(含非公开发行的公司债)、短期融资券、中期票据、非公开定向债 务融资工具、可转换债券、可交换债券(含非公开发行的可交换债券)、债券回 购、资产支持证券、债券型基金、货币市场型基金、银行存款、同业存单、现金、 因可转换债券转股或可交换债券换股形成的股票及其派发的权证、因分离交易的 可转换公司债券产生的权证。本计划还可投资于集合资金信托计划、基金管理公 司的特定多个客户资产管理计划以及基金资管公司的一对多专项资产管理计划 (所投计划的投资范围不超过本计划的投资范围且不得再投资除公募证券投资 基金外的资管产品)。 天添利进取 1 号理财计划:投资于固定收益类资产:现金、存款、存放同业、 拆借、回购、同业借款;国债、地方政府债、央行票据、同业存单、金融债、公 司债、企业债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、标准化票据、非公开定 向债务融资工具、资产支持证券、资产支持票据、项目收益票据、项目收益债券、 中小企业集合票据、永续债、次级债、可转债、可交换债、债券借贷、货币基金 等符合监管认定标准的标准化债权类资产;以及主要投资前述资产的信托计划、 券商及其资管公司资管计划、基金公司及其资管公司资管计划、保险公司及其资 管公司资管计划、期货公司及其资管公司资管计划。 (三)风险控制分析 1、公司将本着严格控制风险的原则,对理财产品进行严格的评估、筛选, 购买安全性高、流动性好、风险可控的理财产品。在投资理财产品期间,公司将 密切与金融机构保持联系,及时跟踪理财产品情况,加强风险控制与监督,保障 资金安全。 2、公司财务部负责具体的理财产品购买程序办理事宜,并配备专人及时分 析和跟踪产品投向,如发现或判断有不利因素,将及时采取相应措施,严格控制 投资风险。 3、公司审计部负责对根据本项授权进行的投资进行事后审计监督,并根据 谨慎性原则对各项投资可能的风险与收益进行评价。 4、公司上述业务只允许与具有合法经营资格的金融机构进行交易,不得与 非正规的机构进行交易。 三、委托理财受托方的情况 (一)财通证券股份有限公司(证券代码:601108)、招商证券股份有限公 司(证券代码:600999)、上海浦东发展银行股份有限公司(证券代码:600000) 均为上海证券交易所上市公司。 (二)安信证券股份有限公司为非上市金融机构,其基本信息如下: 主要股东 是否为 成立 法定代 注册资本 名称 主营业务 及实际控 本次交 时间 表人 (万元) 制人 易专设 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、 安信证 证券投资活动有关的财务顾问;证券承 2006 国投资本 券股份 销与保荐;证券自营;融资融券;代销 年8月 黄炎勋 1,000,000 股份有限 否 有限公 金融产品;证券投资基金销售;为期货 司 22日 公司 公司提供中间介绍业务;证券投资基金 托管;中国证监会批准的其他证券业务。 安信证券股份有限公司主要业务最近三年发展状况正常稳定,未发生较大变 化。其中安信证券股份有限公司最近一年又一期财务指标如下: 单位:亿元 2020 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 (未经审计) (未经审计) 总资产 1,693.46 1,696.02 净资产 419.74 421.30 2020 年 1-9 月 2020 年 1-12 月 (未经审计) (未经审计) 营业收入 70.01 94.19 净利润 27.09 32.57 上述受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在 产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。 公司董事会尽职调查情况:公司已对上述受托方、资金使用方等交易各方当 事人的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必要的尽职调查,上述交 易各方当事人符合公司委托理财的各项要求。 (三)上海恒基浦业资产管理有限公司为非上市金融机构,其基本信息如下: 是否为 法定代表 注册资本 主要股东及 名称 成立时间 主营业务 本次交 人 (万元) 实际控制人 易专设 上海恒基浦 2011 年 7 月 资产管理、投资 业资产管理 卢瑜 5,000.00 褚文军 否 28日 管理 有限公司 上海恒基浦业资产管理有限公司主要业务最近三年发展状况正常稳定,未发 生较大变化。其中上海恒基浦业资产管理有限公司最近一年又一期财务指标如下: 单位:万元 2020 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 (未经审计) (未经审计) 总资产 14,971.19 7,544.11 净资产 4,806.77 4,610.97 2020 年 1-9 月 2020 年 1-12 月 (未经审计) (未经审计) 营业收入 2,052.67 2,811.79 净利润 271.24 75.43 上述受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在 产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。 公司董事会尽职调查情况:公司已对上述受托方、资金使用方等交易各方当 事人的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必要的尽职调查,上述交 易各方当事人符合公司委托理财的各项要求。 四、对公司的影响 (一)公司最近一年又一期的主要财务情况如下: 单位:元 2019 年 12 月 31 日 2020 年 9 月 30 日 (经审计) (未经审计) 资产总额 3,915,618,538.94 4,394,457,999.43 负债总额 1,381,498,199.81 1,867,468,040.87 净资产 2,534,120,339.13 2,526,989,958.56 2019 年 1-12 月 2020 年 1-9 月 (经审计) (未经审计) 经营性现金流量净额 719,951,333.20 -176,251,756.15 截至 2020 年 9 月 30 日,公司货币资金为 1,172,179,736.02 元,本次委托 理财资金占公司最近一期期末货币资金的比例为 21.54%。 (二)委托理财对公司的影响 公司开展的理财业务,仅限于日常营运资金出现闲置时购买理财产品取得一 定理财收益以降低公司财务费用,公司账户资金以保障经营性收支为前提,不会 对公司的财务状况、经营成果和现金流量带来不利影响,不影响公司主营业务的 正常开展。通过进行适度的低风险的理财产品投资业务,可以提高资金使用效率, 能获得一定的投资效益,为公司股东谋取更多的投资回报。不存在负有大额负债 的同时购买大额理财产品的情形。 (三)会计处理方式 公司自 2019 年起执行新金融工具准则。理财产品中保本浮动收益、非保本 浮动收益的产品由报表列报的项目“其他流动资产”分类调整至报表列报的项目 为“交易性金融资产”,理财产品中保本保收益产品依旧在“其他流动资产”列 报。 五、风险提示 1、尽管委托理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济的影响 具有一定波动性。 2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入,但不排除该 项投资仍会受到市场波动的影响。 六、决策程序的履行情况 (一)已履行的相关程序 公司于 2020 年 4 月 24 日召开的第三届董事会第十次会议及 2020 年 5 月 18 日召开的 2019 年年度股东大会审议通过了《关于 2020 年度拟使用公司闲置自有 资金购买理财产品的议案》,同意公司在确保本金安全、操作合法合规、保证正 常生产经营不受影响的前提下,以闲置自有资金购买银行、证券公司、信托公司 以及基金管理公司等金融机构发行的(本外币)理财产品,有效期自股东大会审 议通过之日起 12 个月内,公司计划购买理财产品单笔金额或任意时点累计余额 不超过人民币 20 亿元,且上述额度可循环使用。详见公司于 2020 年 4 月 25 日 在指定信息披露媒体发布的《香飘飘食品股份有限公司关于使用闲置自有资金购 买理财产品的公告》(公告编号:2020-025)。 七、截至本公告日,公司及子公司最近十二个月使用自有资金委托理财的 情况 金额:万元 尚未收回 序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 本金金额 1 信托理财产品 500.00 - 20.05 500.00 2 银行理财产品 43,556.37 41,368.74 413.42 2,187.63 3 证券理财产品 117,805.40 65,600.00 618.38 52,205.40 4 私募理财产品 19,000.00 10,947.00 139.85 8,053.00 合计 180,861.77 117,915.74 1,191.70 62,946.03 最近12个月内单日最高投入金额 94,757.30 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 37.39% 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 3.43% 目前已使用的理财额度 62,946.03 尚未使用的理财额度 137,053.97 总理财额度 200,000.00 特此公告。 香飘飘食品股份有限公司董事会 2021 年 3 月 17 日