证券代码：603739 证券简称：蔚蓝生物 公告编号：2020-028
青岛蔚蓝生物股份有限公司
2019 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》（上证公
字［2013］13 号）及相关格式指引的规定，青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下
简称“公司”）现将 2019 年年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额及资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1961 号文核准，公司向社会公
众公开发行人民币普通股(A 股)股票 3,866.70 万股，发行价为每股人民币 10.19
元，共计募集资金 394,016,730.00 元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净
额为人民币 347,440,291.00 元。上述募集资金已于 2019 年 1 月 9 日到位，已经
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》(瑞华验字
[2019]37110002 号)。公司对募集资金实行专户存储。
(二) 2019 年年度募集资金使用情况及结余情况
明细 金额（元）
首次募集资金到账金额 363,183,534.80
减：已支付发行费用 15,656,408.26
减：直接投入募投项目 55,214,433.24
减：置换以自筹资金预先投入募投项目 28,043,240.60
减：使用暂时闲置募集资金购买理财产品 440,000,000.00
减：补充流动资金等其他与主营业务相关的营运资金 85,000,000.00
减：手续费支出 2,208.91
加：利息收入 258,415.33
加：投资收益 3,903,306.85
加：赎回理财产品 259,000,000.00
加：还回补充流动资金等 40,000,000.00
2019 年 12 月 31 日募集资金专户余额 42,428,965.97
二、 募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券
交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年
修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《青
岛蔚蓝生物股份有限公司募集资金管理办法》 以下简称“《募集资金管理办法》”）
对募集资金实行专户存储。
2019 年 1 月 9 日公司和保荐机构广发证券股份有限公司分别与交通银行股
份有限公司青岛山东路支行、中国农业银行股份有限公司青岛市南第三支行、中
国银行股份有限公司青岛高科技工业园支行、中国民生银行股份有限公司青岛分
行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司分别于 2019 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十一会议，2019 年 5 月
15 日召开 2018 年年度股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的
议案》。同意公司对“年产 10000 吨植物用微生态制剂系列产品项目”的实施主
体及实施地点进行变更。具体内容详见公司于 2019 年 4 月 24 日披露的《青岛蔚
蓝生物股份有限公司关于变更募集资金投资项目实施方案的公告》（公告编号：
2019-025）。根据相关法律法规及《募集资金管理办法》的要求，2019 年 7 月 8
日，公司、公司全资子公司山东蔚蓝生物科技有限公司（以下简称“山东蔚蓝”）、
公司全资子公司山东康地恩生物科技有限公司（以下简称“山东康地恩”）与交
通银行股份有限公司青岛山东路支行、广发证券股份有限公司签署《募集资金专
户存储三方监管协议》。
上述监管协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协
议（范本）》不存在重大差异。截至 2019 年 12 月 31 日，上述监管协议履行正常。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
户名 开户银行 银行账号 期末余额（元） 用途
中国农业银行股 年产 10000 吨新
青岛蔚蓝生物 38040101040054
份有限公司青岛 6,552,916.41 型 生 物 酶 系 列 产
股份有限公司 098
市南第三支行 品项目
交通银行 股份有 年产 10000 吨植
青岛蔚蓝生物 37200551301800
限公司青 岛山东 8,841,319.04 物 用 微 生 态 制 剂
股份有限公司 0028337
路支行 系列产品项目
中国银行 股份有 1500 吨/年兽用粉
青岛蔚蓝生物
限公司青 岛高科 229937676335 6,913,270.15 剂自动化密闭式
股份有限公司
技工业园支行 工艺调配项目
中国民生 银行股
青岛蔚蓝生物 蔚蓝生物集团技
份有限公 司青岛 630546774 20,121,460.37
股份有限公司 术中心建设项目
分行
合计 42,428,965.97
三、 本报告期募集资金的实际使用情况
(一) 募投项目的资金使用情况
公司严格按照相关规定使用募集资金，截至 2012 年 12 月 31 日，公司累计
使用募集资金 8,325.77 万元，具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
公司于 2019 年 2 月 12 日召开第三届董事会第八次会议及第三届监事会第五
次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，
同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的金额为 2,804.32 万元，
符合募集资金到帐后 6 个月内进行置换的规定。公司独立董事、监事会、保荐机
构均发表了明确同意意见。具体内容详见公司于 2019 年 2 月 13 日披露的《关于
使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：2019-007）。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2019 年 2 月 12 日召开的第三届董事会第八次会议及第三届监事会第
五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
分别以全票赞成通过该议案，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币 10,000
万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。独
立董事及保荐机构已对本次事项发表同意意见。具体内容详见公司于 2019 年 2
月 13 日披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编
号：2019-008）。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金 8,500 万元补充流动资金，
其中，公司已分别于 2019 年 9 月 17 日和 2019 年 12 月 26 日将上述用于暂时补
充流动资金中的各 2,000 万元至募集资金专用账户。具体详见分别于 2019 年 9
月 18 日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于提前归还部分募集资金的公告》
（公告编号：2019-058）和 2019 年 12 月 27 日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限
公司关于提前归还部分募集资金的公告》（公告编号：2019-073）。
剩余的暂时补充流动资金的募集资金 4,500 万元已于 2020 年 2 月 5 日还清，
已通知保荐机构及保荐代表人并已公告，具体内容详见公司于 2020 年 2 月 6 日
披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于提前归还部分募集资金的公告》（公告
编号：2020-004）。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2019 年 2 月 12 日召开第三届董事会第八次会议及第三届监事会第五
次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
在保证募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的前提下，使用不超过人民币
20,000 万元的闲置募集资金用于投资安全性高、流动性好、单项产品期限最长
不超过 12 个月的理财产品或存款类产品。自第三届董事会第八次会议审议通过
之日起一年内，公司可根据产品期限在可用资金额度内滚动使用。具体内容详见
公司于 2019 年 2 月 13 日披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》
（公告编号：2019-006）。根据上述决议，公司使用部分闲置募集资金进行了现
金管理。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理取得投
资理财收益合计人民币金额 3,903,306.85 元,具体的理财情况如下：
单位：万元
受托人 产品 投资 产品 产品 年化 实际
产品名称
名称 类型 金额 起息日 到期日 收益率 收益
中国银行股
中银保本理财-
份有限公司 保证收
人民币按期开放 3,000.00 2019/2/15 2019/5/20 3.80% 29.36
青岛高科技 益型
【CNYAQKF】
工业园支行
交通银行蕴通财
交通银行股
富结构性存款 3 价格结
份有限公司 3,000.00 2019/4/15 2019/7/15 3.8-3.9% 28.42
个月（挂钩人民 构型
青岛分行
币黄金）
中国银行股
中银保本理财-
份有限公司 保证收
人民币按期开放 6,500.00 2019/2/15 2019/8/19 4.00% 131.78
青岛高科技 益型
【CNYAQKF】
工业园支行
中国银行股
中银保本理财-
份有限公司 保证收
人民币按期开放 3,000.00 2019/5/22 2019/8/23 3.30% 25.22
青岛高科技 益型
【CNYAQKF】
工业园支行
中国农业银行
中国农业银
“安心得利.大
行股份有限 固定收
有”2019 年第 32 7,400.00 2019/2/26 2019/8/26 4.05% 148.62
公司青岛市 益类
期封闭净值型人
南第三支行
民币理财产品
交通银行蕴通财
交通银行股
富定期型结构性 价格结
份有限公司 3,000.00 2019/7/19 2019/10/18 3.6-3.7% 26.93
存款 3 个月（汇 构型
青岛分行
率挂钩）
中国银行股
中银保本理财-
份有限公司 保证收
人民币按期开放 6,500.00 2019/8/20 2020/2/20 3.25% 未到期
青岛高科技 益型
【CNYAQKF】
工业园支行
交通银行蕴通财
交通银行股
富定期型结构性 价格结 2019/10/2
份有限公司 1,200.00 2020/3/2 3.6-3.7% 未到期
存款 4 个月（汇 构型 5
青岛分行
率挂钩看涨）
中国农业银行
中国农业银
“汇利丰”2019 保本浮
行股份有限
年第 5675 期对 动收益 7,400.00 2019/9/6 2020/3/6 3.55/3.6% 未到期
公司青岛市
公定制人民币结 型
南第三支行
构性存款产品
中国银行股
中银保本理财-
份有限公司 保证收
人民币按期开放 3,000.00 2019/9/3 2020/3/6 3.25% 未到期
青岛高科技 益型
【CNYAQKF】
工业园支行
(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
(六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
(七) 节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目
的情况。
(八) 募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募投项目的资金使用情况
公司于 2019 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十一会议，于 2019 年 5 月 15
日召开 2018 年年度股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议
案》，同意公司对“年产 10000 吨植物用微生态制剂系列产品项目”的实施主体
及实施地点进行变更，同时调整原项目未使用的募集资金 3,966.61 万元用于新
项目的建设投资。变更后，年产 10000 吨植物用微生态制剂系列产品项目将由公
司另一全资子公司山东康地恩实施，实施地点为费县经济开发区岩滨路西侧。具
体内容详见公司于 2019 年 4 月 24 日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于变
更募集资金投资项目实施方案的公告》（公告编号：2019-025）。
公司变更募投项目后的资金使用情况详见附件 2。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》
及相关格式指引的规定，及时、真实、准确、完整地披露了 2019 年年度募集资
金的存放与使用情况。
附表 1：募集资金使用情况对照表
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
特此公告。
青岛蔚蓝生物股份有限公司董事会
2020 年 4 月 29 日
附表 1
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 34,744.03 本年度投入募集资金总额 8,325.77
变更用途的募集资金总额 7,247.03
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 8,325.77
20.86%
总额比例
截至期末累
截至期末 项目达 项目可
计投入金额 本年 是否
是否已变更 募集资金 截至期末 截至期末 投入进度 到预定 行性是
承诺投资项 调整后投 本年度投 与承诺投入 度实 达到
项目（含部 承诺投资 承诺投入 累计投入 （%）(4) 可使用 否发生
目 资总额 入金额 金额的差额 现的 预计
分变更） 总额 金额(1) 金额(2) ＝ 状态日 重大变
(3)＝ 效益 效益
(2)/(1) 期 化
(2)-(1)
年产 10000 吨
新型生物酶系 否 11,400.00 11,400.00 11,400.00 0.00 0.00 -11,400.00 0.00 — 否
列产品项目
年产 10000 吨
植物用微生态 2021 年
是 7,247.03 7,247.03 7,247.03 5,225.59 5,225.59 -2,021.44 72.11% 否
制剂系列产品 4月
项目
1500 吨/年兽
用粉剂自动化
否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 -10,000.00 - — 否
密闭式工艺调
配项目
蔚蓝生物集团 否 6,097.00 6,097.00 6,097.00 3,100.18 3,100.18 -2,996.82 50.85% 2020 年 3 否
技术中心建设 月
项目
合计 — 34,744.03 34,744.03 34,744.03 8,325.77 8,325.77 -26,418.26 — — — —
1.“年产 10000 吨新型生物酶系列产品项目”：根据市场环境的变化以及新型业务开发
未达到计划进度原因 的需求，该项目的具体实施方案正在进一步的规划和论证。
（分具体募投项目） 2.“1500 吨/年兽用粉剂自动化密闭式工艺调配项目”：因当地政府的发展规划有调整，
正在落实新的实施地点。
项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
募集资金投资项目
详见三（二）
先期投入及置换情况
用闲置募集资金
详见三（三）
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行
详见三（四）
现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表 2
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
投资进度 项目达到 变更后的项
变更后项目拟 截至期末计划 本年度
变更后 对应的 本年度实际投 实际累计投入 （%） 预定可使 是否达到 目可行性是
投入募集资金 累计投资金额 实现的
的项目 原项目 入金额 金额(2) (3)=(2)/( 用状态日 预计效益 否发生重大
总额 (1) 效益
1) 期 变化
年产 年产
10000 吨 10000 吨
植物用 植物用
微生态 微生态 7,247.03 7,247.03 5,225.59 5,225.59 72.11% 2021 年 4 月 否
制剂系 制剂系
列产品 列产品
项目 项目
合计 — 7,247.03 7,247.03 5,225.59 5,225.59 72.11% — — — —
变更原因：
1、从蔚蓝生物产品品牌分布方面考虑，蔚蓝生物植物微生物产品市场包含山东蔚蓝和山东康地恩两个品牌，山
东蔚蓝主要针对 B2B 业务，山东康地恩主要针对 B2C 业务，由于植物微生态终端产品的迅速崛起，蔚蓝生物针对
这一现状，对植物微生态产品品牌进行了重新定位，决定改由山东康地恩品牌进行植物微生态品的市场开发。
2、从产品物流配送方面考虑，因植物微生态产品终端客户较为零散，对产品运输效率要求较高，考虑到临沂是
变更原因、决策程序及信息披露情
中国北方物流的重要集散地，物流网络健全，运输成本较低，能够满足蔚蓝生物产品的运输需求。
况说明（分具体募投项目）
3、从植物微生态行业发展方面考虑，临沂是中国肥料行业的聚集区，如金正大、史丹利等肥料行业领军企业，
均坐落于此，临沂有非常完善的产业知识圈、业务圈，将项目变更至临沂费县，便于更有效的与肥料行业间的交
流与合作。
4、从生物发酵生产线的完整性上考虑，决定将募投项目绝大部分工序改为山东康地恩进行更为合理，目前山东
蔚蓝从发酵、后处理到包装较为完整，而山东康地恩生物仅有混合成品包装工序，为了应对快速发展的植物微生
态产品市场，依靠大量采购分公司半成品原料的方式，无法满足植物微生态产品的市场需求。
决策程序：
上述变更事项已经公司第三届董事会第十一次会议、公司 2018 年年度股东大会审议通过《关于变更部分募集资
金投资项目的议案》。该议案经公司第三届监事会第六次会议和保荐机构核查通过，独立董事发表了同意的独立
意见。
信息披露情况说明：
公司于 2019 年 4 月 24 日披露了《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于变更募集资金投资项目实施方案的公告》（公
告编号：2019-025）、《广发证券股份有限公司关于青岛蔚蓝生物股份有限公司募集资金有关事项的核查意见》。
未达到计划进度的情况和原因（分
不适用
具体募投项目）
变更后的项目可行性发生重大变化
不适用
的情况说明
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。