兴业证券股份有限公司
关于博迈科海洋工程股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为博迈科海洋工程股份
有限公司（以下简称“公司”或“博迈科”）非公开发行股票的保荐机构，根据
《上市公司证券发行管理办法》与《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关
规定，对公司本次非公开发行限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查的具体
情况及核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准博迈科海洋工程股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2020]2270 号）核准，博迈科海洋工程股份有限公
司（以下简称“公司”、“博迈科”）向特定对象非公开发行人民币普通股（A
股）52,510,184 股。公司于 2021 年 7 月 20 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司办理完毕本次发行新增股份登记托管及限售手续。
本次发行新增股份为有限售条件流通股，共涉及 18 名股东，根据《上市公
司证券发行管理办法》与《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定，本次发
行股份锁定期为 6 个月，现锁定期即将届满。根据前述限售期安排，本次发行新
增股份将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所上市流通交易，如遇
法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日，即本次解除限售的股份数
量为 52,510,184 股，将于 2022 年 1 月 20 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行完成后，公司总股本由 234,211,552 股增加至 286,721,736
股。其中有限售条件流通股 52,510,184 股，无限售条件流通股 234,211,552 股。
自本次限售股形成后至今，公司总股本数量变化情况如下：
经公司第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过，
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公司 2018 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就，行权起止日期为
2021 年 6 月 9 日至 2022 年 6 月 4 日，行权方式为自主行权。截至本核查意见出
具日，因股票期权激励计划激励对象行权，公司总股本变更为 288,334,686 股。
其中有限售条件流通股 52,510,184 股，无限售条件流通股 235,824,102 股。
除上述情形外，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致的股本数量变化
的情形。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次申请解除股份限售的 18 名股东，即本次非公开发行的全部发行对象均
承诺本次非公开发行的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。
截至本公告日，上述股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影
响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 52,510,184 股；
本次限售股上市流通日期为 2022 年 1 月 20 日；
本次限售股上市流通明细清单：
序 发行对象 持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售股
号 名称 数量（股） 总股本比例 数量（股） 数量（股）
1 财通基金管理有限公司 6,793,478 2.36% 6,793,478 0
2 华夏基金管理有限公司 5,027,173 1.74% 5,027,173 0
3 国泰基金管理有限公司 4,687,500 1.63% 4,687,500 0
4 诺德基金管理有限公司 3,464,673 1.20% 3,464,673 0
5 国泰君安证券股份有限公司 3,396,739 1.18% 3,396,739 0
6 华宝证券股份有限公司 3,313,451 1.15% 3,313,451 0
7 国信证券股份有限公司 2,717,391 0.94% 2,717,391 0
泰康人寿保险有限责任公司分
8 2,717,391 0.94% 2,717,391 0
红型保险产品
2
9 万国强 2,050,000 0.71% 2,050,000 0
10 尚中利 2,038,044 0.71% 2,038,044 0
11 UBS AG 2,038,043 0.71% 2,038,043 0
12 九泰基金管理有限公司 2,038,043 0.71% 2,038,043 0
宁聚映山红 9 号私募证券投资
13 2,038,043 0.71% 2,038,043 0
基金
平安资产-工商银行-鑫享 3 号
14 2,038,043 0.71% 2,038,043 0
资产管理产品
天津圣金海河中和股权投资基
15 2,038,043 0.71% 2,038,043 0
金合伙企业（有限合伙）
泰康人寿保险有限责任公司投
16 2,038,043 0.71% 2,038,043 0
连行业配置型投资账户
17 何慧清 2,038,043 0.71% 2,038,043 0
18 吕强 2,038,043 0.71% 2,038,043 0
合计 52,510,184 18.21% 52,510,184 0
注：本表格中“持有限售股占公司总股本比例”各明细数相加之和如有差异系四舍五入
所致。
五、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国有法人持有股份 9,427,581 -9,427,581 0
2、境内自然人持有股份 8,164,130 -8,164,130 0
有限售条件
3、境外法人持有股份 2,038,043 -2,038,043 0
的流通股份
4、其他 32,880,430 -32,880,430 0
有限售条件的流通股份合计 52,510,184 -52,510,184 0
无限售条件 A 股 235,824,502 52,510,184 288,334,686
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 235,824,502 52,510,184 288,334,686
股份总额 288,334,686 0 288,334,686
六、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：
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1、本次限售股上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易
所股票上市规则》等相关法律法规的规定；
2、本次限售股解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法律法规及限售
承诺；
3、博迈科对本次限售股上市流通事项的信息披露真实、准确、完整；
4、保荐机构同意博迈科本次非公开发行限售股解禁事项。
（以下无正文）
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