海通证券股份有限公司
关于上海岱美汽车内饰件股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海
岱美汽车内饰件股份有限公司（以下简称“岱美股份”或“公司”）首次公开发
行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证
券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等相
关法律法规的要求，对岱美股份首次公开发行部分限售股解禁上市流通事项进行
了核查，现将核查情况和核查意见发表如下：
一、首次公开发行股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海岱美汽车内饰件股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕946号）核准，岱美股份向社会公
众公开发行人民币普通股（A股）股票48,000,000股，于2017年7月28日在上海证
券交易所上市。公司首次公开发行前总股本为360,000,000股，发行上市后总股本
为408,000,000股，其中无限售条件流通股为48,000,000股，有限售条件流通股为
360,000,000股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共计33,166,463股，上
述股份锁定期为自公司股票上市之日起十二个月，现锁定期即将届满，将于2018
年7月30日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司于2017年12月6日，公司召开2017年第三次临时股
东大会，审议通过了2017年限制性股票激励计划（草案），授予115名激励对象
2,365,000股限制性股票。
上述股票已于2018年1月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成登记工作，公司总股本由408,000,000股增加至410,365,000股，其中有限
售条件流通股为362,365,000股，无限售条件流通股为48,000,000股。
本次限售股形成后至今，除上述限制性股票激励计划导致公司股本数量发生
变化外，公司未发生因分配、公积金转增等导致股本数量变化的其他情况。
三、本次可上市流通限售股份持有人有关承诺及履行情况
根据《公司首次公开发行股票招股说明书》，本次申请上市流通的限售股股
东对其所持股份的承诺如下：
公司股东谢宏康、李雪权、朱才友、毛财良、毛惠英、朱松跃、邱晓陆、陆
备军、周松安、汤海英、王歌晨、林存宽、邱财业、邱财波、周贤能、汤智威、
任静儿、於国能、毛黛绒、毛显铭、吴文辉、朱军伟、陆秋荣、陈建忠、林文军、
顾海勇、肖龙章、余阿湾、陈剑波、姜杰、陆备峰、姜信娣、於建军、江立国、
董岳贤、傅国仕、余方定、王军迪、邱财轮、韩志锋、孔侃沛、王剑峰、陆小军、
许芬、陆强、罗四妹、沈平飞、沈松尧、孙开宏、赵行海、徐建江、毛开军、邹
淑娜、夏松儿、汤忠悦、刘生明、余成恩、於汉辉、邱志成、陆海峰、任存华、
邱宜郎、刘天彪、吴海波、陈强、周敏波、苏泽、邬志海、孔小定承诺：自公司
股票在证券交易所上市交易日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者
间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购其直接或者间接持有
的公司本次发行前已发行的股份。
公司董事谢宏康、朱才友、姜杰，监事李雪权、陆备军、邱财波承诺：在担
任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其直接或间接所
持公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其直接或间接所持有的
公司股份。
同时，担任董事的谢宏康、朱才友、姜杰还承诺：本人持有公司股票的锁定
期届满后两年内减持公司股票，股票减持的价格不低于公司首次公开发行股票的
发行价；若公司上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，
或者公司上市后6个月期末股票收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期
限将自动延长6个月；本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述延长锁定
期限的承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请上市流通的限售股东不存在未履行上述
承诺的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股上市流通情况
（1）本次限售股上市流通数量为33,166,463股；
（2）本次限售股上市流通日期为2018年7月30日；
（3）首发限售股上市流通明细清单如下：
单位：股
序 股东 持有限售股 持有限售股占公司 剩余限售股
本次上市流通数量
号 名称 数量 总股本比例 数量
1 谢宏康 8,494,335 2.0699% 8,494,335 0
2 李雪权 6,400,736 1.5598% 6,400,736 0
3 朱才友 2,153,490 0.5248% 2,153,490 0
4 毛财良 1,845,881 0.4498% 1,845,881 0
5 毛惠英 1,845,875 0.4498% 1,845,875 0
6 朱松跃 922,944 0.2249% 922,944 0
7 邱晓陆 922,943 0.2249% 922,943 0
8 陆备军 807,569 0.1968% 807,569 0
9 周松安 769,122 0.1874% 769,122 0
10 汤海英 769,115 0.1874% 769,115 0
11 王歌晨 581,766 0.1418% 581,766 0
12 林存宽 461,472 0.1125% 461,472 0
13 邱财业 346,141 0.0843% 346,141 0
14 邱财波 307,644 0.0750% 307,644 0
15 周贤能 307,644 0.0750% 307,644 0
16 汤智威 307,644 0.0750% 307,644 0
17 任静儿 307,644 0.0750% 307,644 0
18 於国能 230,736 0.0562% 230,736 0
19 毛黛绒 230,734 0.0562% 230,734 0
20 毛显铭 230,734 0.0562% 230,734 0
21 吴文辉 230,732 0.0562% 230,732 0
22 朱军伟 192,276 0.0469% 192,276 0
23 陆秋荣 153,822 0.0375% 153,822 0
24 陈建忠 153,822 0.0375% 153,822 0
25 林文军 153,822 0.0375% 153,822 0
26 顾海勇 153,822 0.0375% 153,822 0
27 肖龙章 153,822 0.0375% 153,822 0
28 余阿湾 153,822 0.0375% 153,822 0
29 陈剑波 153,822 0.0375% 153,822 0
30 姜杰 153,822 0.0375% 153,822 0
31 陆备峰 153,822 0.0375% 153,822 0
32 姜信娣 153,822 0.0375% 153,822 0
33 於建军 153,822 0.0375% 153,822 0
34 江立国 153,822 0.0375% 153,822 0
35 董岳贤 153,822 0.0375% 153,822 0
36 傅国仕 153,822 0.0375% 153,822 0
37 余方定 153,822 0.0375% 153,822 0
38 王军迪 115,366 0.0281% 115,366 0
39 邱财轮 115,366 0.0281% 115,366 0
40 韩志锋 76,912 0.0187% 76,912 0
41 孔侃沛 76,912 0.0187% 76,912 0
42 王剑峰 76,912 0.0187% 76,912 0
43 陆小军 76,912 0.0187% 76,912 0
44 许芬 76,912 0.0187% 76,912 0
45 陆强 76,912 0.0187% 76,912 0
46 罗四妹 76,912 0.0187% 76,912 0
47 沈平飞 76,910 0.0187% 76,910 0
48 沈松尧 76,910 0.0187% 76,910 0
49 孙开宏 76,910 0.0187% 76,910 0
50 赵行海 76,910 0.0187% 76,910 0
51 徐建江 76,910 0.0187% 76,910 0
52 毛开军 76,910 0.0187% 76,910 0
53 邹淑娜 76,910 0.0187% 76,910 0
54 夏松儿 76,910 0.0187% 76,910 0
55 汤忠悦 76,910 0.0187% 76,910 0
56 刘生明 76,910 0.0187% 76,910 0
57 余成恩 76,910 0.0187% 76,910 0
58 於汉辉 76,910 0.0187% 76,910 0
59 邱志成 76,910 0.0187% 76,910 0
60 陆海峰 76,910 0.0187% 76,910 0
61 任存华 38,456 0.0094% 38,456 0
62 邱宜郎 38,456 0.0094% 38,456 0
63 刘天彪 38,456 0.0094% 38,456 0
64 吴海波 38,456 0.0094% 38,456 0
65 陈强 38,456 0.0094% 38,456 0
66 周敏波 38,456 0.0094% 38,456 0
67 苏泽 38,456 0.0094% 38,456 0
68 邬志海 38,454 0.0094% 38,454 0
69 孔小定 38,454 0.0094% 38,454 0
合计 33,166,463 8.0822% 33,166,463 0
六、股本变动结构表
本次股份解除限售及上市流通前后，上市公司股本结构变化情况如下表所
示：
单位：股
本次上市前 变动数 本次上市后
1、其他境内法人持有股份 225,306,917 0 225,306,917
有限售条件
2、境内自然人持有股份 137,058,083 -33,166,463 103,891,620
的流通股份
有限售条件的流通股份合计 362,365,000 -33,166,463 329,198,537
无限售条件 A股 48,000,000 33,166,463 81,166,463
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 48,000,000 33,166,463 81,166,463
股份总额 410,365,000 0 410,365,000
七、保荐机构核查意见
保荐机构经核查后认为：岱美股份本次申请解除限售的股份的数量、上市流
通时间符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关
法律、规则以及相关股东作出的承诺，相关信息披露真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。保荐机构对岱美股份本次限售股份解禁上市流
通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于上海岱美汽车内饰件股份有限公
司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
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郑乾国 姜诚君
海通证券股份有限公司
年 月 日
