证券代码：603716          证券简称：塞力医疗         公告编号：2022-031

债券代码：113601          债券简称：塞力转债



               塞力斯医疗科技集团股份有限公司

         关于收到上海证券交易所监管工作函的公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月 27
日收到上海证券交易所上市公司管理一部下发的《关于塞力斯医疗科技集团股份
有限公司违规使用募集资金等事项的监管工作函》（上证公函【2022】0279 号）
（以下简称“《工作函》”），现将具体内容公告如下：
“塞力斯医疗科技集团股份有限公司：
    2022 年 4 月 26 日，你公司披露的《2021 年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告》显示，2021 年度公司募集资金使用存在部分问题，包括违规将合计
7500 万元的募集资金用于日常生产经营或偿还银行借款，以及将 818.12 万元的
可转债募集资金违规用于非公开发行募投项目。鉴于上述情况，根据本所《股票
上市规则》第 13.1.1 条的规定，请公司及相关方核实并回复我部：
    一、请公司结合公司募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，核查造成
上述募集资金违规使用的具体原因和相关责任人，并说明是否存在被相关方直接
或间接挪用、占用等违法违规情形，以及公司后续拟采取的补救及整改措施。
    二、公司本次募集资金的违规使用问题主要发生在 2021 年 6 月，且有一笔
3800 万元的违规使用款项已于 6 月 29 日归还，但公司《2021 年半年度募集资金
存放与实际使用情况的专项报告》显示，截至 2021 年 6 月 30 日，公司已对募集
资金使用情况及时进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。同时，
另一笔违规使用资金也已于 2021 年 12 月 30 日归还至募集资金专户。上述两笔
募集资金的归还行为说明公司彼时已知悉相关违规事实，但公司均未及时披露。
请公司结合上述违规事实和矛盾之处，说明公司信息披露不真实、不及时的具体
原因和相关责任人。
    三、信达证券股份有限公司作为公司可转债发行上市的保荐机构，对公司募
集资金的管理和使用负有持续督导职责，包括根据相关三方监管协议每月获取商
业银行提供的对账单，以及按照相关要求至少每半年对上市公司募集资金的存放
与使用情况进行一次现场调查等。请保荐机构结合 2021 年度持续督导工作的具
体开展情况，说明未及时发现相关违规情形的主要原因，以及是否勤勉尽责。
    四、公司《2021 年度董事会审计委员会履职报告》显示，董事会审计委员会
对公司募集资金使用等重大事项发表意见，报告期内未发现公司内部审计工作存
在重大问题，并指出公司内控运行有效，不存在内部控制重大、重要缺陷，符合
中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。请公司审计委员会成员结合上
述募集资金违规使用情况，说明相关结论是否准确以及得出结论的主要依据。
    五、此外，公司同日披露的《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇
总表的专项审计报告》显示，报告期内公司为高管黄咏喜提供 110 万元借款，期
末仍未归还。请公司结合《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、
对外担保的监管要求》和本所《股票上市规则》等相关规定，全面自查当前公司
是否还存在其他向关联方提供财务资助的情形，并明确相关解决措施。
    六、请公司董事会结合上述募集资金违规使用等情形，全面自查公司当前是
否还存在其他未披露的违规行为，公司内部控制是否还存在其他重大、重要缺陷。
请公司监事会、独立董事勤勉尽责，督促公司完成自查，并制定切实可行的整改
措施和预防机制，完善内部控制、规范公司治理。同时，也请公司控股股东、实
际控制人自查并说明是否存在对上市公司的资金占用、违规担保或者其他任何形
式的侵占上市公司利益的行为。
    请你公司全体董事、监事和高级管理人员勤勉尽责，认真落实本工作函要求，
尽快核实有关情况，于收到本函件起 5 个交易日内书面回复我部，并按要求履行
信息披露义务。”
    公司收到《工作函》后将按照相关要求认真整改，并按照规定尽快履行信息
披露义务。
    特此公告。


                                  塞力斯医疗科技集团股份有限公司董事会
                                                       2022 年 4 月 28 日