证券代码：603716 证券简称：塞力斯 公告编号：2019-096
塞力斯医疗科技股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 82,183,492 股
本次限售股上市流通日期为 2019 年 10 月 31 日
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准武汉塞力斯医疗科技股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2352 号文）核准，武汉塞力斯医疗
科技股份有限公司（以下简称“公司”或“塞力斯”）首次公开发行人民币普通
股（A 股）12,740,000 股，并于 2016 年 10 月 31 日在上海证券交易所挂牌上市。
公司首次公开发行股票前，股本总额为 38,200,000 股；公开发行股份后，公司
股 本 总 额 为 50,940,000 股 。 天 津 市 瑞 美 科 学 仪 器 有 限 公 司 持 有 塞 力 斯
23,480,998 股限售流通股。
本次限售股上市类型为首次公开发行限售股，共涉及 1 名股东，为天津市瑞
美科学仪器有限公司（以下简称“天津瑞美”）。锁定期自公司股票上市之日起
三十六个月，现锁定期即将届满，该部分限售股共计 82,183,492 股，将于 2019
年 10 月 31 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
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公司于 2017 年 9 月 27 日召开的 2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于 2017 年半年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，公司以总股本
50,940,000 股为基数，以资本公积金转增股本方式向全体股东每 10 股转增 4 股，
共计转增 20,376,000 股。上述方案实施完毕后，公司总股本将增加至 71,316,000
股。本次资本公积转增股本方案已于 2017 年 10 月 24 日实施完毕。天津瑞美所
持有的塞力斯 23,480,998 股限售条件流通股变为 32,873,397 股限售条件流通
股。
公司于 2018 年 4 月 13 日召开的 2017 年年度股东大会审议通过了《关于公
司 2017 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，公司以总股本
71,316,000 股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增 1.5 股，本次分配后
公司总股本为 178,290,000 股。本次资本公积转增股本方案已于 2018 年 4 月 26
日实施完毕。天津瑞美所持有的塞力斯 32,873,397 股限售条件流通股变为
82,183,492 股限售条件流通股。
2017 年 12 月 20 日，公司经中国证监会《关于核准武汉塞力斯医疗科技股
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2322 号）核准，公司本
次非公开发行 A 股股票 26,853,709 股。2018 年 6 月 11 日，公司在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司办理了该次非公开发行股份的登记托管手续。
本次非公开发行后公司总股本变为 205,143,709 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，公司控股股东天津瑞美作出的
承诺如下：
（1）自发行人首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月
内，不转让或者委托他人管理发行人本次发行前本公司已持有的发行人股份，也
不由发行人回购该部分股份；
（2）发行人上市后 6 个月内如果公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于
发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其所持有公司股票的锁定期
限自动延长 6 个月；
（3）如在上述锁定期满后两年内减持所持发行人股份的，则所减持的发行
人股份的减持价格不低于发行价，若发行人股票在锁定期内发生派息、送股、资
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本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应作除权除息处理。若所持股票
在锁定期满后两年内减持价格低于发行价的，则减持价格与发行价之间的差额由
发行人在现金分红时从分配当年及以后年度的现金分红中予以先行扣除，且扣除
的现金分红归发行人所有。
截至本公告披露之日，上述股东严格履行了上述各项承诺。本次申请解除股
份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，不存在侵害公司利益的行
为，上市公司也不存在对其违规担保的情形。
四、中介机构核查意见
经核查，中信证券就塞力斯首次公开发行股票限售股份上市流通事项发表核
查意见如下：
公司限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项
承诺，并正在执行其在首次公开发行股票中做出的承诺。
本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
和《上海证劵交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次
限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、
有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信
息披露真实、准确、完整。保荐机构对塞力斯本次限售股份解禁上市流通无异议。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 82,183,492 股；
本次限售股上市流通日期为 2019 年 10 月 31 日；
首发限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股
序 股东 持有限售股数 本次上市流通数 剩余限售股
占公司总股
号 名称 量 量（单位：股） 数量
本比例
天津市瑞
美科学仪
1 82,183,492 40.06％ 82,183,492 0
器有限公
司
合计 82,183,492 40.06％ 82,183,492 0
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六、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、其他境内法人持有股份 82,183,492 -82,183,492 0
2、境内自然人持有股份 13,624,538 0 13,624,538
有限售条
件的流通 3、其他 298,584 0 298,584
股份 有限售条件的流通股份合
96,106,614 -82,183,492 13,923,122
计
无 限 售 条A 股 109,037,095 82,183,492 191,220,587
件 的 流 通 无限售条件的流通股份合
109,037,095 82,183,492 191,220,587
股份 计
股份总额 205,143,709 0 205,143,709
七、上网公告附件
《中信证券股份有限公司关于塞力斯医疗科技股份有限公司首次公开发行
股票之限售股解禁上市流通的核查意见》
特此公告。
塞力斯医疗科技股份有限公司董事会
2019 年 10 月 25 日
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