中德证券有限责任公司
关于天域生态环境股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为天域生态
环境股份有限公司（以下简称“天域生态”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对天域生态
2022年度募集资金存放及使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]101号文《关于核准天域生态环
境股份有限公司非公开发行股票的批复》，天域生态环境股份有限公司（以下简
称“公司”）向特定对象发行人民币普通股（A股）股票4,835万股，每股发行价格
为人民币8.32元，本次非公开发行股票募集资金总额为人民币40,227.20万元，扣
除不含税各项发行费用人民币840.65万元，本次非公开发行股票募集资金净额为
人民币39,386.55万元。众华会计师事务所（特殊普通合伙）已于2021年06月22
日对公司本次非公开发行A股股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“众会
字（2021）第06405号”《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
1、本年度使用金额及当前余额
2022年度，公司对募集资金投资项目投入募集资金9,117.35万元，使用闲置
募集资金暂时补充流动资金16,000.00万元，累计收回用于暂时补充流动资金的闲
置募集资金25,000.00万元。
截至2022年12月31日，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金25,984.37
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万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金13,000.00万元，募集资金专用账户余
额为446.35万元，其中包含累计收到的银行利息收入扣除手续费后净额44.16万元。
二、募集资金存储和管理情况
（一）募集资金管理制度及执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护广大投资
者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券
交易所股票上市规则》及当时有效的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合实际情况，公
司制定了《募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的存储、
使用、募集资金投资项目的变更以及募集资金的使用管理和监督做出了明确的规
定。
2021年6月22日，公司连同保荐机构中德证券与汇丰银行（中国）有限公司
重庆分行、南洋商业银行（中国）有限公司上海分行分别签署了《募集资金专户
存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
上述《募集资金专户存储三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户
存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已严格遵
照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：元
开户银行名称 账号 期末余额 备注
天长市龙岗红色古
南洋商业银行（中国）
0434529000033333 4,463,465.96 镇文化旅游景区工
有限公司上海分行
程总承包项目
汇丰银行（中国）有限 补充流动资金及偿
631001831016 已销户
公司重庆分行 还银行贷款
合计 - 4,463,465.96 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
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（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，天长市龙岗红色古镇文化旅游景区工程总承包项
目实际使用募集资金 14,168.40 万元；补充流动资金及偿还银行贷款实际使用募
集资金 11,815.97 万元。具体情况详见附表《2022 年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
不适用。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年 9 月 8 日，公司召开第三届董事会第三十一次会议、第三届监事会
第十五次会议，会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时用于补充
流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使
用的情况下，继续使用不超过 22,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充公司流动
资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。公司独立董事、监事
会、保荐机构对该事项均发表了意见，同意继续使用不超过 22,000.00 万元的闲
置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十
二个月。公司于 2021 年 9 月 8 日从募集资金专户中转出 22,000.00 万元暂时补充
流动资金。公司已于 2022 年 8 月 17 日归还上述用于暂时补充流动资金的 22,000
万元至募集资金专户。
2022 年 8 月 17 日，公司召开第三届董事会第四十六次会议，会议审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，同意公司在确
保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，继续使用不超过人民
币 16,000 万元的闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议
通过之日起不超过十二个月。公司于 2022 年 8 月 17 日从募集资金专户中转出
16,000 万元暂时补充流动资金。公司于 2022 年 10 月 12 日、2022 年 11 月 01 日、
2022 年 12 月 20 日分别将部分闲置募集资金暂时补充流动资金的人民币 1,000
万元提前归还至募集资金专用账户，合计 3,000 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，
公司尚余 13,000 万元募集资金未归还至募集资金专用账户。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
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不适用。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
不适用。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
不适用。
（七）节余募集资金使用情况
不适用。
（八）募集资金使用的其他情况
不适用。
四、募集资金投向变更的情况
不适用。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
不适用。
六、结论意见
经核查，保荐机构认为：天域生态 2022 年度募集资金存放和使用符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规和文件的规定，对
募集资金进行了专户存放和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务；2022
年度公司不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《中德证券有限责任公司关于天域生态环境股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
单晓蔚 兰建州
中德证券有限责任公司
年 月 日
附表：2022 年度募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 402,272,000.00 本年度投入募集资金总额 91,173,482.70
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 259,843,708.06
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期末累计 项目达到
已变更项 截至期末投 项目可行性
募集资金承 调整后 截至期末承诺 截至期末累计 投入金额与承 预定可使 本年度实现的 是否达到预
承诺投资项目 目，含部分 本年度投入金额 入进度（%） 是否发生重
诺投资总额 投资总额 投入金额(1) 投入金额(2) 诺投入金额的 用状态日 效益 计效益
变更（如有） (4)＝(2)/(1) 大变化
差额(3)＝(2)-(1) 期
天长市龙岗红色
古镇文化旅游景
无 336,000,000.00 275,705,879.66 275,705,879.66 91,173,482.70 141,684,045.34 -134,021,834.32 51.39 2023.07 34,803,511.61 是 否
区工程总承包项
目
补充流动资金及
无 144,000,000.00 118,159,662.72 118,159,662.72 - 118,159,662.72 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
偿还银行贷款
合计 480,000,000.00 393,865,542.38 393,865,542.38 91,173,482.70 259,843,708.06 -134,021,834.32 65.97 34,803,511.61
未达到计划进度原因（分具体募投项目） —
项目可行性发生重大变化的情况说明 —
2021 年 07 月 02 日，公司第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投
项目及支付发行费用的自筹资金的议案》。截至 2021 年 06 月 21 日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额为人民币
募集资金投资项目先期投入及置换情况 17,486,386.81 元，已支付不含税发行费用 2,169,811.32 元，合计人民币 19,656,198.13 元。众华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021
年 07 月 02 日出具了众会字（2021）第 06629 号《关于天域生态环境股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费
用的专项说明的专项鉴证报告》，公司独立董事、监事会、保荐机构对该事项均发表了意见，同意公司以募集资金置换预先投入募集资
金投资项目的自筹资金。前述置换资金已于 2021 年 07 月 02 日从募集资金监管账户中转出。
2021 年 07 月 02 日，公司召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第十三次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
暂时用于补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 13,000 万元人民币暂时用于补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日
起不超过十二个月。公司独立董事、监事会、保荐机构对该事项均发表了意见，同意使用闲置募集资金 13,000 万元人民币暂时用于补充流
动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。公司于 2021 年 07 月 05 日和 2021 年 07 月 06 日从募集资金专户共计转出 13,000
万元暂时补充流动资金。公司已于 2021 年 09 月 08 日归还上述用于暂时补充流动资金的 13,000 万元至募集资金专户。
2021 年 9 月 08 日，公司召开第三届董事会第三十一次会议、第三届监事会第十五次会议，会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集
资金暂时用于补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，继续使用不超过 22,000 万
元的闲置募集资金暂时补充公司流动资金 ，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。公司独立董事、监事会、保荐机构对该事
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 项均发表了意见，同意继续使用不超过 22,000 万元的闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二
个月。公司于 2021 年 09 月 08 日从募集资金专户中转出 22,000 万元实际使用暂时补充流动资金。公司已于 2022 年 8 月 17 日归还上述用
于暂时补充流动资金的 22,000 万元至募集资金专户。
2022 年 8 月 17 日，公司召开第三届董事会第四十六次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，
同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，继续使用不超过人民币 16,000 万元的闲置募集资金暂时补充公司
流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。公司于 2022 年 8 月 17 日从募集资金专户中转出 16,000 万元实际使用暂时
补充流动资金。公司于 2022 年 10 月 12 日、2022 年 11 月 01 日、2022 年 12 月 20 日分别将部分闲置募集资金暂时补充流动资金的人民币
1,000 万元提前归还至募集资金专用账户，合计 3,000 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚余 13,000 万元募集资金未归还至募集资金专
用账户。
2021 年 07 月 02 日召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管
理的议案》，同意公司在确保不影响公司正常经营、不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的前提下，使用不超过人民币 12,000 万
元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品、定期存款、结构性存款或协定存款产品
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 等。投资期限自公司第三届董事会第二十七次会议审议通过之日起不超过十二个月，可滚动使用，期满后归还至公司募集资金专项账户，
并授权公司董事长或其他授权人士在上述额度范围及期限内签署相关法律文件，公司财务部负责组织实施。公司监事会、独立董事、保荐
机构已分别对此发表了明确同意意见。2021 年 07 月 05 日，公司于南洋商业银行（中国）有限公司上海分行开立了专用结算账户（账号：
0434520000325541），并将暂时闲置的募集资金人民币 10,000 万元转入上述专用结算账户，办理了七天通知存款业务。2021 年 09 月 07 日，
归还公司暂时用于补充流动资金的用于现金管理的 10,000 万元闲置募集资金归还至募集资金专户，并取得产品利息 261,150.11 元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 —
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金结余的金额为 4,463,465.96 元，其中包含累计收到的银行利息收入扣除手续费后净额 44.16 万元。系天
募集资金结余的金额及形成原因 长市龙岗红色古镇文化旅游景区工程总承包项目尚未完工，该募投项目的募集资金根据项目施工进度投入，截止期末募集资金尚未使用完
毕。
募集资金其他使用情况 —
