中证鹏元资信评估股份有限公司
                                                              中证鹏元公告【2022】352 号



    中证鹏元关于关注塞力斯医疗科技集团股份有限公
              司及有关责任人员受到处分事项的公告

                                                                  1
         塞力斯医疗科技集团股份有限公司 （以下简称 “塞力
医疗”或“公司”，股票代码：603716.SH）于 2020 年 8 月
发行 5.43 亿元可转换公司债券（以下简称“本期债券”或
“塞力转债”）。中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简
称“中证鹏元”）于 2022 年 6 月 24 日对公司及本期债券进
行定期跟踪评级，评级结果为：公司主体信用等级为 AA-，
评级展望为稳定，塞力转债信用等级为 AA-。
         根据公司于 2022 年 7 月 25 日发布的上海证券交易所《关
于对塞力斯医疗科技集团股份有限公司有关责任人予以监
管警示的决定》及《关于对塞力斯医疗科技集团股份有限公
司及有关责任人予以通报批评的决定》，公司及有关责任人
在职责履行方面存在如下违规行为：
         1、募集资金使用和管理不规范。公司在未履行相应审
议程序和信息披露义务的情况下，将募投项目的专项资金从
募集资金专户转出后用于临时周转和其他项目。公司募集资
1   公司于 2020 年 9 月由塞力斯医疗科技股份有限公司变更为现名。
金的管理和使用方式不规范，涉及金额合计 8,318.12 万元，
占募集资金净额的 15.31%。
    2、业绩预告披露不准确且未及时更正。公司披露 2021
年度业绩预亏公告的时间为 2022 年 1 月 29 日，披露业绩预
告更正公告的时间为 2022 年 4 月 18 日，披露 2021 年年度
报告的时间为 2022 年 4 月 26 日。公司业绩预告披露不准确，
实际归母净利润与预告金额存在较大差异，差异幅度达
98.02%，公司迟至 2022 年 4 月 18 日才发布业绩预告更正
公告，更正信息披露不及时。
    3、自愿性披露信息进展披露不及时。公司针对拟建成
“亚洲最大的国家级生物样本库”“华中地区最大的医学大
数据中心”等多项合作目标后续的合作协议终止事项及拟在
区块链技术、可信存证等方面开展合作的后续进展及到期终
止相关事项未及时披露。
    基于上述违规事实和情节，上海证券交易所对公司及时
任董事长兼总经理（代行董事会秘书）温伟，时任总经理王
政，时任财务总监刘文豪、杨赞予以通报批评，对于上述纪
律处分，上海证券交易所将通报中国证监会，并记入上市公
司诚信档案的处分；对公司时任董事会秘书刘源、时任独立
董事兼审计委员会召集人刘炜予以监管警示。
    针对募集资金使用和管理不规范情况，公司已将不符合
支出范畴的资金转回相关可转债募集资金专户，并就上海证
券交易所下发的《关于塞力斯医疗科技集团股份有限公司违
规使用募集资金等事项的监管工作函》（上证公函【2022】
0279 号）提出的问题及整改意见做出反馈。
    上述事项或将对公司经营、财务及信用状况产生一定不
利影响。中证鹏元将持续关注以上事项对公司主体信用等
级、评级展望以及“塞力转债”信用等级可能产生的影响。
    特此公告。


                       中证鹏元资信评估股份有限公司
                                  二〇二二年八月八日