龙韵股份：2020年第二次临时股东大会会议资料2020-03-20
龙韵股份（603729）2020 年第二次临时股东大会资料
上海龙韵传媒集团股份有限公司
2020 年第二次临时股东大会
会议资料
二〇二〇年三月二十七日
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龙韵股份（603729）2020 年第二次临时股东大会资料
目录
2020 年第二次临时股东大会会议须知 ............................................................................ 3
2020 年第二次临时股东大会议程 ................................................................................... 5
议案一 ............................................................................................................................ 6
《关于预计 2020 年度日常关联交易的议案》 ............................................................ 6
议案二 .......................................................................................................................... 10
《关于新增预计 2020 年度日常关联交易的议案》 ................................................... 11
议案三 .......................................................................................................................... 15
《关于变更会计师事务所的议案》 ........................................................................... 15
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上海龙韵传媒集团股份有限公司
2020 年第二次临时股东大会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股
东大会的顺利进行，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、《公司章程》和
公司《股东大会议事规则》等规定，特制定股东大会会议须知如下：
一、本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》和《公司
章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。
二、股东大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正
常秩序和议事效率为原则，依法行使权利，认真履行义务。大会设会务组，负责
会议的组织工作和处理相关事宜。
三、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东及股东代理人
（以下统称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事
会、监事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰大会秩序、
侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
股东大会主持人可要求下列人员退场：无资格出席会议者；扰乱会场秩序者；
衣着不整有伤风化者；携带危险物品者；其他必须退场的人员。上述人员如不服
从退场命令时，大会主持人可采取必要措施使其退场。
会议开始后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，尊重和维护全体股东
的合法权益，保障大会的正常秩序。
四、本次股东大会现场会议的登记时间为 2020 年 3 月 26 日上午 9:00-12:00，
下午 14:30-16:30（信函以收到邮戳为准），登记地点为公司证券投资部，请股
东在上述时间、地点进行登记。未登记的股东可以参加股东大会但不能参加投票
表决。在开始现场表决前退场的股东，退场前请将已领取的表决票交还工作人员。
五、股东依法享有发言权、提问权、表决权等权利。股东要求在股东大会上
发言，应在股东大会召开日 13:30 前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填
写《股东发言登记表》。登记发言一般以 10 人为限，发言顺序按照登记时间先后
安排。
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股东发言由公司按登记统筹安排，每一股东发言不超过 2 次，每次发言原则
上不超过 2 分钟。股东发言时应首先报告姓名或代表的股东和所持有的股份数，
发言内容应围绕本次大会所审议的议案，并尽量简明扼要。对无法立即答复或说
明的事项，公司可以在会后或者确定的日期内答复。
议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。
六、本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合方式召开。
七、公司聘请律师事务所执业律师列席本次股东大会，并出具法律意见。
八、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股
东的住宿和接送等事项，以平等对待所有股东。
九、为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，需参加现场会
议的股东及股东代表应提前联系公司证券部工作人员提供相关个人信息以便顺
利进入滨江万科中心出席现场会议，并采取有效的防护措施，配合会场要求接受
体温检测等相关防疫工作。
上海龙韵传媒集团股份有限公司董事会
二〇二〇年三月二十七日
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上海龙韵传媒集团股份有限公司
2020 年第二次临时股东大会议程
本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式，采用
上海证券交易所网络投票系统。通过交易系统投票平台的投票时间为 2020 年 3
月 27 日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网
投票平台的投票时间为 2020 年 3 月 27 日的 9:15-15:00。
现场会议开始时间：2020 年 3 月 27 日 13:30
现场会议地点：上海市浦东新区民生路 118 号滨江万科中心临时会议室
现场会议主持人：公司董事长、总经理余亦坤先生
大会议程：
一、与会人员签到（13:00—13:30）
二、宣布会议开始并宣读到会股东和股东代表人数及代表股份数
三、宣读大会须知
四、审议大会各项议案：
1、《上海龙韵传媒集团股份有限公司关于预计 2020 年度日常关联交易的
议案》
2、《上海龙韵传媒集团股份有限公司关于新增预计 2020 年度日常关联交
易的议案》
3、《上海龙韵传媒集团股份有限公司关于变更会计师事务所的议案》
五、对大会议案进行现场投票表决。
六、休会，收集表决票并计票。
七、宣布现场会议表决结果。
八、见证律师宣读法律意见书。
九、宣读股东大会现场会议决议，签署现场会议决议等相关文件。
十、股东大会现场会议闭幕。
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议案一
上海龙韵传媒集团股份有限公司
《关于预计 2020 年度日常关联交易的议案》
各位股东及股东代表：
应公司日常经营需要，帮助公司获取优质资源，并充分利用自身客户资源和
营销能力促进主营业务发展，2020年度公司将与关联方发生日常关联交易。2019
年度日常关联交易执行情况及2020年度将发生的日常关联交易预计如下：
一、2019年度日常关联交易的预计和执行情况
上年（前次）实 预计金额与实
关联交易 上年（前次）预
关联方 关联交易内容 际发生金额（万 际发生金额差
类别 计金额（万元）
元） 异较大的原因
公司（包含下属分、子公司）向
愚恒影业集
关联方购买影视剧集中的广告 500.00 841.76 -
团
植入等权益。
向关联方 本期部分拟开
采购产品、 公司（包含下属分、子公司）向 展的项目延期
愚恒影业集
商品 关联方购买特定媒体平台的广 17,500.00 2,303.71 至次年及部分
团
告时间资源。 栏目招商情况
未达预期
贺州辰月 数据银行业务 500.00 52.19 -
合计 — — 18,500.00 3,197.66 -
注: 2019 年实际发生金额未经审计，最终数据以年审会计师审定的数据为准。
二、2020 年度日常关联交易预计金额和类别
本次预计金额与上
本次预计金额 上年实际发生
关联交易类别 关联方 关联交易内容 年实际发生金额差
（万元） 金额（万元）
异较大的原因
公司（包含下属分、子公司） 根据本年度预计的
愚恒影业集
向关联方购买影视剧集中 200.00 841.76 项目情况进行的预
团及子公司
的广告植入等权益。 估
向关联方采购
公司（包含下属分、子公司）
产品、商品 愚恒影业集 预计开展新项目、
向关联方购买特定媒体平 19,200.00 2,303.71
团及子公司 业务量预期增加
台的广告时间资源。
贺州辰月 数据银行业务 500.00 52.19 -
合计 — — 19,900.00 3,197.66 -
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注: 1、2019 年实际发生金额未经审计，最终数据以年审会计师审定的数据为准。
2、愚恒影业及子公司为新疆愚恒影业集团股份有限公司及子公司贺州黑莓文化有限公司、霍尔果斯黑
莓文化传媒有限责任公司。
三、关联方介绍和关联关系
（一）关联方基本情况
1、愚恒影业集团
（1）基本信息
公司名称 新疆愚恒影业集团有限公司
成立日期 2016-08-17
企业性质 有限责任公司
注册资本 18,888.89 万元
法定代表人 段泽坤
住所 新疆石河子开发区北八路 21 号 20311 室
统一社会信用代码 91659001MA776Q2E7A
影视投资，影视文化艺术活动交流策划，影视文化领域内的技术开
发、技术服务、技术咨询，影视剧策划及咨询，舞台剧策划，文学
创作，音乐创作，摄影摄像服务，公关活动策划服务，品牌策划，
经营范围 市场营销策划，创意服务，舞台场景造型策划及布置，设计、制作、
代理、发布各类广告，企业形象策划，礼仪服务，影视动漫、美术
设计、动画设计，多媒体设计、游戏软件研发，影视器材、服装、
道具租赁（除金融租赁）；艺人经纪。
愚恒影业集团为综合型的影视剧及综艺栏目制作的集团公司，业务
主营业务 涵盖综艺制作、影视制作、影视宣发、内容营销、艺人经纪、IP
孵化等 6 大板块。
（2）主要股东介绍
武夷山炳昶企业管理中心（有限合伙）（以下简称“武夷山炳昶”）持有其
57.55%股权；龙韵股份持有其 42%股权。
（3）关联关系
上市公司控股股东段佩璋先生直接持有武夷山炳昶 98%股权，武夷山炳昶持
有愚恒影业集团 57.55%股权, 愚恒影业集团与上市公司构成关联关系。
2、贺州黑莓文化有限公司
（1）基本信息
公司名称 贺州黑莓文化有限公司
成立日期 2018-09-18
企业性质 有限责任公司
注册资本 300.00 万元
法定代表人 段泽坤
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住所 广西贺州生态产业园天贺大道 1 号
统一社会信用代码 91451103MA5NDTYJ94
广播电视节目制作、经营及发行；影视文化艺术活动交流策划；
影视文化领域内的技术开发、技术服务及技术咨询；影视剧策划
及咨询；舞台剧策划；文学创作；音乐创作；摄影摄像服务；公
经营范围 关活动策划服务；品牌策划；市场营销策划；创意服务；舞台场
景造景策划及布置；设计、制作、代理、发布各类广告；企业形
象策划；礼仪服务；影视动漫、美术设计、动画设计；影视器材、
服装、道具租赁；艺人经纪服务。
（2）主要股东介绍
愚恒影业集团持有其 100%股权。
（3）关联关系
上市公司控股股东段佩璋先生直接持有武夷山炳昶 98%股权，武夷山炳昶持
有愚恒影业集团 57.55%股权, 愚恒影业集团持有贺州黑莓文化有限公司 100%股
权，贺州黑莓文化有限公司与上市公司构成关联关系。
3、霍尔果斯黑莓文化传媒有限责任公司
（1）基本信息
公司名称 霍尔果斯黑莓文化传媒有限责任公司
成立日期 2019-11-12
企业性质 有限责任公司
注册资本 100.00 万元
法定代表人 段泽坤
新疆伊犁哈萨克自治州霍尔果斯市经济开发区兵团分区开元路科
住所
技众创空间三层 3213 室
统一社会信用代码 91659008MA7AABA4XF
广播电视节目制作、经营及发行；影视文化艺术活动交流策划；影
视文化领域内的技术开发、技术服务及技术咨询；影视剧策划及咨
询；舞台剧策划；文学创作；音乐创作；摄像摄影服务；公关活动
经营范围 策划服务；品牌策划；市场营销策划；创意服务；舞台场景造景策
划及布置；设计、制作、代理、发布各类广告；企业形象策划；礼
仪服务；影视动漫、美术设计、动画设计；影视器材、服装、道具
租赁；电脑图文设计、制作；艺人经纪服务。
（2）主要股东介绍
愚恒影业集团持有其 100%股权。
（3）关联关系
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上市公司控股股东段佩璋先生直接持有武夷山炳昶 98%股权，武夷山炳昶持
有愚恒影业集团 57.55%股权, 愚恒影业集团持有霍尔果斯黑莓文化传媒有限责
任公司 100%股权，霍尔果斯黑莓文化传媒有限责任公司与上市公司构成关联关
系。
4、贺州辰月
（1）基本信息
公司名称 贺州辰月科技服务有限公司
成立日期 2018-9-12
企业性质 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
注册资本 300 万元
法定代表人 段泽坤
住所 广西贺州生态产业园天贺大道 1 号
统一社会信用代码 91451103MA5NDH7J41
科技信息咨询服务、策划创意、会议及展览服务；产品设计；电脑
动画设计；电脑图文设计、制作；品牌设计、企业营销策划、企业
形象策划；企业管理咨询；商务信息咨询；设计、制作、代理各类
广告；市场信息咨询与调查；市场营销策划；文化艺术交流策划；
影视策划；制作，发行动画片、专题片、电视综艺；组织文化艺术
交流活动；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和
技术进出口除外）；预包装食品、散装食品、保健食品、乳制品（含
婴幼儿配方乳粉）、粮油及制品、食品饮料、日用百货、家用电器
及电子产品、五金交电、针纺织品、服装鞋帽、化妆品、办公用品、
钟表眼镜、工艺美术品、金银饰品、珠宝、汽车零配件、日化制品、
度量衡器具、油漆颜料、一类医疗器械以及二类医疗器械（依备案
经营范围
证经营）、三类医疗器械、保健用品、健身器件、电讯器材、通讯
设备、摄影器材、消防器材、家具、建筑及装饰材料、皮革制品、
摩托车、自行车、电动自行车、盐、农产品、宠物用品、宠物食品
及室内装修材料、花卉、玩具、计算机软件及辅助设备销售；通讯
器材（除国家专控）、数码产品、电子元器件、集成电路、电线、
仪器仪表、服装、饰品、鞋帽、箱包、皮具、办公用品、工艺礼品、
日用百货、化妆品、家居用品、卫浴用品、清洁用品网上批发、零
售；第二类增值电信业务中的信息服务业务（仅限互联网信息服
务）；网络信息增值服务；电子商务技术、计算机软件、网络技术
的技术开发、技术服务、技术咨询、成果转让；信息技术及计算机
专业技术领域内的技术咨询、技术服务
（2）主要股东介绍
井冈山市和恒股权投资合伙企业（有限合伙）持有其 100%股权。
（3）关联关系
上市公司控股股东段佩璋先生直接持有井冈山市和恒股权投资合伙企业（有
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限合伙）90%股权，井冈山市和恒股权投资合伙企业（有限合伙）持有贺州辰月
100%股权，贺州辰月与上市公司构成关联关系。
（二）前期同类关联交易的执行情况和履约能力
前述关联方依法存续，财务状况良好，具备持续经营和服务的履约能力。
四、关联交易主要内容和定价政策
与关联方达成战略合作的主要内容：公司（包含下属分、子公司）向愚恒影
业及其子公司购买综艺栏目资源或影视剧集中的广告植入等权益、向愚恒影业及
其子公司购买特定媒体平台的广告时间资源。向贺州辰月采购数据银行业务。
定价依据：公司（包含下属分、子公司）与关联方所签署的关联交易合同对
关联交易定价都将给予明确约定，定价依据主要遵循市场价格原则；没有市场价
格参照的则以类似业务合理的毛利率以及关联方提供给非关联第三方的价格等
为依据确定。
五、关联交易目的和对上市公司的影响
公司 2020 年日常关联交易预计均是公司日常经营所必需，有助于上市公司
获取优质资源，充分利用自身客户资源和营销能力，促进主营业务发展。关联交
易遵循平等、自愿、等价有偿的原则，以市场价格为基础协商定价，符合公司及
全体股东利益，不存在损害公司和全体股东利益的情形，对上市公司的独立性不
构成影响，不会因此类交易而对关联方产生依赖，关联交易对公司本期以及未来
财务状况、经营成果无不利影响。
以上内容，已经公司于2020年1月22日召开的第四届董事会第三十五次会议
审议通过，关联董事段佩璋先生和余亦坤先生已回避表决，公司独立董事对该事
项发表了同意的独立意见。
请各位股东及股东代表审议。关联股东段佩璋及其一致行动人方小琴将回避
表决。
请各位股东及股东代表审议。
上海龙韵传媒集团股份有限公司董事会
二〇二〇年三月二十七日
议案二
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上海龙韵传媒集团股份有限公司
《关于新增预计 2020 年度日常关联交易的议案》
各位股东及股东代表：
应公司日常经营需要，为帮助公司获取优质资源，并充分利用自身客户资源
和营销能力促进主营业务发展，公司新增了对2020年与关联方发生日常关联交易
的年度预计。2019年度日常关联交易执行情况及前次2020年度预计发生的日常关
联交易情况如下：
一、前次日常关联交易的预计和执行情况
2020 预计金
2019 预计金
2019 年预 2019 年实际 2020 年预 额与 2019 实
关联交 额与实际发
关联方 关联交易内容 计金额 发生金额 计金额 际发生金额
易类别 生金额差异
（万元） （万元） （万元） 差异较大的
较大的原因
原因
公司（包含下
属分、子公司） 根据本年度
愚恒影业
向关联方购买 预计的项目
集团及子 500.00 841.76 200.00 -
影视剧集中的 情况进行的
公司
广告植入等权 预估
益。
向关联
公司（包含下 本期部分拟
方采购
属分、子公司） 开展的项目
产品、商 愚恒影业 预计开展新
向关联方购买 延期至次年
品 集团及子 17,500.00 2,303.71 19,200.00 项目、业务
特定媒体平台 及部分栏目
公司 量预期增加
的广告时间资 招商情况未
源。 达预期
贺州辰月 数据银行业务
科技服务 500.00 52.19 500.00 - -
有限公司
合计 — — 18,500.00 3,197.66 19,900.00 - -
注:1、2019 年实际发生金额未经审计，最终数据以年审会计师审定的数据为准。
2、愚恒影业集团为新疆愚恒影业集团有限公司，子公司为贺州黑莓文化有限公司、霍尔果斯黑莓
文化传媒有限责任公司。
二、新增日常关联交易预计金额和类别
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2020 年年初至披露
2020 年预计金额 日与关联人累计已
关联交易类别 关联方 关联交易内容
（万元） 发生的交易金额
（万元）
公司（包含下属分、子公司）向
向关联方采购产 愚恒影业集团
关联方购买与广告推广相关的 18,000.00 0.00
品、商品 及子公司
视频制作等内容
合计 — — 18,000.00 0.00
注:1、愚恒影业集团为新疆愚恒影业集团有限公司，子公司为霍尔果斯黑莓文化传媒有限责任公司。
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方基本情况
1．新疆愚恒影业集团有限公司
（1）基本信息
公司名称 新疆愚恒影业集团有限公司
成立日期 2016-08-17
企业性质 有限责任公司
注册资本 18,888.89 万元
法定代表人 段泽坤
住所 新疆石河子开发区北八路 21 号 20311 室
统一社会信用代码 91659001MA776Q2E7A
影视投资，影视文化艺术活动交流策划，影视文化领域内的技术
开发、技术服务、技术咨询，影视剧策划及咨询，舞台剧策划，
文学创作，音乐创作，摄影摄像服务，公关活动策划服务，品牌
经营范围 策划，市场营销策划，创意服务，舞台场景造型策划及布置，设
计、制作、代理、发布各类广告，企业形象策划，礼仪服务，影
视动漫、美术设计、动画设计，多媒体设计、游戏软件研发，影
视器材、服装、道具租赁（除金融租赁）；艺人经纪。
愚恒影业集团为综合型的影视剧及综艺栏目制作的集团公司，业
主营业务 务涵盖综艺制作、影视制作、影视宣发、内容营销、艺人经纪、IP
孵化等 6 大板块。
（2）主要股东介绍
武夷山炳昶企业管理中心（有限合伙）（以下简称“武夷山炳昶”）持有其
57.55%股权；龙韵股份持有其 42%股权。
（3）关联关系
上市公司控股股东段佩璋先生直接持有武夷山炳昶 98%合伙份额，武夷山炳
昶持有愚恒影业集团 57.55%股权, 愚恒影业集团与上市公司构成关联关系。
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2．霍尔果斯黑莓文化传媒有限责任公司
（1）基本信息
公司名称 霍尔果斯黑莓文化传媒有限责任公司
成立日期 2019-11-12
企业性质 有限责任公司
注册资本 100.00 万元
法定代表人 段泽坤
新疆伊犁哈萨克自治州霍尔果斯市经济开发区兵团分区开元路科技
住所
众创空间三层 3213 室
统一社会信用代码 91659008MA7AABA4XF
广播电视节目制作、经营及发行；影视文化艺术活动交流策划；影
视文化领域内的技术开发、技术服务及技术咨询；影视剧策划及咨
询；舞台剧策划；文学创作；音乐创作；摄像摄影服务；公关活动
经营范围 策划服务；品牌策划；市场营销策划；创意服务；舞台场景造景策
划及布置；设计、制作、代理、发布各类广告；企业形象策划；礼
仪服务；影视动漫、美术设计、动画设计；影视器材、服装、道具
租赁；电脑图文设计、制作；艺人经纪服务。
（2）主要股东介绍
新疆愚恒影业集团有限公司持有其 100%股权。
（3）关联关系
上市公司控股股东段佩璋先生直接持有武夷山炳昶 98%合伙份额，武夷山炳
昶持有愚恒影业集团 57.55%股权，愚恒影业集团持有霍尔果斯黑莓文化传媒有
限责任公司 100%股权，霍尔果斯黑莓文化传媒有限责任公司与上市公司构成关
联关系。
（二）前期同类关联交易的执行情况和履约能力
前述关联方依法存续，财务状况良好，具备持续经营和服务的履约能力。
三、关联交易主要内容和定价政策
本次新增与关联方达成战略合作的主要内容：公司（包含下属分、子公司）
向愚恒影业及其子公司采购短视频业务。
定价依据：公司（包含下属分、子公司）与关联方所签署的关联交易合同对
关联交易定价都将给予明确约定，定价依据主要遵循市场价格原则；没有市场价
格参照的则以类似业务合理的毛利率以及关联方提供给非关联第三方的价格等
为依据确定。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
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公司 2020 年日常关联交易预计均是公司日常经营所必需，有助于上市公司
获取优质资源，充分利用自身客户资源和营销能力，促进主营业务发展。关联交
易遵循平等、自愿、等价有偿的原则，以市场价格为基础协商定价，符合公司及
全体股东利益，不存在损害公司和全体股东利益的情形，对上市公司的独立性不
构成影响，不会因此类交易而对关联方产生依赖，关联交易对公司本期以及未来
财务状况、经营成果无不利影响。
以上内容，已经公司于2020年3月11日召开的第四届董事会第三十七次会议
审议通过，关联董事段佩璋先生和余亦坤先生已回避表决，公司独立董事对该事
项发表了同意的独立意见。
请各位股东及股东代表审议。
上海龙韵传媒集团股份有限公司董事会
二〇二〇年三月二十七日
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议案三
上海龙韵传媒集团股份有限公司
《关于变更会计师事务所的议案》
各位股东及股东代表：
因现受到新型冠状病毒肺炎疫情影响，公司与中准会计师事务所（特殊普通
合伙）双方友好协商，上海龙韵传媒集团股份有限公司（以下简称“公司”、“上
市公司”或“龙韵股份”）拟变更2019年度财务审计机构及内部控制审计机构为
中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
（1）名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）统一社会信用代码：91110108061301173Y
（3）成立日期：1993 年 3 月 2 日（改制换证 2013 年 1 月 18 日）
（4）法定代表人：郝树平
（5）注册地址：北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 20 层 2206
（6）企业类型：特殊普通合伙企业
（7）经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具
验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本
建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；
法律、法规规定的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依
法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本
市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）。
（8）资质情况：会计师事务所执业证书，会计师事务所证券、期货相关业
务许可证。2018 年度完成 8 家上市公司的年报审计业务。
是否曾从事过证券服务业务：是
相关审计业务是否主要由分支机构承办：否
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公司本次审计业务由中审亚太事务所总部执行。
（9）历史沿革：为响应财政部、中注协“做大做强，走出去”的号召，2008
年中审会计师事务所有限公司总所及其湖北、上海、广东分所与亚太中汇会计师
事务所有限公司强强联合，变更名称为中审亚太会计师事务所有限公司。2013
年初，改制为特殊普通合伙制会计师事务所。
原中审会计师事务所有限公司总所，前身为中国审计事务所，成立于 1988
年 8 月，系隶属于审计署的司局级事业单位，1999 年脱钩改制并更名为中审会
计师事务所有限公司。原亚太中汇会计师事务所有限公司，前身分别为隶属于云
南省财政厅的亚太会计师事务所（1983 年成立）和国家外汇管理局的中汇会计
师事务所（1993 年成立），1998 年脱钩改制，2003 年两所合并，是国内从业历
史较长和较早取得证券、期货相关业务审计资质的会计师事务所之一。
2.人员信息
首席合伙人：郝树平。
合伙人数量：38 人。
注册会计师人数及近一年的变动情况：2019 年末注册会计师 406 人，比上
年 335 人增加 71 人。
从事过证券服务业务的注册会计师：284 人。
从业人员总数：1100 人。
3.业务规模
2018 年度业务收入 37,153.79 万元，净资产 2,360.23 万元,上市公司年报
审计 8 家、收费总额 770 万元；主要是制造业、房地产业、采矿业和综合，资产
均值 188.37 亿元。
4.投资者保护能力
职业风险基金计提累计 5,035.83 万元，购买的职业保险累计赔偿限额 5,000
万元，能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5.独立性和诚信记录
（1）会计师事务所是否存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立
性要求的情形：否
（2）其近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的
概况
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除以下 4 项行政监管措施外，近三年未受到刑事处罚、行政处罚以及其它行
政监管措施和自律监管措施。
是否仍
序 处理处罚 处理处罚
处理处罚对象 处理处罚决定文号 处理处罚决定名称 处理处罚机关 影响目
号 类型 日期
前执业
对中审亚太会计事务所
中审亚太会计事 中国证券监督管理
（特殊普通合伙）及注
行政监管 务所（特殊普通 委员会北京监管局 2017 年 3
1 册会计师李敏、周燕采 北京证监局 无
措施 合伙）及李敏、 行政监管措施决定 月 14 日
取出具警示函措施的决
周燕 书【2017】37 号
定
对中审亚太会计事务所
中审亚太会计事
（特殊普通合伙）及注
行政监管 务所（特殊普通 行政监管措施决定 2018 年 1
2 册会计师何夕灵、曾凡 山东证监局 无
措施 合伙）及何夕灵、 书【2018】1 号 月4日
超采取监管谈话措施的
曾凡超
决定
中审亚太会计事 对中审亚太会计事务所
行政监管 监管措施决定书 2018 年 1
3 务所（特殊普通 （特殊普通合伙）采取 黑龙江证监局 无
措施 【2018】3 号 月 16 日
合伙） 出具警示函措施的决定
中审亚太会计事 对中审亚太会计事务所
行政监管 浙证监措施决定书 2018 年 10
4 务所（特殊普通 （特殊普通合伙）采取 浙江证监局 无
措施 【2018】72 号 月 31 日
合伙） 出具警示函措施的决定
（二）项目成员信息
1．人员信息
（1）项目合伙人（项目负责合伙人）：吕淮海
从业经历：自 1999 年 11 月起在安徽永合会计师事务有限公司所从事审计
工从 2003 年 5 月至今转入中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙），现任合伙
人。吕淮海先后为海王生物（股票代码 000078）、特辰科技（股票代码 831242）、
高升控股（股票代码：000971）提供年报审计、专项审计等各项专项服务，具
有丰富的证券服务从业经验。
执业资质：注册会计师
是否从事过证券服务业务：是
是否具备相应的专业胜任能力：是
是否存在兼职情形：否
（2）质量控制复核人：崔江涛
从业经历：曾在北京市电话局、中国安华集团财务部门工作，2002 就职北
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京兴中海会计师事务所，任审计项目经理；2003 年至 2016 年在中审亚太会计师
事务所工作，2017 年在中审众环会计师事务所工作，现就职于中审亚太会计师
事务所。崔江涛先生作为质量控制负责人，负责财务报表及各类专项审计的客户
主要包括：华农财产保险股份有限公司、首创证券有限责任公司、东莞证券股份
有限公司、京都期货有限公司、信达期货有限公司、渤海国际信托有限公司、三
祥新材股份有限公司、江西长运股份有限公司、珠海格力电气股份有限公司、海
南天然橡胶产业集团股份有限公司、赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司、风神轮胎
股份有限公司、鹏欣环球资源股份有限公司、广西贵糖（集团）股份有限公司、
哈空调股份有限公司、四川电器集团股份有限公司、黑龙江阿妈牧场农业有限公
司、杭州先锋电子技术股份有限公司、佩蒂动物营养科技股份有限公司、浙江思
考投资管理股份有限公司、中国铝业公司、中国新时代控股（集团）公司、中国
地质矿业总公司、中国电子科技集团公司、江苏洋口港投资开发有限公司、贵州
水城矿业（集团）有限责任公司、贵州赤天化集团有限责任公司、贵州黄果树旅
游集团股份有限公司、郑州盼盼门业有限公司、大新华航空、重庆出版集团公司、
重庆市渝南资产经营有限公司、成都传媒集团、伊犁州国有资产投资经营有限责
任公司、投资者保护基金等项目。
执业资质：注册会计师
是否从事过证券服务业务：是
是否具备相应的专业胜任能力：是
是否存在兼职情形：否
（3）拟签字会计师（项目负责经理）：范晓亮
从业经历：2008 年 11 月起就职于北京国都嘉瑞会计师事务所（普通合伙）
任合伙人，2016 年 8 月转入中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）任项目经理，
2019 年 12 月至今在中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）任部门经理。范晓
亮先后为艾格拉斯（股票代码 002619）、高升控股（股票代码 000971）、金鼎安
全（股票代码 836451）、和君恒成（股票代码 839279）、中科建友（股票代码 872842）
等提供过年报审计、税务审计、专项审计等专业服务，具有丰富的证券服务从业
经验。
执业资质：注册会计师
是否从事过证券服务业务：是
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是否具备相应的专业胜任能力：是
是否存在兼职情形：否
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
上述项目合伙人、质量控制复核人和本期签字会计师均具有丰富的证券服务
业务经验和公司所在行业服务业务经验，均不存在违反《中国注册会计师职业道
德守则》对独立性要求的情形，
上述人员无诚信不良记录、无受到相关部门的惩戒记录，近三年不存在受到
刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的情形。
（三）审计收费
根据审计工作量及公允合理的定价原则确定年度审计费用，预计本期审计费
用为 55 万元，内控审计费用为 30 万元，与上期持平。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）上市公司原聘任会计师事务所的基本情况
名称：中准会计师事务所（特殊普通合伙）
统一社会信用代码：91110108082889906D
执行事务合伙人：田雍
注册地址：北京市海淀区首体南路 22 号楼 4 层 04D
经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本、出具验资报
告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务、出具有关报告；基本建设年
度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、
法规规定的其他业务；投资咨询。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；
依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事
本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
会计师事务所连续服务年限：11 年。
签字会计师连续服务年限：刘昆 4 年（2015 年-2018 年）、胡莹莹 2 年（2017
年-2018 年）、常明 1 年（2016）、支力 2 年（2014 年-2015 年）。
拟变更会计师事务所的原因：因现受到新型冠状病毒肺炎疫情影响，公司与
中准事务所双方友好协商，经董事会审计委员会审查和提议，认为中审亚太会计
师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审亚太事务所”）具有从事证券、期
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货相关业务资格，先后为多家上市公司提供年度审计服务，具备丰富的审计经验
以及充分的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，公司拟变更 2019 年度财
务审计机构及内部控制审计机构为中审亚太事务所，并提请股东大会授权公司管
理层根据审计工作量及公允合理的定价原则确定其年度审计费用。
与原聘任会计师事务所进行沟通的情况：公司已就解聘事项与中准事务所
进行了事先沟通，中准事务所对该事项确认无异议，并承诺将积极配合新聘的审
计机构协助完成公司 2019 年度审计交接工作。
前后任会计师进行沟通的情况：经中准事务所、中审亚太事务所的前后任会
计师沟通，对公司本次审计业务均无异议。
公司原审计机构中准事务所在执业过程中，能够坚持独立审计的原则和立场，
公允、独立地发表审计意见，客观、公正、准确地反映公司财务报表及内部控制
情况，公司对其审计团队多年来为公司提供的专业、严谨、负责的审计服务工作
以及辛勤的劳动表示诚挚的感谢。
（二）公司不存在以下特殊事项
1.公司与前任会计师、前后任会计师沟通过程中存在异议；
2.原聘任会计师事务所系主动辞去已承接的审计业务，或已接受委托但未完
成审计工作即被上市公司解聘；
3.变更会计师事务所时间距离年度报告披露日较近，审计进度较往年延迟较
多，甚至可能影响审计质量和年报按期披露；
4.公司上一年度财务报告或内部控制被出具非标准审计意见；
5.公司上一年度触及风险警示或暂停上市等情形。
以上内容，已经公司于2020年3月11日召开的第四届董事会第三十七次会议
审议通过，公司独立董事对该事项发表了事前认可和同意的独立意见。已经公司
于同日召开的第四届监事会第二十七次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议。
上海龙韵传媒集团股份有限公司董事会
二〇二〇年三月二十七日
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