蔚蓝生物：关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告2020-02-11
证券代码：603739 证券简称：蔚蓝生物 公告编号：2020-009
青岛蔚蓝生物股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财金额：青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用
不超过人民币 18,100 万元的闲置募集资金进行委托理财。
委托理财投资类型：保本型银行理财产品或存款类产品。
委托理财期限：自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，单个理财
产品的投资期限不超过 12 个月。
履行的审议程序：2020 年 2 月 10 日，公司第三届董事会第十六次会议
和第三届监事会第十一次会议审议通过了该事项。该事项无需提交股东大会审议。
一、委托理财概况
（一） 委托理财目的
为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设的前提下，对闲
置募集资金进行现金管理，增加资金效益，更好的实现公司资金的保值增值，保
障公司股东的利益。
（二） 资金来源
1. 委托理财资金来源为公司闲置募集资金。
2. 募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1961 号文核准，本公司由主承
销商广发证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向社
会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)
股 票 3,866.70 万 股 ， 发 行 价 为 每 股 人 民 币 10.19 元 ， 共 计 募 集 资 金
394,016,730.00 元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
347,440,291.00 元。上述募集资金到位情况由瑞华会计师事务所（特殊普通合
伙）进行了审验，并由其出具了《验资报告》(瑞华验字[2019]37110002 号)。
公司已与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金专户存储三方
监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。
截至 2020 年 1 月 31 日，募集资金使用情况如下：
单位：万元
募集资金承诺投 已累计投入募
项目名称 项目总投资
资额 集资金金额
年产 10000 吨新型生物酶系列产
21,400.00 11,400.00 0.00
品项目
年产 10000 吨植物用微生态制剂
19,252.00 7,247.03 5,640.13
系列产品项目
1500 吨/年兽用粉剂自动化密闭
10,000.00 10,000.00 0.00
式工艺调配项目
蔚蓝生物集团技术中心建设项目 6,097.00 6,097.00 3,503.47
合计 56,749.00 34,744.03 9,143.60
（三） 公司对委托理财相关风险的内部控制
公司购买标的为安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过 12 个月的
理财产品或存款类产品，风险可控。
公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全购买理财产品或存款
类产品的审批和执行程序，确保现金管理事宜的有效开展和规范运行，确保资金
安全。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请
专业机构进行审计。
二、委托理财的具体情况
（一） 委托理财的资金投向
为控制风险，公司使用闲置募集资金适当购买满足保本要求、安全性高、流
动性好、单项产品期限最长不超过 12 个月的理财产品或存款类产品，不用于证
券投资，不购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的高风险理财产品。
公司使用闲置募集资金进行高安全性、高流动性的低风险理财产品投资是在
确保不影响公司募集资金投资项目建设进度的前提下进行的，不存在变相改变募
集资金用途的行为，不会对公司主营业务和日常经营产生不良影响。
（二） 购买理财产品的额度及期限
公司拟使用不超过人民币 18,100 万元的闲置募集资金购买满足保本要求、
安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过 12 个月的理财产品或存款类产
品。上述额度自董事会审议通过之日起一年内有效，在决议有效期内公司可根据
理财产品或存款类产品期限在可用资金额度内滚动使用。闲置募集资金现金管理
到期后归还至募集资金专户。
（三） 实施方式
在额度范围内董事会授权公司管理层负责办理使用闲置募集资金购买理财
产品或存款类产品等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（四） 风险控制分析
公司购买标的为安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过 12 个月的
理财产品或存款类产品，风险可控。
公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全购买理财产品或存款
类产品的审批和执行程序，确保现金管理事宜的有效开展和规范运行，确保资金
安全。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请
专业机构进行审计。如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，公司将
及时采取相应措施，控制投资风险。
三、对公司的影响
公司最近一年又一期的财务状况如下：
单位：万元
2019 年 9 月 30 日
项目 2018 年 12 月 31 日
（未经审计）
资产总额 125,138.91 94,532.12
负债总额 24,796.19 31,394.43
净资产额 93,446.85 56,969.32
2019 年 1-9 月
项目 2018 年 1-12 月
（未经审计）
经营活动产生的现金流量净额 273.15 8,575.14
公司使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目所需
资金和保证募集资金安全的前提下进行的，履行了必要的审批程序，有助于提高
募集资金使用效率，不影响募集资金投资项目的正常进行，不会影响公司主营业
务的正常发展。
通过对闲置募集资金进行合理的现金管理，能获得一定的投资收益，有利于
进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
公司委托理财支付总额 18,100 万元，占最近一期期末货币资金的 129.42%，
不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。
四、风险提示
尽管本次理财产品属于保本型投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，
不排除该项投资受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化
适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
五、专项意见说明
（一） 独立董事意见
独立董事认为：在不影响募集资金投资项目建设和保证募集资金的安全性高
和流动性好的前提下，公司使用不超过人民币 18,100 万元的闲置募集资金适时
投资满足保本要求、安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过 12 个月的
理财产品或存款类产品。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理不存在变相改
变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目正常进行，也不存在损害公司
及全体股东，特别是中小股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规及《公司
章程》的相关规定。
综上所述，全体独立董事一致同意公司使用不超过人民币 18,100 万元的闲
置募集资金进行现金管理。
（二） 监事会意见
2020 年 2 月 10 日，公司召开第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于
使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，监事会认为：在符合相关规定及不影
响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的前提下，公司使用闲置募集资金
进行现金管理，可以增加募集资金现金收益，有利于公司和股东的利益，不存在
变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的
利益的情形。上述事项也已履行了必要的审批程序，符合相关的法律规定。
综上所述，监事会同意公司使用不超过人民币 18,100 万元的闲置募集资金
进行现金管理。
（三） 保荐机构意见
经核查，本保荐机构认为：
1、募集资金有关事项履行了必要的审批程序
公司本次募集资金有关事项已经公司第三届董事会第十六次会议审议通过，
独立董事、监事会已发表明确同意意见，履行了必要的审批程序。
2、募集资金有关事项符合相关法律法规
本次使用闲置募集资金进行现金管理，承诺购买安全性高、流动性好、单项
产品期限最长不超过 12 个月的理财产品或存款类产品。
本次使用闲置募集资金进行现金管理事项，符合《上海证券交易所股票上市
规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订）》等相关规定要
求。
本保荐机构同意公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项。
六、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
单位：万元
序号 理财产品类型 实际 实际 尚未收回
实际收益
投入金额 收回本金 本金金额
1 银行理财产品 44,000.00 25,900.00 390.33 18,100.00
最近 12 个月内单日最高投入金额 19,900.00
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 34.93
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 4.68
目前已使用的理财额度 18,100.00
尚未使用的理财额度 0
总理财额度 18,100.00
七、备查文件
（一）公司第三届董事会第十六次会议决议；
（二）公司第三届监事会第十一次会议决议；
（三）独立董事关于公司第三届董事会第十六次会议审议相关事项的独立
意见；
（四）广发证券股份有限公司出具的《关于青岛蔚蓝生物股份有限公司募集
资金有关事项的核查意见》。
特此公告。
青岛蔚蓝生物股份有限公司董事会
2020 年 2 月 11 日
