塞力医疗：内幕信息知情人登记管理制度（2023年4月）2023-04-04
塞力斯医疗科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
塞力斯医疗科技集团股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
（2023 年 4 月经第四届董事会第二十五次会议审议修订）
第一章 总 则
第一条 为进一步规范塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公
司”或“本公司”）内幕信息的管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披
露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）中国证监会《上市公
司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人
登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律法规、规范性文件及《塞
力斯医疗科技集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，
结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 职责分工
1、公司董事会应当按照本制度规定及上海证券交易所相关规则要求及时登
记和报送内幕信息知情人档案，承担内幕信息及知情人管理的最终责任，保证内
幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。
2、董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事
长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意
见（详见：附件四）。
3、公司证券部为公司内幕信息知情人登记管理工作的日常工作部门，具体
负责公司内幕信息及内幕信息知情人的登记、披露、备案、监督、管理等日常工
作。
4、公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分公司、控股子公司、
公司能够对其实施重大影响的参股公司及相关人员都应做好内幕信息的保密工
作，应积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作，内幕信息知
情人负有保密责任，在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利
塞力斯医疗科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司
证券价格。
第三条 公司监事会对本制度实施情况进行监督。
第二章 内幕信息及其范围
第四条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条所规定的，
涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
“尚未公开”是指：公司尚未在证券交易所网站和符合国务院证券监督管理机构
规定条件的媒体发布。《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大
事件属于内幕信息。
第五条 本制度所称内幕信息包括但不限于：
（一）发生可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件：
1.公司的经营方针和经营范围的重大变化；
2.公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总
额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过
该资产的百分之三十；
3.公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、
负债、权益和经营成果产生重要影响；
4.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
5.公司发生重大亏损或者重大损失；
6.公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
7.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法
履行职责；
8.持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情
况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相
似业务的情况发生较大变化；
9.公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、
分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
10.涉及公司的重大诉讼、仲裁；股东大会、董事会决议被依法撤消或者宣
塞力斯医疗科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
告无效；
11.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
12.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
（二）发生可能对公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件：
1.公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
2.公司债券信用评级发生变化；
3.公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
4.公司发生未能清偿到期债务的情况；
5.公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
6.公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
7.公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
8.公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依
法进入破产程序、被责令关闭；
9.涉及公司的重大诉讼、仲裁；
10.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
11.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第六条 公司在发生下列事项时，须向上海证券交易所报送内幕信息知情
人档案信息：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或第一股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）发行证券；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）回购股份；
（八）中国证监会和上海证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品
种的市场价格有重大影响的事项。
塞力斯医疗科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
第三章内幕信息知情人及其范围
第七条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内
幕信息的单位或人员。
第八条 内幕信息知情人包括但不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的
实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来而获取公司有关内幕信息的
人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作关系可以获取内幕信息的证券交易所、证券公司、证券
登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作关系可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对公司证券的发行、交易或者公司及其收购、重大资产交
易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监管机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第九条 公司董事、监事、高级管理人员应采取必要的措施，严格控制内幕
知情人的范围，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。
第四章内幕信息知情人登记管理
第十条 内幕信息知情人应积极配合公司做好内幕信息知情人登记报送工
作，真实、准确、完整地填写相关信息，并及时向公司报送内幕信息知情人档案。
第十一条 涉及内幕信息的相关部门或直属公司，应在内幕信息依法公开披
露前，填写《内幕信息知情人登记表》（详见：附件一），及时记录商议筹划、论
证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议等环节的内幕信息知情人名单，
及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当
塞力斯医疗科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
进行确认。公司董事、监事、高级管理人员以及计划财务部、证券部、行政办公室
等部门因履行工作职责而长期掌握多项内幕信息的，可在任职期间每年填报一次
《内幕信息知情人登记表》。
第十二条 公司各部门、直属公司若依据法律法规要求向外部单位（包括但不
限于相关行政管理部门等）提供未公开信息的，须将该外部单位作为内幕信息知情
人，由公司对口业务部门（或公司）负责按本规定，要求该外部单位保密并通过发
送《致外部信息使用人的函》（详见：附件三）要求其填写本公司《内幕信息知情
人登记表》向公司证券部登记备案，必要时可与外部单位签订《保密协议》。
第十三条 发生下列事项时，所涉主体应当及时填写、报送本公司《内幕信息
知情人登记表》：
（一）公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项、
以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时；
（二）收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有
重大影响事项的其他发起方；
（三）证券公司、证券服务机构接受公司委托开展相关业务，该受托事项对公
司证券交易价格有重大影响的。
公司应做好所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好上述
所涉主体的内幕信息知情人档案汇总。
第十四条 如内幕信息涉及公司收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、
分拆上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影
响的事项时，内幕信息知情人应根据事项进程分阶段填写《内幕信息知情人登记表》、
制作《重大事项进程备忘录》（详见：附件二）送公司证券部。《重大事项进程备
忘录》内容包括但不限于决策过程中的关键时点、参与筹划决策人员名单、筹划决
策方式，《内幕信息知情人登记表》《重大事项进程备忘录》应经相关人员签名确
认。《重大事项进程备忘录》应真实、准确、完整地记载重大事项的每一具体环节
和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关
协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员等。完整的《内幕信息
知情人登记表》《重大事项进程备忘录》等重大事项档案送达公司证券部的时间不
得晚于内幕信息公开披露的时间。
塞力斯医疗科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
第十五条 公司证券部须根据上海证券交易所的相关规定，在重大事项公开
披露后 5 个交易日内，将《内幕信息知情人登记表》《重大事项进程备忘录》等资
料报送上海证券交易所等监管机构备案。公司披露重大事项后，相关事项发生重大
变化的，应当及时补充报送《内幕信息知情人登记表》《重大事项进程备忘录》。
第十六条 公司在筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产），应当于首次
披露重组事项时向上海证券交易所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项的
时点是指首次披露筹划重组、披露重组报告书的孰早时点。公司首次披露重组事项
至重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组的，或者首次披露重组事项未披露
标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重要要素的，应于披露重组方案重大变
化或披露重要要素时补充提交内幕信息知情人档案。
第十七条 公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录时，应出
具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人信息及内容的真实、准确、完整，并向全
部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。
第十八条 公司内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录（含补充
完善）之日起保存 10 年。
第五章内幕信息知情人的保密管理
第十九条 公司内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务，不得擅自
以任何形式对外泄露、报导、转送。公司定期报告披露前，任何人员不得将公司定
期报告及有关数据向外界泄露，更不得通过公开媒介以任何形式进行传播。
第二十条 内幕信息公开前，内幕信息知情人应将载有内幕信息的纸质文件
和电子文件：包括 U 盘、录音（像）带、光盘、移动硬盘、会议决议、会议记录等
涉及内幕信息及拟披露信息的内容或资料妥善保管，不准借给他人阅读、复制，不
准交由他人代为携带、保管。重大信息文件应指定专人报送和保管。内幕信息知情
人应采取合理措施，确保计算机储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。
第二十一条 内幕信息公开前，公司的主要股东、实际控制人不得滥用其股东
权利、支配地位要求公司向其提供内幕信息。对控股股东、实际控制人没有合理理
由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。
第二十二条 公司控股股东及实际控制人及其关联方在讨论涉及可能对公司
塞力斯医疗科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
证券交易价格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项
已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即
告知公司，以便公司及时予以澄清，或者直接向监管部门报告。
第二十三条 由于意外原因导致内幕信息泄漏时，相关内幕信息知情人应当
在第一时间向公司董事会秘书报告，董事会秘书应当及时采取补救措施。
第二十四条 公司内幕信息知情人不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖
公司证券，或者泄露该信息，不得配合他人操纵证券交易价格。公司董事、监事、
高级管理人员在下列期间内不得买卖公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内；
（二）季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（三）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事件
发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内。
（四）证券交易所规定的其他期间。
第六章 责任追究
第二十五条 在公司及直属公司任职的内幕信息知情人违反本制度规定的，
将视情节轻重，根据《员工手册》中“第六章奖励与处罚”给予相应的处罚。给公
司造成严重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人并要求其承担赔偿
责任；涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任。
第二十六条 公司根据中国证监会及上海证券交易所的规定或通知，对内幕
信息知情人买卖本公司证券的情况进行检查。公司在自查中发现内幕信息知情人进
行内幕交易、泄露内幕信息或建议他人利用内幕信息进行交易的，应进行核实并依
据本制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送
湖北证监局和上海证券交易所。
第二十七条 为公司提供服务的证券公司、证券服务机构等中介机构及其人
员，持有公司百分之五以上股份的股东或者潜在股东、公司的控股股东及实际控制
人，若违反本制度规定给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
塞力斯医疗科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
第七章 附则
第二十八条 本制度所指的“重大事项”，是指涉及“收购、重大资产重组、
发行证券、合并、分立、分拆上市、回购股份”等重大事项。
第二十九条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律法规、规范性文件、中国
证监会、上海证券交易所和本公司章程的有关规定执行；如与国家颁布的法律、
法规或经合法程序修改后的本公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和本公
司章程的规定执行。
第三十条 本制度由公司董事会授权公司证券部负责解释。
第三十一条 本制度经董事会审议通过后生效实施。
附件一：内幕信息知情人登记表
附件二：重大事项进程备忘录
附件三：致外部信息使用人的函
附件四：内幕信息知情人档案之董事长、董事会秘书书面确认意见
塞力斯医疗科技集团股份有限公司董事会
2023 年 4 月 4 日
塞力斯医疗科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
附件一
塞力斯医疗科技集团股份有限公司内幕信息知情人登记表
登记表编号： 公司代码：603716 证券简称：塞力医疗
内幕信息事项（注 1） 债券代码：113601 债券简称：塞力转债
类型（单位/ 姓名/ 知情人身 所在单 职务/ 证 件 证件号码/ 知悉内幕信 内幕信 知悉内幕信 知悉内幕信 内幕信息所 登记人 登 记 备注
自然人） 名称 份（注 2） 位/部门 岗位 类型 企业代码 息时间（注 3） 息内容 息地点 息方式（注 4） 处阶段（注 5） （注 6） 时间
填报人： 单位/部门负责人签字、盖章： 填报时间：
注 1、内幕信息事项采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人档案应分别记录。
注 2、内幕信息知情人是单位的，要填写是公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对方等；是自然人的，要填写所属单位、职务、属于本制度第八条（一）至（九）的自然
人及其关系密切的家庭成员等。
注 3、知悉内幕信息时间：是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信息的第一时间。
注 4、知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等，或根据何种渠道获得。
注 5、内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
注 6、如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。公司内幕信息知情人应依照公司《信息披露事务管理制度》和《内幕信息知情人登记
管理制度》的有关规定，做好内幕信息的登记工作，保证填写的资料是真实、准确、完整的，并对其知晓的内幕信息负有保密的责任，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、转送，不得进
行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利，不得建议他人利用内幕信息进行交易。
塞力斯医疗科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
附件二
塞力斯医疗科技集团股份有限公司重大事项进程备忘录
公司代码：603716 证券简称：塞力医疗
债券代码：113601 债券简称：塞力转债
所涉重大事项简述：
重大事项名称 重大事项所处阶段 发生时间 发生地点 筹划决策方式 参与机构和人员（包括部门、职务） 商议和决议内容 相关人员签名
注 1：重大事项应一事一报,即每份登记的重大事项信息及知情人名单仅涉及一项重大事项,不同重大事项涉及的知情人应分别登记。
注 2：填报重大事项所处阶段，包括每一具体环节和进展情况，包括但不限于方案论证、商议筹划、接洽谈判、论证咨询、形成相关意向、合同订立等阶段及报告、
传递、编制、报批、决议、披露等环节。
注 3：填报发生时间，应填写筹划决策过程中各个关键节点的时间。
注 4:“参与机构和人员”应包括参与该重大事项的本公司内部、外部机构及其人员，以及其部门、职务信息。
注 5:“筹划决策方式”一栏,包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
塞力斯医疗科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
附件三
致外部信息使用人的函
尊敬的 ：
我公司现依据相关规定向贵单位报送 （填写信息名
称）。由于该信息为上市公司内幕信息，根据中国证监会《上市公司监管指引第 5 号—
—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》及《塞力斯医疗科技集团股份有限公司内幕
信息知情人登记管理制度》，恳请贵单位配合我司做好内幕知情人登记备案工作，并提
请贵单位在使用该内幕信息时注意：
1、请做好保密工作；并告知相关工作人员承担保密义务，不得利用该内幕信息买
卖或建议他人买卖本公司证券；
2、请勿在相关书面文件中使用上述内幕信息，除非与本公司同时披露或晚于本公
司披露该信息。
此致。
塞力斯医疗科技集团股份有限公司
年 月 日
回 执
塞力斯医疗科技集团股份有限公司:
我单位已收悉贵公司《致外部信息使用人的函》，并将按照有关规定履行保密义务。
此致。
签收人：
单位盖章：
年 月 日
塞力斯医疗科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
附件四
内幕信息知情人档案
之董事长、董事会秘书书面确认意见
根据《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》第七
条的要求以及《塞力斯医疗科技集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》的规
定，本人作为塞力斯医疗科技集团股份有限公司的董事长/董事会秘书，保证公司内幕
信息知情人档案内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
董事长签署： 董事会秘书签署：
_______________（签名） _______________（签名）
年 月 日 年 月 日
